論明初空印文書之重

王琛琛

摘? ? 要： 明朝初年發生的空印案牽連數百人，死罪者甚眾。這薄薄的一紙空印文書，拾起來卻是沉重萬分。空印文書之重有三，一來這些空印文書反映的是明朝地方賦稅情況，關乎國家財政大計，本身意義就極為重要;二來被牽扯入空印案的官吏，上至中央戶部官員，下至地方佐貳，層次不一，凡涉案官吏均受到嚴厲懲處，見其所受刑罰之重;三來空印案對明代文書用印制度的完善、官吏的嚴酷管理、政治制度的改革都有著深遠的影響，其實質是明代中央集權的進一步強化，意義不可謂不重。

關鍵詞： 空印案? ? 空印文書? ? 用印制度? ? 官吏管理

空印案起于洪武八年（公元1375年），這一年戶部考校錢谷冊書，如同往年一般，布政司和府州縣吏派遣官吏到戶部核對錢糧、軍需諸事。錢谷之數，府必合于省，省必合于部，必須到戶部審核后才能確定具體的數額，而后方可成冊用印。但由于省府距離戶部路途遙遠，遠者六七千里，近亦三四千里，單為蓋印一事往返其間便需要整一年的時間，因而各省府依照慣例，由官吏攜帶空印文書至戶部，遇戶部駁回當即修改成冊。明太祖朱元璋得知此事后盛怒，認為空印之事欺君罔上，下令嚴查此案，懲處涉案官吏數百人，手段嚴酷，朝堂震動。

空印案為明初四大案之中最早發生的一樁，可以說是明太祖朱元璋為整頓吏治揮下的第一把刀，確有研究的必要。目前學界對空印案的研究主要集中在案件的發生年代、案情規模及懲治的必要性等，筆者試就空印案中的一些細節，諸如空印文書、涉案官員以及空印案的深遠影響，論空印文書之重。

一、空印文書意義之重

《明史·卷九十四》中記載：“每歲布政司、府州縣吏詣戶部核錢糧、軍需諸事，以道遠，預持空印文書，遇部駁即改，以為常。”[1]（2319）空印案中的空印文書，即為“錢谷冊書”（《明會要》中的“錢谷策書”引自《明史·鄭士利傳》，或因抄寫之誤而產生錯字，本文取用文獻記錄更早的“錢谷冊書”），用以核對“錢糧、軍需諸事”。“錢谷”的意思是錢財與糧食，“自楊炎作兩稅法，簡而易行，歷代相沿，至明不改”[1]（1893），明代沿用兩稅法，錢糧并征，因而“錢谷”即指明代所征收的田賦。

“即位之初，定賦役法，一以黃冊為準。冊有丁有田，丁有役，田有租。租曰夏稅，曰秋糧，凡二等。夏稅無過八月，秋糧無過明年二月……兩稅，洪武時，夏稅曰米麥，曰錢鈔，曰絹。秋糧曰米，曰錢鈔，曰絹。”[1]（1893-1894）賦役黃冊的編纂起于洪武十四年（公元1381年），成于洪武二十四年（公元1391年），由此可知，“錢谷冊書”即為“黃冊”的前身，是登記有民戶人丁、產業、徭役及賦稅的統計文書。

中央政府依“錢谷冊書”管理百姓，征調徭役，征收賦稅，其重要性不言而喻。尤其是文書中所反映的田賦一項，乃是國家財政收入的最主要來源，關乎國家財政大計。在如此重要的文書之上先印后書，變相地給予了地方官員把握賦稅數額的機會，官員從中貪贓枉法的可能性大大提高，明太祖朱元璋出身民間，本就最為痛恨貪官污吏，也無怪他在此案中大為震怒，從嚴處理。

“洪武間，凡天下衙門收用錢糧，一年一報。務將當年已支見在。及天下放支該用數目，開報戶部稽考。”[3]（41）“錢谷冊書”中亦可見地方財政收支狀況，皇帝憑借統計文書了解地方財政狀況，依據戶部所呈匯總文書了解國家財政情況，也能夠據此考察當地官員作為，決定官員升降與否。空印文書的存在使得公文的真實性和權威性大打折扣，不僅會造成統治者對國家財政狀況了解的偏差，也易使得官員任用不當的情況產生。心思不正的官員大可能利用這一漏洞貪污受賄，謀得升遷，血流成河的郭恒案便是一個很好的例證。空印之事如若不查處清楚，空印之風一開，必然導致文書處理工作的失誤，以致政令執行不當。

