基于引文出版年光譜分析的國際閱讀療法的起源及演化

袁永旭，金鵬琛，趙曉婷，張淑婷

閱讀療法(Bibliotherapy)又稱“書目療法”“讀書療法”等，是將文獻作為傳統(tǒng)意義上的“藥物”預防或治療生理和心理上某些癥狀的方法。一些國家正在大力推行閱讀計劃，將閱讀視為促進民眾幸福生活的重要方法。在我國，“全民閱讀”的提出使閱讀療法研究越來越受到國內(nèi)學者的廣泛關(guān)注[1]。追溯閱讀療法的歷史根源，發(fā)掘?qū)υ擃I(lǐng)域的產(chǎn)生及演化起重要作用的文獻，可以加深對其發(fā)展的了解，有利于學科領(lǐng)域的建設和發(fā)展。

雖有一些學者[2-4]對閱讀療法領(lǐng)域的演化和發(fā)展進行了總結(jié)，然而傳統(tǒng)的綜述性文獻受作者的主觀性影響較大，且均未聚焦于閱讀療法領(lǐng)域產(chǎn)生之前的經(jīng)典文獻。因此，本文選用一種新興文獻計量方法——引文出版年光譜(Reference Publication Year Spectroscopy，RPYS)，從一個全新角度對國際上該領(lǐng)域的研究情況進行分析研究，旨在借鑒國外經(jīng)驗，為國內(nèi)閱讀療法領(lǐng)域的創(chuàng)新和發(fā)展提供指導意見。

1 RPYS概述

2013年Werner Marx提出了RPYS的概念[5]，這一新興計量學方法一經(jīng)提出便在國際上引發(fā)了熱議。RPYS是從參考文獻及其出版年份的角度出發(fā)，通過識別某一學科領(lǐng)域演化進程中的文獻引用峰值年份，進而在一定程度上揭示對該學科領(lǐng)域的產(chǎn)生和發(fā)展起到重要推動作用的里程碑文獻，在功能上與文獻引用編年可視化軟件HistCite形成優(yōu)勢互補[6]。李信等人在2016年首次將RPYS方法引入國內(nèi)，將其譯為“參考文獻出版年圖譜”[7]；侯劍華將該方法譯為“引文出版年光譜”，并使用該方法對文獻引用分析領(lǐng)域進行了經(jīng)典文獻的探測和識別[8]。本文遵循侯劍華教授的譯名。

RPYS是以某一學科領(lǐng)域相關(guān)文獻的全部參考文獻出版年份為橫軸，以每個出版年的全部參考文獻總被引頻次為縱軸形成的分布圖[7]。圖中靠上的一條曲線是由各個年份的參考文獻被引頻次值連接而成的，另一條是5年平均中值(Median)偏差曲線，通常根據(jù)得到的5年平均中值(Median)偏差曲線輔助識別峰值。Werner Marx[9]認為在分析RPYS的峰值點時，只需要考慮被引頻次最高的單篇文獻。有學者將RPYS方法用于“石墨烯”[10]、“全球定位系統(tǒng)”[11]和“摩擦學”[12]等領(lǐng)域的研究中，并取得了良好的效果。目前，RPYS方法多用于學科領(lǐng)域的起源研究，即將引文出版年份局限于學科領(lǐng)域產(chǎn)生之前。有研究[13-14]表明RPYS方法原理同樣適用于學科領(lǐng)域產(chǎn)生之后的文獻識別研究，因此，本文從參考文獻角度將分析的時間范圍擴展到全時間域，對國際閱讀療法的起源和演化進行研究。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究工具

目前常用的RPYS分析軟件是RPYS i/o和CRExplorer等。其中RPYS i/o是一種在線分析工具。它可以實現(xiàn)標準RPYS和多維RPYS分析功能，但是RPYS i/o對上傳的數(shù)據(jù)集的大小存在限制，并且分析出的出版年份局限于1900-1999年。考慮到本文數(shù)據(jù)集的情況和CRExplorer的消歧功能，故選擇Andreas Thor等開發(fā)的可視化工具CRExplorer[15]繪制閱讀療法領(lǐng)域的RPYS，從參考文獻角度識別該領(lǐng)域的重要文獻。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文選取Web of Science(WoS)核心合集中的SCI-Expanded(1979年至今)、SSCI(1900年至今)、A&HCI(1975年至今)、ESCI(2015年至今)、CPCI-S(1996年至今)和CPCI-SSH(1996年至今)引文索引數(shù)據(jù)庫作為實驗數(shù)據(jù)來源，檢索策略為：主題=“bibliotherapy”or“reading therapy”or“reading treatment”or“therapeutic reading”，時間范圍為1900-2019年(檢索日期為2019年10月21日)，最終得到國際閱讀療法的相關(guān)文獻981篇。在檢索結(jié)果頁面中選擇“全紀錄和引用的參考文獻”分兩次導出全部“純文本”文獻題錄信息。這981篇文獻發(fā)表于1922-2019年之間，共引用了24 977篇參考文獻，參考文獻的發(fā)表年份處于1594-2019年之間。

