高校學(xué)生專(zhuān)利成果的權(quán)利歸屬探討

蘇平 何龍彪

摘 要：高校是推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新的主要陣地，作為高校科研團(tuán)隊(duì)成員的學(xué)生群體也為技術(shù)創(chuàng)新做出了部分貢獻(xiàn)，但我國(guó)的相關(guān)法律及規(guī)章卻對(duì)學(xué)生專(zhuān)利成果的權(quán)利歸屬?zèng)]有做出合理的規(guī)定，這不僅影響學(xué)生群體科研創(chuàng)造的積極性，也影響高校專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的效率，文章從專(zhuān)利申請(qǐng)的兩個(gè)階段、以及雇傭關(guān)系入手，探討我國(guó)高校學(xué)生專(zhuān)利成果歸屬問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：學(xué)生專(zhuān)利；雇傭關(guān)系；專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)

中圖分類(lèi)號(hào)：G647.38 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2019）05-0230-02

0 引言

伴隨我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的開(kāi)展，不少大學(xué)生想到申請(qǐng)專(zhuān)利來(lái)保護(hù)自己的創(chuàng)新成果。但由于身份和能力的限制，作為弱勢(shì)群體的學(xué)生，在發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利的權(quán)利歸屬上更多地選擇緘默，導(dǎo)致在成果利益分配時(shí)學(xué)生群體往往被忽略。這種制度上的缺失對(duì)我國(guó)的高校科技成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的負(fù)面影響也不容忽視。

學(xué)生科技成果作為高校科技成果的一部分，其轉(zhuǎn)化率的高低也影響著高校科技成果的轉(zhuǎn)化率。但是在我國(guó)，學(xué)生科技成果被閑置的現(xiàn)象隨處可見(jiàn)，其主要原因是體制機(jī)制和相關(guān)制度的束縛，相關(guān)法律法規(guī)尚未明確學(xué)生專(zhuān)利成果的權(quán)利歸屬及利益分配。本文通過(guò)了解我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，立足于現(xiàn)行法律規(guī)定，分析我國(guó)高校學(xué)生專(zhuān)利成果的權(quán)利歸屬，為大學(xué)生的專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化提供依據(jù)。

1 高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及問(wèn)題

根據(jù)國(guó)家教育部編撰的《全國(guó)高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料》的數(shù)據(jù)得出：成果轉(zhuǎn)化收入（包含轉(zhuǎn)讓、許可及出售）所占不到經(jīng)費(fèi)投入的千分之五。如表1。

這一現(xiàn)象的產(chǎn)生更多的是因?yàn)橄嚓P(guān)制度的缺失。在學(xué)校看來(lái)，輕易處置研究成果，可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)的流失，校方不敢越該紅線。2015年修改的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（下稱(chēng)轉(zhuǎn)化法）提出“三權(quán)下放”，將科技成果的處置權(quán)、收益權(quán)和使用權(quán)下放給高校，使其擁有更多自主決策的權(quán)利。

隨著新的《轉(zhuǎn)化法》出臺(tái)，各高校都出臺(tái)了相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化辦法，但是相關(guān)辦法并沒(méi)有對(duì)學(xué)生利益進(jìn)行規(guī)定，這就帶來(lái)兩個(gè)問(wèn)題：（1）學(xué)生參與的科研團(tuán)隊(duì)，其專(zhuān)利權(quán)屬如何分配？（2）學(xué)生自主做出的發(fā)明創(chuàng)造，其權(quán)屬又如何認(rèn)定？

2 高校學(xué)生專(zhuān)利成果的歸屬問(wèn)題

為了厘清學(xué)生專(zhuān)利成果的歸屬問(wèn)題，首先要明確相關(guān)的權(quán)利有哪些，然后針對(duì)不同權(quán)利，分別確權(quán)探討。在我國(guó)專(zhuān)利是依申請(qǐng)授權(quán)，而確權(quán)的依據(jù)是公告，所以以申請(qǐng)日和授權(quán)日為基準(zhǔn)，在時(shí)間上分為兩個(gè)階段進(jìn)行討論：申請(qǐng)日以前稱(chēng)為發(fā)明創(chuàng)造階段，申請(qǐng)日到公告授權(quán)日稱(chēng)為申請(qǐng)階段。

