從2016 – 2018年國家重點研發計劃生物醫藥領域項目立項情況分析科研院所的處境及發展策略

李菲，胡金鳳

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從2016 – 2018年國家重點研發計劃生物醫藥領域項目立項情況分析科研院所的處境及發展策略

李菲，胡金鳳

100050 北京，中國醫學科學院北京協和醫學院藥物研究所科研處

改革開放以來，在黨的大政方針指引下，國家陸續設立了高技術研究發展計劃（“863”計劃）、重點基礎研究發展計劃（“973”計劃）、國家科技支撐計劃等一系列科技計劃。“863”計劃以解決事關國家長遠發展和國家安全的戰略性、前沿性和前瞻性高技術問題為核心，攻克前沿核心技術，研發關鍵共性技術，提升我國高技術持續創新能力；“973”計劃的主要任務是解決我國經濟建設、社會發展、國家安全等重大科學問題，為國民經濟和社會可持續發展提供科學基礎，為未來高新技術的形成提供源頭創新；國家科技支撐計劃面向國民經濟和社會發展的重大科技需求，加強技術集成應用和產業化示范，重點解決戰略性、綜合性、跨行業、跨地區的重大科技問題。“973”計劃、“863”計劃和國家科技支撐計劃分別對應于科研活動中的基礎研究、技術攻關和應用示范等科研活動的不同階段，具有上下承接的關系。

在本次科技體制改革前，來自各部委的科技計劃（如發展改革委、工業和信息化部管理的產業技術研究與開發資金，原國家衛生計生委等行業部門管理的公益性行業科研專項等）自成體系，各自管理，缺乏國家層面上的統籌協調，存在重復、分散、封閉、低效以及多頭申報項目、資源配置“碎片化”等問題。

因此，2014 年國務院發布《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發〔2014〕64 號），新一輪科技體制改革的大幕拉開。根據國家戰略需求、政府科技管理職能和科技創新規律，中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）被整合形成五類科技計劃（專項、基金等），分別是：國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發計劃、技術創新引導專項（基金）、基地和人才專項。國家重點研發計劃是改革的重中之重，也是這五類計劃中啟動最早的一項改革。

1 國家重點研發計劃概述

國家重點研發計劃面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，重點資助事關國計民生的農業、能源資源、生態環境、健康等領域中需要長期演進的重大社會公益性研究，事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品研發，以及重大國際科技合作等，加強跨部門、跨行業、跨區域研發布局和協同創新，為國民經濟和社會發展主要領域提供持續性的支撐和引領。

國家重點研發計劃按照重點專項、項目分層次管理。重點專項是國家重點研發計劃組織實施的載體，聚焦國家重大戰略任務、以目標為導向，從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范進行全鏈條創新設計，一體化組織實施。

人民健康是民族昌盛和國家富強的重要標志。黨的十九大報告明確提出要實施健康中國戰略，要預防控制重大疾病、傳承發展中醫藥事業、發展健康產業、積極應對人口老齡化。推進我國的健康事業穩步前進離不開生物醫藥領域的創新發展。

國家重點研發計劃自 2016 年全面啟動以來，共有70 余項重點專項相繼啟動實施，涉及社會發展、高新技術等眾多領域的基礎研究和應用研究，共立項 3165 項，累計投入經費超過 670 億元。生物醫藥領域相關重點專項有10 余項，三年立項項目達 784 項，累計投入經費總額 113.32 億元，所占比重接近 1/5。

2 國家重點研發計劃生物醫藥領域立項項目分析

2016 年國家重點研發計劃首批啟動的重點專項中有8 個是生物醫藥領域重點專項，分別是蛋白質機器與生命過程調控、干細胞及轉化研究、精準醫學研究、生物安全關鍵技術研發、生物醫用材料研發與組織器官修復替代、生殖健康及重大出生缺陷防控研究、數字診療裝備研發、重大慢性非傳染性疾病防控研究。2017 年新增中醫藥現代化重點專項，2018 年又新發布了主動健康和老齡化科技應對、發育編程及其代謝調節以及合成生物學等生物醫藥相關方向的指南。

高校、科研院所、企業和醫院是我國醫學科技創新體系的重要組成部分，在我國醫學科技發展中發揮著重要作用。高校基礎學科門類齊全、體系完整，基礎研究隊伍龐大且具有充足的后備人力資源，有利于多學科的交叉、滲透與綜合性研究，在基礎研究中具有舉足輕重的地位與作用。科研院所主要從事與技術創新和技術轉移相關的工作，是國家技術創新的主干部分和中堅力量。科研院所創新活動以研究開發課題為核心，產生新知識、新技術、新產品，并通過幫助企業中試與工業性試驗及技術咨詢服務等手段，推廣與擴散研究課題的創新成果，服務于經濟社會發展。企業則是技術創新的決策主體、投入主體、利益主體和風險承擔主體，企業進行技術創新最大的特點就在于其理論與應用的有機結合，其科學研究、技術開發、產品研制、生產和銷售等，都結合在一起并形成統一的創新格局[1]。醫院承擔著醫療、教學和科研任務，是醫學科技創新的重要力量，同時科技創新也是醫院生存和發展的主要動力。隨著現代高科技和醫學科學技術的快速發展，各種先進的科學技術都向醫學領域滲透，學科交叉融合的勢頭十分明顯，醫學科技創新的領域越來越寬，步伐越來越大，頻率越來越快，也需要更多的醫學主體參與科技創新[2]。