3 RPYS分析

1594-2019年閱讀療法領(lǐng)域的RPYS見圖1。

圖1 1594-2019年閱讀療法領(lǐng)域的RPYS

圖1顯示，1800年以前文獻引用總被引頻次曲線無明顯波動，1800-1900年該領(lǐng)域文獻引用總被引頻次普遍較低，說明在此期間閱讀療法的相關(guān)研究數(shù)量較少；1901-1950年的文獻引用總被引頻次曲線出現(xiàn)明顯波動，且呈現(xiàn)出緩慢上升趨勢，說明該領(lǐng)域可能產(chǎn)生了一些早期的經(jīng)典文獻；1951-1990年文獻引用總被引頻次曲線一度呈現(xiàn)快速增長趨勢，最高上升至715次，在此期間涌現(xiàn)出了大量與閱讀療法相關(guān)的重要文獻；1991-2019年文獻引用總被引頻次曲線基本呈現(xiàn)出平穩(wěn)增長態(tài)勢，整個閱讀療法的演進歷程中文獻引用總被引頻次高峰出現(xiàn)在2004年，達到1 334次，說明閱讀療法領(lǐng)域的研究進入了一個相對成熟的階段。1914年，閱讀療法被正式提出，本文研究的要點之一是國際上閱讀療法的起源，需要聚焦于該領(lǐng)域被正式提出之前，而1800年之前圖中的曲線未出現(xiàn)明顯波動，因此本文選擇對1800-1900年間發(fā)表的文獻進行分析。基于此，本文將引文出版年光譜劃分為1800-1900年、1901-1950年、1951-1990年和1991-2019年4個時間段，分別繪制并分析各個時期的RPYS(圖2-圖5)。

圖2 1800-1900年國際閱讀療法領(lǐng)域的RPYS

圖3 1901-1950年國際閱讀療法領(lǐng)域的RPYS

圖4 1951-1990年國際閱讀療法領(lǐng)域的RPYS

圖5 1991-2019年國際閱讀療法領(lǐng)域的RPYS

3.1 1800-1900年閱讀療法的RPYS分析

1800-1900年閱讀療法的RPYS如圖2所示。圖中出現(xiàn)的4個峰值點為1811年、1846年、1892年和1899年。結(jié)合題錄數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，只有1811年和1892年的光譜峰值是單篇高被引文獻引起的。表1列出了部分重要文獻的詳細信息，其中“被引年占比”指單篇文獻被引數(shù)占當年總被引數(shù)的比重。

這一階段的第1個峰值出現(xiàn)在1811年，是Benjamin Rush[16]發(fā)表的一篇期刊論文，他是最早向病人推薦閱讀的美國專家。他為患者推薦了兩種類型的書籍，一種是娛樂類的書籍，他認為這些書有利于慢性病患者的病情恢復；另一種是包括哲學類在內(nèi)的可以傳遞知識的書籍。他還建議每家醫(yī)院訂閱報紙供患者閱讀。

第2個高峰出現(xiàn)在1846年，識別出的3篇文獻被引頻次均為1。這一年中John Minson Galt[17]出版了他最著名的著作TheTreatmentofInsanity，以一種近乎電報的方式介紹了法國、英國和美國有關(guān)精神病治療的文學作品。

第3個高峰出現(xiàn)在1892年，其代表性文獻是Anna Julia Cooper[18]發(fā)表的AvoicefromtheSouthbyablackwomanoftheSouth一書，該書以非洲南方散居婦女為樣本，對詩歌治療方法進行實證研究。

最后1個峰值出現(xiàn)在1899年，該年同樣是由于引文數(shù)量的增多導致總被引頻次升高，呈現(xiàn)出一種多元化研究態(tài)勢。這一年中，Psychiatrie:einLehrbuchfürStudirendeundAerzte一書[19]將精神分裂癥(當時稱為“癡呆癥”)與情感性精神障礙的概念進行了區(qū)分；Lindsay Swift在發(fā)表的文章中不顧當時周圍眾人的反對斥責了公共圖書館員的“家長式精神”[20]；Planforahospitallibrary一文對醫(yī)院圖書館的未來發(fā)展進行了展望[21]。

1800-1900年期間確定的重要文獻分別與醫(yī)學、圖書館學、文學等領(lǐng)域相關(guān)，說明這些學科領(lǐng)域中包括期刊論文和書籍在內(nèi)的多項研究成果為閱讀療法的萌芽奠定了基礎(chǔ)，促進了真正意義上的閱讀療法研究的出現(xiàn)。