二、涉案官吏刑罰之重

涉案官吏的人數、官職以及明太祖對于涉案官員的懲處，在史書和別集中均有簡略記載。《明史·刑法二》中記載：“及是，帝疑有奸，大怒，論諸長吏死，佐貳榜百戍邊。”[1]（2319）《遜志齋集·卷二十二》也有記載：“洪武九年，大臣擅事者以過用印章，系郡國守相以下，數十百入獄，劾以死罪，中外冤之而不敢言。”[3]（41）由此，可以基本確定涉案官吏的人數，應為“數百人”，涉案人數可謂眾多。

關于涉案官吏的名單及具體官職，史料記載并不明確。《明會要·輿服下》中有：“空印事起;主印吏及署字有名者，皆逮系獄，凡數百人。帝以為欺罔，守令署印者，欲置之死;佐貳以下，為軍遠方。”[4]（390）大抵是因為涉案官員分布于各地，人數又甚眾，史書僅以“長吏”（“守令”、“郡國守相”）、“佐貳”、“各行省官吏”、“主印吏及署字有名者”代指這些因空印案獲罪的官吏，主要囊括了地方政府主官及其輔佐官。“洪武初，建都江表，革元中書省，以京畿應天諸府直隸京師。”[1]（881）由此可知，洪武九年（公元1376年）改行省為承宣布政使司前，“錢谷冊書”的審核需通過府、省、部三級，這也可以從“府必合省，省必合部”得到驗證。主管地方印信的主官，及在經歷三層審核的空印文書上“署字有名者”的官吏都被卷入了空印案中，那么具體的涉案官吏應為府、省、部主官及其輔佐官。

由史料可見幾名因空印案而被判罪的官吏的具體官職及受懲處情況，例如方孝孺的父親方克勤，時為濟寧知府，乃一府之主官，正四品，掌管一府政務，擔負著均賦役的職責，因空印案被捉拿處死;鄭士利的哥哥鄭士元，時為湖廣按察使僉事，是湖廣省按察使的輔佐官，正五品，并非主印者，被杖打一百后勞役于江浦;河南參政安然、山東參政朱芾俱有空印，參政是一省主官的輔佐官，從三品，本應受“榜一百，戍遠方”的罪責，卻反而升遷至主官布政使，為方徽所奏。這些遭受刑罰的官吏皆“數十年所成就……通達廉明之士”[1]（3997），在各級行政機構中均有著極為重要的地位，這便是涉案官員之重其一。

即便是位高權重，“空印者竟多不免”，凡涉案官員都被關進了御史獄中，主官掌印者被處以死刑，與案件相關的輔佐官搒一百免死，流放遠方充軍。《明史·刑法一》記載：“流刑三，二千里，二千五百里，三千里，皆杖一百，每五百里為一等加減。死刑二，絞、斬。五刑之外……有口外為民，其重者曰充軍。充軍者，明初唯邊方屯種。后定制，分極邊、煙瘴、邊遠、邊衛、沿海、附近。軍有終身，有永遠。”[1]（2282）死刑與流刑是五刑中最為嚴酷的兩種刑法，其中流刑中罪行更為嚴重的即為充軍，也就是空印案中佐貳以下官吏所受的罪罰，從中可見空印一案涉案官員所受的刑罰之重。

三、空印文書影響之重

空印案帶給明朝的不僅僅是一場殘酷的流血屠殺，空印案后，明朝從律法上嚴格了文書用印制度，其政治改革的進程也在這里埋下了伏筆，空印案背后的實質是中央集權的進一步強化，其影響之重主要體現在這兩個方面。

空印案懲處結果公布后，洪武九年（公元1376年），會星變求言，書生鄭士利上書，詳言空印事，認為此案罪罰過重，其理由之一便是從立國至今，還不曾有空印相關的律法，朱元璋閱后大怒，鄭士利亦被流放江浦。但這條理由卻被朱元璋記下，寫進了《大明律》中，“詐為將軍、總兵官、五軍都督府、六部、都察院、都指揮使司、內外各衛指揮使司、守御緊要隘口千戶所文書，套畫押字，盜用印信及空紙用印者，皆絞;察院、布政司、按察司、府州縣衙門者，杖一百，流三千里;其餘衙門者，杖一百，徒三年。未施行者，各減一等。若有規避事重者，從重論。”[5]（189）《大明律》及《明會典》中均記載有空印之律，對于空紙用印者處以死刑及流刑，從法律層面完善了明代的文書用印制度。