2.1 承擔單位主體總體分析

筆者統計分析了國家重點研發計劃 2016 – 2018 年生物醫藥領域相關重點專項立項情況。從立項項目承擔單位主體分布來看，高校承擔項目 353 項，獲批經費 47.12 億元，項目數占比 45.03%，經費額占比 41.58%；科研院所承擔項目 121 項，獲批經費 21.18 億元，項目數占比 15.43%，經費額占比 18.69%；企業承擔項目 114 項，獲批經費 19.74 億元，項目數占比 14.54%，經費額占比 17.42%；醫院承擔項目 182 項，獲批經費 23.55 億元，項目數占比 23.21%，經費額占比 20.78%；其他機構承擔項目 14 項，獲批經費1.74 億元，項目數占比 1.79%，經費額占比 1.54%。從統計數據來看，高校無論在立項數目或獲批經費數額上都占有絕對優勢，醫院作為重要的醫學科技創新主體，也占有較高份額。在這種激烈競爭形勢下，科研院所在夾縫中艱難立足。如何尋找突破口，爭取承擔國家重大研究任務主動權，拓寬創新道路，是現如今新一輪科技體制改革后科研院所面臨的現實問題。

2.2 生物醫藥領域各重點專項承擔單位分析

國家重點研發計劃三年共在生物醫藥相關領域部署了 10 余個重點專項，截至 2018 年 10 月 31 日，已經發布擬立項清單的重點專項為 9 個，分別是蛋白質機器與生命過程調控、干細胞及轉化研究、精準醫學研究、生物安全關鍵技術研發、生物醫用材料研發與組織器官修復替代、生殖健康及重大出生缺陷防控研究、數字診療裝備研發、中醫藥現代化研究和重大慢性非傳染性疾病防控研究（青年科學家項目和定向項目已合并統計）。從立項項目數量統計結果（表1）可以看出，高校在蛋白質機器與生命過程調控、干細胞及轉化研究、精準醫學研究三個重點專項上占有絕對優勢，企業在生物醫用材料研發與組織器官修復替代和數字診療裝備研發重點專項上一馬當先，醫院和高校在重大慢性非傳染性疾病防控研究重點專項平分秋色，而科研院所只在生物安全關鍵技術研發重點專項上占有較大份額，其余重點專項均表現平平。

2.3 生物醫藥領域重點專項立項項目承擔單位 TOP10

筆者對所有承擔單位的獲批立項數量和經費總額進行統計分析，前 10 位的單位中有 8 家高校，2 家醫院，高校占據絕對優勢（表2）。北京大學獲批經費總額最多，為 5.07 億元，中山大學獲得立項項目數量最多，中標 36 項。中國醫學科學院作為我國唯一的國家級醫學科學學術中心和綜合性醫學科學研究機構，僅其下屬的腫瘤醫院進入 TOP10，可見科研院所在國家重點研發計劃中的地位不甚樂觀。

3 科研院所在參與國家重點研發計劃過程中的優勢和不足

國家重點研發計劃是針對事關國計民生的領域中需要長期演進的重大社會公益性研究，事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品。在具體申報中，國家重點研發計劃要求以項目形式整體申報，并要覆蓋全部考核指標，項目的組織及實施應整合集成全國相關領域的優勢創新團隊，體現強強聯合。在這種模式下，對承擔單位的要求明顯提高。

表 1 生物醫藥領域重點專項立項分布（以立項項目數和經費總額為指標）

注：數據來源于國家科技管理信息系統公共服務平臺 http://service.most.gov.cn/index/。

表 2 生物醫藥領域重點專項承擔單位項目數量和經費總額 TOP10

注：數據來源于國家科技管理信息系統公共服務平臺 http://service.most.gov.cn/index/。

3.1 科研院所具有的優勢

科研院所作為國家科技創新主體之一，應用基礎研究實力雄厚。不同于高校立足前沿基礎研究、企業側重于產業化示范以及醫院緊密結合臨床應用，科研院所主要進行應用基礎和重大共性關鍵技術研究，是科研成果從實驗室走向生產線的關鍵橋梁。從某種意義上來說，科研院所承擔企業“孵化器”的作用，使最新科技成果迅速轉化為直接的現實生產力，輻射和帶動區域經濟的發展[3]。科研院所同樣也是高層次人才培養的主要陣地，能夠源源不斷地為社會培養大量合格的專業技術人才和創新人才，為經濟發展提供人才保證和智力支持，推動知識創新體系的建設。

