論情勢變更原則在合同法中的適用

惠倩男

摘 要 本文分析了情勢變更原則的概念，從各種法律制度之間的比較作為切入點，分析法律效果，并闡述了其在商品房交易糾紛中的適用、在旅游合同中的適用、在贈與合同中的窮困抗辯權的體現、以及他們當中出現的一系列問題。從國家立法的角度，提出了完善我國形勢變化原則的一些法律思考。

關鍵詞 情勢變更 商品房交易糾紛 旅游合同 窮困抗辯權

中圖分類號：DF418 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2019.03.063

Abstract This paper starts with analyzing the concept of circumstance change and comparison between different legal systems， analyzing the legal effect of principle of circumstance change， elaborating the application of circumstance change in dispute over real estate trading， travel contract， right of defense in poverty in grand contract and series of relevant problems. Put forward some legal advice to perfect the principle of circumstance change in China from national legislation.

Keywords circumstance change； dispute over real estate trading； travel contract； right of defense in poverty

1 情勢變更原則概述

1.1 情勢變更原則概念

在改變情勢變更原則的定義上我國學者之間存在一定的差異。一些學者將情勢變更定義為：“合同訂立及發生法律效力后，客觀形勢發生變化，不能歸咎于雙方當事人，合同基礎不再存在。如果當事人堅持認為維系合同的法律效力是不公平的，合同可以更改或解除。”還有一些學者認為可以給該原則下定義為：合同法中的情勢變更原則意味著合同已經締結并具有法律效力。在履行終止前，不是由于雙方的過錯，而是客觀情況發生了變化，導致合同無法履行或繼續保持原有的合同效力會導致利益失衡，允許一方根據公平原則更改或取消合同的法律原則。筆者更認可最后一種，他從概念上詳細闡述了情勢變更的構成要件，明確了其界限范圍。

1.2 情勢變更原則的比較

1.2.1 羅馬法

羅馬法規定了“必須嚴格遵守合契約”的原則，其認為如果當事人在訂立合同時就意思自治達成共識，可以達到當事人所追求的合同的法律效力。此時，合同有效確立后，履行完成前，不論非正常變化的客觀情況如何，其合同的法律效果都不會受到影響。

然而，在人文思想受歡迎的16至17世紀，又有新情況的變化。格勞秀斯的觀點是，如果當事人無法繼續履行或履行表現出困難，從一般人性的角度或為了達到對比人，事和法律關系的目的是合理的，該合同的義務則可以消滅。1699年，克塞，一位自然法學家，他支持情勢變更原則為法律秩序的基本精神。他認為，若當事人在履行目的過程中發生異常變動，合同的目的和意義在最開始就會喪失，也應當對當事人的義務予以免除。但是，大多數學者仍然不同意羅馬法為情勢變更的起源。

1.2.2 法國民法典

1804年頒布的《法國民法典》第1148條規定了：合同在履行中，是因為當事人無法預見的客觀事實發生不正常變化，從而導致合同繼續無法履行，則當事人不需要承擔違約責任。但是，羅馬法影響了大多數的法國學者，他們采用了“必須嚴格遵守契約合同”的原則，認為這不是法國立法的一般規則。“法國民法典”第1134條受此影響：對于合同當事人而言，依法訂立的合同具有與法律相同的效力，從根本上否定了情勢變更的制度。提倡“絕對契約”理論。但是世界大戰后，經濟的巨大變遷使這種觀點已經無法適應，人們開始研究如何用情勢變更原則解決所帶來的問題。為防止引起雙方利益不平衡，法國行政法院在處理具體案件時采取的立場相對靈活，“不可預見理論（The Theory of Imp vision）”將執行困難或不能繼續執行的問題予以解決，但這一理論的理論局限于局勢重大的情勢變更變化，并不是可以提前預見的。所以，尚未作為法國的一個系統應用。

1.2.3 中國

從1999年“中華人民共和國合同法”的現行立法過程中，雖然曾在草案中加入了情勢變更原則，但由于諸如爭議而沒有通過。因此，在新的《合同法》中沒有該條規定，但在司法實踐中由于我國市場經濟的客觀需要，卻受到廣泛適用。

中國適用于改變這種情況的一個案例為最高法在《關于武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀器廠煤氣表裝配線技術轉讓合同購銷煤氣表零件合同糾紛案件適用法律問題的函》（法[1992]第27號）已明確確認。在大量實際案例之后，法院仍經常根據“合同法”第4條和第5條規定的公平原則，誠信原則來處理合同履行中因情勢變更原則引起的一系列不公平的問題。

2 情勢變更原則的適用及問題

2.1 改變商品房交易糾紛的原則的適用和問題

我國的房價調控政策是連續和漸進的。商品房銷售的國家政策調整是商品房市場的重要調控方法，包括：貸款利率上漲，禁止發放住房貸款，限制購買房屋，提高首次付款比例。在日常生活中，情勢變更原則最適合此類商品房交易糾紛，例如：甲把房屋以市價30萬交給了乙但尚未辦理房屋登記，五年以后房屋因拆遷，房屋補償款高達400萬元，買賣合同尚未消除。若維持原來的合同對甲顯得尤為不公平，甲乙雙方的等價關系因此受到嚴重失衡，這符合情況變化原則的構成要件。甲可以向法院提出申請，請求更改或解除合同。