2.1 發(fā)明創(chuàng)造階段

2.1.1 發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的認(rèn)定

在發(fā)明創(chuàng)造階段首先需要明確的是誰(shuí)是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，這個(gè)問(wèn)題關(guān)系到確定誰(shuí)有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利。根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)細(xì)則）十三條規(guī)定：本法所稱(chēng)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。

從《細(xì)則》中可以看出，對(duì)發(fā)明人的認(rèn)定在于是否做出創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)。從專(zhuān)利法立法角度來(lái)看，智力成果的保護(hù)是其目的，所以成為發(fā)明人的前提必須是智力勞動(dòng)的實(shí)踐者。因此成為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的條件即為做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，譬如實(shí)驗(yàn)分析、工程制圖，而不是文檔整理、會(huì)務(wù)安排等。

在確定發(fā)明人或設(shè)計(jì)人之后，就需要確定是否擁有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利。

2.1.2 申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利歸屬認(rèn)定

作為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的學(xué)生是否擁有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利？答案并不肯定。在我國(guó)，并沒(méi)有規(guī)定發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人就一定擁有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利。根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利法）第六條有關(guān)職務(wù)發(fā)明的規(guī)定，就職務(wù)發(fā)明而言，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于單位，最終獲得的專(zhuān)利權(quán)也屬于該單位；而非職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，最終專(zhuān)利權(quán)屬于發(fā)明人和設(shè)計(jì)人。所以學(xué)生想擁有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利，該發(fā)明創(chuàng)造就必須為非職務(wù)發(fā)明。但在我國(guó)專(zhuān)利法及實(shí)施細(xì)則中，都只是對(duì)職務(wù)發(fā)明進(jìn)行規(guī)定，所以要判斷是否為非職務(wù)發(fā)明，最好的辦法是排除職務(wù)發(fā)明的情形，剩余情形就屬于非職務(wù)發(fā)明。

《專(zhuān)利法》規(guī)定職務(wù)發(fā)明目的是通過(guò)調(diào)整雇主與雇員之間的利益，激發(fā)企業(yè)投資和雇員發(fā)明創(chuàng)造的積極性[1]。所以職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定關(guān)鍵是雇傭關(guān)系的認(rèn)定。而學(xué)校與學(xué)生是否能夠認(rèn)定這種雇傭關(guān)系，還沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)界對(duì)于雇傭關(guān)系的學(xué)說(shuō)主要有三種理論：控制理論、綜合標(biāo)準(zhǔn)理論、雇傭契約理論[2]。

其中控制理論強(qiáng)調(diào)雇主對(duì)于雇員控制性的判斷，如空間、時(shí)間、勞作方式的控制。根據(jù)實(shí)際情形可以得出，學(xué)校對(duì)于學(xué)生的創(chuàng)新活動(dòng)沒(méi)有雇主對(duì)雇員的控制性。學(xué)生在校參與科研活動(dòng)，目的是通過(guò)科研活動(dòng)提升實(shí)踐能力，同時(shí)完成學(xué)業(yè)，具有很強(qiáng)的自主選擇性。而控制理論強(qiáng)調(diào)雇主享有對(duì)其雇員發(fā)號(hào)施令或指導(dǎo)的權(quán)利[3]。因此可以認(rèn)為二者之間不存在雇傭關(guān)系。此時(shí)是否能夠簡(jiǎn)單的認(rèn)定為非職務(wù)發(fā)明，學(xué)生是否就當(dāng)然的享有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利？對(duì)此，教育部在1999年頒布的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定）對(duì)其有明確的說(shuō)明，尤其第十三條規(guī)定：在高等學(xué)校學(xué)習(xí)、進(jìn)修或者開(kāi)展合作項(xiàng)目研究的學(xué)生、研究人員，在校期間參與導(dǎo)師承擔(dān)的本校研究課題或者承擔(dān)學(xué)校安排的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造及其他技術(shù)成果，除另有協(xié)議外，應(yīng)當(dāng)歸高等學(xué)校享有或持有。