為防止地方官吏利用空紙用印謀得不法利益，明太祖朱元璋不僅將相關懲處方式寫入律法，以避免空紙用印的再犯，還實行了半印勘合制度，以加強明政府對地方的行文控制。“各布政司用使空印紙於各部，查得或錢糧軍需段疋有差錯改正，卻將印紙填寫咨呈補卷，事發，太祖怒曰：如此作弊瞞我，此蓋部官容得，所以布政司敢將空印填寫。尚書與布政司官盡誅之。議用半印勘合行移關防。”[6]半印勘合制度雖早在洪武元年便被運用于解納官物和檢尸，但空印案的發生，才使得半印勘合制度得以在明代全面推行。《明實錄太祖實錄》對勘合文書有著詳細的記載：“始置諸司勘合，以簿冊合空紙之半而編寫字號，用內府關防印識之右之半在冊，左之半在紙，冊付天下布政司、都指揮使司及提刑按察司、直隸府州、衛所收之，半印紙藏于內府。凡五軍都督府、六部、都察院有文移，則于內府領紙，填書所行之事，以下所司，所司以其冊合其字號印文，相同則行之，謂之半印勘合，以防欺弊。”[7]考查勘合文書的形制特點及使用方式，不難發現其針對空印案的漏洞一一作了填補，雖使得文書處理工作更為繁雜，但確實嚴格地控制了地方文書及印璽管理，有效地補充了明代的文書用印制度。

明太祖朱元璋治國好用重典，用嚴酷的律法以達到維護統治的目的。朱元璋因出身微寒，悉知百姓疾苦，痛恨貪官污吏，對于在朝廷任職的官吏的管理，可以用“殘酷”二字形容，空印案僅僅是一個前奏，洪武朝的政治血幕由此正式拉開。還未等到空印案徹底落下帷幕，洪武十三年（公元1380年），左丞相胡惟庸以“謀逆罪”被告發，朱元璋怒而徹查，胡惟庸被誅殺，牽連被族誅者近三萬余人。此案后朱元璋罷免左右丞相，廢除中書省，分相權于六部，丞相制度自此被徹底廢除。

受空印案影響，朱元璋深感地方官吏的欺瞞，為防止地方權力過大，洪武九年（公元1376年）六月甲午，朱元璋改行中書省為承宣布政使司，主管一省政務，為避免地方權力集中于承宣布政使司，另設提刑按察使司掌管一省刑名按劾之事，設都指揮使司掌管一方軍政，分散了一省的司法權和軍權，且三司均需聽命于部，保證了中央對地方的控制權。

回顧空印案，不少學者均認為這是一個冤案，而明太祖朱元璋的懲處手段殘忍，過于嚴酷，但這場血案背后的實質是中央集權的進一步加強。地方官吏的大清洗，使得在朝官吏均是如履薄冰，唯有順著皇帝的心意方能保住性命，官場為之一肅，朱元璋整頓吏治的目的顯然是達成了。此案過后明朝地方行政體制的改革使得地方權力被三司分散，地方集權于中央，皇權至高無上的地位一再被強調。朱元璋用嚴刑峻法，一掃元代的吏胥之弊，震懾了貪污腐敗的官吏，一定程度上保證了明初的政治清明，但高度的中央集權給皇帝本人也帶來了很大的壓力和責任。一旦皇帝本人沒有極高的政治素養，不能成為一個足夠高明又冷血的政治家，他還能統治好一個偌大的王朝嗎？答案顯然是否定的。明王朝在中后期為宦官亂政所累，逐漸走下坡路，與中央集權的高度集中有著極大的關聯。

空印案留給后人的不僅僅是一個流血的案件，空印文書也不僅是一紙空文，考其細節，究其實質，明其影響，皆有著沉甸甸的重量，引人深思。

參考文獻：

[1]明史[M].北京：中華書局，1974.

[2]明會典[M].北京：中華書局，1989.

[3]方孝孺.遜志齋集[M].上海：上海書店，1989.

[4]明會要[M].北京：中華書局，1956.

[5]懷效鋒點校.大明律點校本[M].沈陽：遼沈書社，1990.8.

[6][明]李默.續修四庫全書.1170.子部.孤樹裒談[M].上海：上海古籍出版社，2002.

[7]明實錄[M].北京：中央研究院歷史語言研究所校印.