地區法院在處理類似新案件的標準方面極不一致。有些法院認為，“新國十條”是一種異常變動，應支持終止合同；而有的法院則認為，政策調整并非達到異常的程度，不予支持。對于兩種不同類型的判斷，作者認為這主要是由于對環境變化原則條件的理解不同。如果這種情況之下，雙方能通過談判或協商的方式意見達成一致，為了盡可能達成新的協議去調整局部條款，進而繼續履行，或協商終止合同，這種情況是理想的，雙贏的。但是，絕大多數案件中雙方因利益沖突大多是選擇訴諸法院、仲裁，而這時就有必要進行考慮了。

2.2 改變旅游合同情況的原則的適用和問題

游客簽訂旅行合同，以實現旅行活動并滿足精神需求。簽訂旅行合同時，應該有一些“隱含條款”作為履行合同的基礎。如果游客的身體或精神狀況惡化，繼續履行合同將給游客帶來的不利條件是不公平的。特別是在旅行者身體狀況非常苛刻的情況下，身體不適但強迫履行合同甚至可能對游客構成生命威脅。此時，游客可以取消合同，法律不追究違約責任。但是，情勢變更的情形必須與不可抗力和業務風險不同。在不可抗力的情況下，當事人通常是不可預見，不可避免，不可逾越的，包括自然災害和意外；由于市場供需波動，商業風險是旅行合同，住宿費，運輸費等的正常風險，合同雙方應有先見之明。這些暫時剝奪了旅行合同的基礎，并將導致無法實現合同目的。此時，法律應根據情勢變更的原則，給予游客和旅行社合同終止。

目前，我國經常出現各種旅游合同糾紛，將情勢變更原則納入旅游合同對于解決糾紛具有現實意義。但是，對“合同法”和其他相關法律法規，沒有確定具體的規定，使得在實踐中難以處理旅行合同，也給法官判案帶來難度。

2.3 情勢變更原則在贈與合同中的適用和問題

窮困抗辯權是情勢變更原則在贈與合同中的表現，指的是履行完畢前和約定贈與后，贈與人的經濟狀況明顯惡化，嚴重影響了其生產或家庭生活的，贈與人可不再履行贈與義務的抗辯權。所以不管是由于真實的情勢變更還是單純的心里變動，許多因援引窮困抗辯權而引發的案例糾紛頻繁出現。

根據分析我們知道，在贈與合同有效成立后，未履行完畢之前，原因是不歸責于贈與人且不可預料情形的，贈與人陷入窮困狀態甚至難以維系生計的情況下，如果逼迫其繼續贈與行為，是不公平不人道的。與此同時贈與合同為無償合同，受贈人沒有付出任何代價，若贈與人主張窮困抗辯權，不再履行合同，可以補償受贈人一部分信賴利益損失，這樣對贈與人和受贈人而言都是比較公平合理結果。所以窮困抗辯權繼承了情勢變更原則的理論基礎，更加完善的追求實質上的公平與正義。

從具體來說就是贈與合同的基礎是贈與人能夠的正常生活，如果連贈與人自己遭受異常突然的情勢變更，仍繼續要求履行則會出現不公平的情況，所以我們應當允許其變更或解除合同。由于在實踐中因贈與合同涉及善良風俗，法官的個人因素摻雜不一致影響定性，所以對窮困抗辯權的適用實際上是情勢變更原則的適用。但是情勢變更原則僅僅只是在司法中解釋籠統的規定，其在真正運用上也不能彌補存在的缺陷。

3 情勢變更原則的適用建議

立法明確規定了改變這種情況的原則。因為我國《合同法》并未明確規定情勢變更原則，只在我國《合同法》作了概括性的規定，且大多散見各解釋、缺乏體系。在根據原理解決實際存在的情況下，存在很大的靈活性，并且難以統一改變判決的標準。法官或仲裁機構對于原情勢變更原則的任意使用也可能存在問題。

筆者認為，在結合我國法律特點的情況下，我們應該在制定代碼時將這一原則引入未來的法律規定，作為合同履行的基本規范。同時，對改變形勢的原則的研究和討論需要更加深入，更加具體和細致。應當具體規定該原則的定義，適用條件和適用程序。列出商品房交易糾紛的具體政策法規，減少法律漏洞；在旅游合同中，為了保護游客利益，規范旅游市場，應加快著名旅游合同的進程。制定關于該項原則的具體適用情形，減少旅游者本身的未知因素風險，和提供服務者因國家政策帶來的經營風險，協調雙方利益沖突，鼓勵旅游市場朝著規范化、制度化方向發展，這既可以減少游客或者旅行社的實際損失，又可以促進良好的消費氛圍。

鑒于情勢變更原則既適用于部分國內合同糾紛，又適用涉外合同糾紛，因此，司法實踐不能僅僅只從我國國情，中國市場經濟的發展特點出發，也應當充分考慮到世界經濟全球化的趨勢。中國加入世界貿易組織已經是現實，我們也應該充分的考慮當下的情形。我們必須學習彼此的優勢，向他人學習，更多地了解外國立法的理論基礎和實踐經驗，并進一步了解“聯合國國際貨物銷售合同公約”。例如《國際商業合同一般原則》一類的國際公約和國際慣例提高了立法水平和法律素養。完善中國特色社會主義法律體系，弘揚依法治國精神，維護國家司法主權的國際形象。

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