十三條的規(guī)定從本質(zhì)上是對(duì)職務(wù)發(fā)明在學(xué)生主體上的適用演化，由于職務(wù)發(fā)明以雇傭關(guān)系為前提，而學(xué)生跟高校是否具有雇傭關(guān)系還有待討論，所以通過(guò)《高校規(guī)定》可以將學(xué)生參與教師團(tuán)隊(duì)的情形擴(kuò)大地認(rèn)定為與教師的職務(wù)發(fā)明行為等同效力，從而彌補(bǔ)職務(wù)發(fā)明規(guī)定對(duì)學(xué)生發(fā)明創(chuàng)造的規(guī)制缺失。

通過(guò)對(duì)比相關(guān)內(nèi)容，可以看出《高校規(guī)定》有關(guān)學(xué)生的規(guī)定與《專(zhuān)利法》中職務(wù)發(fā)明的第一種情形具有近似的內(nèi)涵：《專(zhuān)利法》第六條規(guī)定了職務(wù)發(fā)明的兩種情形，一是執(zhí)行本單位的任務(wù)，二是主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件[4]。學(xué)生參與科研項(xiàng)目情況就是參與教師的科研課題或者承擔(dān)學(xué)校的任務(wù)兩種情形，這兩種情形與職務(wù)發(fā)明中“執(zhí)行本單位任務(wù)”有著相似之處，等于把學(xué)生當(dāng)做教師科研的一個(gè)外延，因?yàn)槔蠋熢谕瓿煽蒲姓n題或者承擔(dān)學(xué)校任務(wù)時(shí)屬于執(zhí)行本單位任務(wù)的情形，那么學(xué)生參與到老師的課題或者任務(wù)時(shí)，做出的科研成果也就依附老師的規(guī)定認(rèn)定。

由此得出：如果是學(xué)生在校期間參與導(dǎo)師課題或者承擔(dān)本校安排的任務(wù)完成的發(fā)明創(chuàng)造，學(xué)校享有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利。

接下來(lái)討論《規(guī)定》沒(méi)有說(shuō)明的情形：使用學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件是否影響申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)的歸屬？

《專(zhuān)利法》第六條指出主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件屬于職務(wù)發(fā)明，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于單位。而《規(guī)定》中沒(méi)有對(duì)該情形進(jìn)行規(guī)定，是因?yàn)樵谛W(xué)生在學(xué)校所做的科研項(xiàng)目，或多或少都會(huì)利用到學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件，畢竟學(xué)生不同于單位的研發(fā)者，缺乏一定物質(zhì)基礎(chǔ)，只能在學(xué)校提供的實(shí)驗(yàn)室等條件里去進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，專(zhuān)利法對(duì)利用物質(zhì)技術(shù)條件進(jìn)行限定是希望確保有著獨(dú)立研發(fā)能力技術(shù)人員的權(quán)利，但是對(duì)于學(xué)生而言，很少有這種情形，所以管理辦法并沒(méi)有規(guī)定這種情形，由此我們可以認(rèn)為：學(xué)生的發(fā)明創(chuàng)造都是在利用學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件這個(gè)大前提下進(jìn)行，是否利用學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件或者是否主要利用學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件是不會(huì)影響到申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)歸屬的判斷。

從上面的分析我們可以總結(jié)出：判斷學(xué)生是否擁有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利關(guān)鍵是學(xué)生是否參與老師的科研項(xiàng)目或者承擔(dān)學(xué)校的任務(wù)，即是否符合《高校規(guī)定》十三條的要求，如果不是，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利就屬于學(xué)生。