3.2 科研院所存在的不足

科研院所的特點是“高、精、尖”，而這也成為科研院所牽頭承擔國家重點研發計劃的軟肋。高校學科門類齊全，交叉融合條件完備，涵蓋全部重點學科。隨著學科評估整合，更為精細化、科學化，覆蓋國家戰略需求的各個領域。醫院中的學科門類也是涵蓋全部醫學領域，有些醫院還有內設研究所，做到了臨床研究與基礎研究的共同發展。而科研院所內的學科設置非常“專”，一個院所內的一級學科基本上只有一個，各個科室都是其下屬的二級或三級分支學科。科研院所要想牽頭承擔國家重點研發計劃這種需要多學科交叉融合、協同創新的重大項目，需要比高校和醫院花費更多的時間和精力聯合其他學科優勢單位。學術上的合作與共同發展不是一朝一夕就能達成的，因此科研院所在接到項目申報指南通知后想快速組建一支學科門類齊全的科研團隊，難度相當大。

4 針對科研院所的幾點建議

科研院所應如何改變目前的被動局面，筆者有如下建議。

4.1 主動加強與優勢單位的合作

科研院所需清楚地認識自身在國家科技創新體系中的現實位置和優劣勢，積極主動地尋求與高校、企業和醫院合作，促進優勢學科和國家級平臺得到更充分地發揮。以浙江大學為例，通過學校發文成立了 16 個科技聯盟，主動組織前期預研，凝練了“16 + X”預研項目，積極搶占未來學術制高點[4]。而在推動產學研一體化方面，美國的科研工作直接面向產業領域開展技術創新，在適合的科技政策引導下，中、低層次的技術合作由科研院所和企業之間自愿發起，主動聯合創辦研究中心。通過構建以市場為導向的科研院所和企業之間的創新聯盟，搭建穩定、高效的產學研合作平臺，將加大科技成果轉化，推動科研院所的全面、協調、可持續發展[5]。

4.2 重視人才隊伍建設

為保證科研院所科研水平的可持續性發展，加強人才隊伍的建設刻不容緩。首先，加強高層次人才的引進，重視人才、尊重人才，創造良好的工作環境，更好地發揮高層次引進人才的聰明才智，為科研院所創造更多的價值。其次，著重于青年科研人才的培養。設立所內人才基金，解決青年科研人員在發展過程中所需的必要經費，為其科研水平的發展壯大創造條件。再次，建立有效的激勵機制，把科研工作作為職稱晉升、年度考核、分配制度中考核的標準，建立科研評估體系，充分調動科研人員的積極性和創造性，鼓勵科研人員申報高層次課題和高水平科研成果。國家重點研發計劃在干細胞及轉化研究等偏向基礎和前沿的部分專項設立了青年科學家項目。青年科學家項目對負責人有年齡和職稱要求，可謂為相關學科優秀人才“量身打造”。要鼓勵青年優秀人才積極申報和承擔青年科學家項目，可以有效提升對國家重大戰略需求的認識，培養前沿創新思維和項目管理能力，從而迅速成長。

4.3 科研管理部門做好申報組織工作

科研人員和科研管理人員都必須及時學習和掌握國家關于本學科領域的最新科技政策、科技綱要和發展規劃等，明確國家的支持重點。在新一輪科技改革背景下，科研管理部門應積極轉變工作方式，提升管理效能。其一，及時關注申報動態，做好政策宣傳和指南通知解讀工作；其二，精準掌握全所學科優勢和人才團隊情況，以便于整合申報資源；其三，積極組織學術委員會專家對申報項目進行預評審指導，提高項目競爭力。

5 結語

國家大力推進科技體制改革，重點實施國家重點研發計劃，旨在針對事關國計民生的重大社會公益性研究，以及事關產業核心競爭力、整體自主創新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品，為國民經濟和社會發展主要領域提供持續性的支撐和引領。當今科技發展日新月異，大數據、云計算、人工智能等正在飛速發展，這些新興技術與生物醫藥領域的結合無疑將成為未來的主流趨勢，也極有可能成為國家重點研發計劃下一步重點部署的方向。這對于科研院所來說，既是機遇也是挑戰。作為提升國家自主創新能力的重要基地，科研院所應該主動把握科技發展的脈搏，瞄準世界科技前沿，繼續大力發展優勢學科，重點關注學科交叉與高新技術融合應用，提升原始創新能力、核心競爭力和解決國家重大需求的能力。

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胡金鳳，Email：hujinfeng@imm.ac.cn

2018-11-23

10.3969/j.issn.1673-713X.2019.02.016