2.2 專(zhuān)利申請(qǐng)確權(quán)階段

專(zhuān)利申請(qǐng)確權(quán)階段中涉及的權(quán)利分為專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)。在我國(guó)是先申請(qǐng)專(zhuān)利，然后通過(guò)合法的方式擁有專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，當(dāng)專(zhuān)利公告后時(shí)，自動(dòng)獲得專(zhuān)利權(quán)。這三者具有很強(qiáng)的遞進(jìn)關(guān)系。

對(duì)于該階段權(quán)利的確權(quán)問(wèn)題就是從兩個(gè)點(diǎn)把握，首先明確在前一階段（發(fā)明創(chuàng)造階段）中擁有申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)利的主體，然后再確定該主體是否將權(quán)利進(jìn)行了轉(zhuǎn)讓?zhuān)喝绻麤](méi)有則保持一致；如果轉(zhuǎn)讓則受讓人享有專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)。因此我們可以看出擁有專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的主體可以是申請(qǐng)專(zhuān)利的人，也可以是專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的受讓人。

具體到學(xué)生專(zhuān)利成果，在該階段需要從申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利歸屬入手，依照上述兩點(diǎn)展開(kāi)：如果發(fā)明創(chuàng)造成果是學(xué)生參與到老師的科研項(xiàng)目或者承擔(dān)的學(xué)校任務(wù)時(shí)所做出的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定職務(wù)發(fā)明，學(xué)生就不具有專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)限，轉(zhuǎn)讓主體只能是學(xué)校，學(xué)校可以選擇不轉(zhuǎn)讓從而成為專(zhuān)利申請(qǐng)的主體，也可以選擇轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利，受讓人便成為合法的申請(qǐng)主體；如果發(fā)明創(chuàng)造成果不是學(xué)生參與老師的項(xiàng)目或任務(wù)時(shí)，則此時(shí)學(xué)生就擁有申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利，也可就該專(zhuān)利自己獨(dú)立申請(qǐng)專(zhuān)利或者將申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，由他人申請(qǐng)專(zhuān)利并由他人獲得專(zhuān)利權(quán)。

3 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)前文的分析可以看出我國(guó)高校學(xué)生專(zhuān)利存在的問(wèn)題：

（1）在發(fā)明創(chuàng)造階段出現(xiàn)的問(wèn)題主要是申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利歸屬問(wèn)題以及發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的認(rèn)定問(wèn)題；（2）在專(zhuān)利申請(qǐng)確權(quán)階段存在的問(wèn)題是學(xué)生與學(xué)校之間專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的確認(rèn)和轉(zhuǎn)讓。

兩個(gè)時(shí)間段中需要關(guān)注的問(wèn)題各有側(cè)重，對(duì)應(yīng)的解決辦法也會(huì)有所不同。對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造階段的涉及的權(quán)屬問(wèn)題、認(rèn)定問(wèn)題，可以通過(guò)法律及規(guī)定等進(jìn)行規(guī)制，但那是對(duì)于第二階段所體現(xiàn)的出的問(wèn)題，則需要從增強(qiáng)學(xué)生的自主保護(hù)意識(shí)去入手，因?yàn)樵趯?zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓以及之后的成果轉(zhuǎn)化的問(wèn)題上，學(xué)生作為當(dāng)事人，必須自己主動(dòng)提出要求，而大多時(shí)候?qū)W生選擇沉默是因?yàn)樗麄儾⒉幻鞔_自己擁有哪些權(quán)利。所以提升高校學(xué)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)才是解決問(wèn)題的起點(diǎn)，只有當(dāng)學(xué)生具有自我保護(hù)的意識(shí)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有了更多的了解，才能更為主動(dòng)地去維護(hù)自己的權(quán)利。

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