表1 1800-1900年重要文獻相關(guān)信息情況

3.2 1901-1950年閱讀療法的RPYS分析

1901-1950年閱讀療法的RPYS如圖3所示。這一時段中“閱讀療法”的概念被首次正式提出，圖中的1916年、1939年、1944年和1950年均是該時段的光譜峰值年份。筆者將光譜圖與題錄數(shù)據(jù)相結(jié)合分析后發(fā)現(xiàn)，這一時段出現(xiàn)的光譜峰值是由單篇高被引文獻引起的。表2列出了這些經(jīng)典文獻的詳細信息。

表2 1901-1950年重要文獻相關(guān)信息

1901-1950年識別出的首個峰值年份對應的經(jīng)典文獻是1916年Crothers Samuel McChord[22]發(fā)表的Aliteraryclinic一文，“閱讀療法”(Bibliotherapy)一詞也由此首次提出，這一概念的確定標志著閱讀療法正式進入了西方相關(guān)研究學者的視野；其次是1939年發(fā)表在LibraryJournal上的一篇文章[23]，作者認為在1930-1940年間閱讀療法已經(jīng)成為圖書館學中的一個新興研究領(lǐng)域，并指出了閱讀療法的諸多益處；識別出的第三個經(jīng)典文獻為1944年發(fā)表在AmericanJournalofPhysicalMedicine&Rehabilitation上的關(guān)于閱讀療法應用于醫(yī)院神經(jīng)精神疾病患者治療的一篇文章[24]；最后的峰值出現(xiàn)在1950年，這一年的代表性文獻是發(fā)表在TheSchoolReview上的一篇文章，該文強調(diào)了閱讀的重要性，認為閱讀使讀者的個性和文學之間形成了一個動態(tài)的互動過程[25]。

1901-1950年識別出的峰值年份被引頻次顯著提升。由于“閱讀療法”概念的正式提出，這一領(lǐng)域的相關(guān)研究也正式拉開序幕，越來越多的學者加入該領(lǐng)域的研究中。以上通過峰值點確定的文獻都圍繞閱讀療法概念的提出及其重要性進行了研究。

3.3 1951-1990年閱讀療法的RPYS分析

1951-1990年閱讀療法的RPYS如圖4所示。該時段各年份的文獻被引頻次呈現(xiàn)出快速增長的趨勢，其中1951-1970年文獻年均被引頻次為77次，1971-1990年文獻年均被引頻次為408次。光譜峰值年份分別為1978年、1980年和1983年。這些年份對應重要文獻的詳細信息見表3。

表3 1951-1990年重要文獻的相關(guān)信息

1978年是該時段首個文獻引用峰值年份，該年最具代表性的是發(fā)表在Psychologicalbulletin上的一篇文獻，文中描述了閱讀療法中的一個重要研究領(lǐng)域分支——“自助行為治療指南”的研究現(xiàn)狀，該文的分析結(jié)果還顯示，“自助行為治療指南”的有效性還不夠穩(wěn)定[26]；1980年的代表性文獻是一本關(guān)于自助指南的圖書FeelingGood:TheNewMoodTherapy[27]，該書根據(jù)高中生的閱讀水平編寫，涵蓋建立自尊、克服內(nèi)心焦慮和應對壓力等主題，成功地應用于成人和青少年抑郁癥的治療和預防研究中；最后一個峰值年份是1983年，這一年中的代表性文獻有2篇，研究內(nèi)容包括新型老年抑郁量表(Geriatric Depression Scale，GDS)的設計[28]和閱讀療法與治療師指導下的飲酒情況隨訪對比研究[29]。

1951-1990年各年份總被引頻次依然呈現(xiàn)上升趨勢，但具代表性的單篇文獻被引年占比普遍降低，說明該時段推動閱讀療法發(fā)展的文獻數(shù)量增多。1951-1990年間識別出的代表性文獻的研究主題也逐漸偏向包括資助指南書籍和臨床閱讀治療研究等在內(nèi)的分支內(nèi)容。

3.4 1991-2019年閱讀療法的RPYS分析

1991-2019年閱讀療法的RPYS如圖5所示。1991-2000年引文年均被引頻次為881次，2001-2010年文獻引用年均被引頻次為1 189次。光譜峰值年份分別為1995年、2000年、2003年和2004年。這些年份對應重要文獻的詳細信息見表4。

表4 1991-2019年重要文獻的相關(guān)信息

該時段的首個峰值年份是1995年，其代表文獻是Ameta-analysisofbibliotherapystudies[30]，文中對70個效應量進行合并后發(fā)現(xiàn)閱讀療法與醫(yī)師治療的療效無明顯差異，閱讀療法在患者的焦慮和性功能障礙等方面的療效更佳；2000年是第2篇文獻引用高峰，其中DiagnosticcriteriafromdsM-iV-tr(《精神障礙診斷和統(tǒng)計手冊第四版》)[31]一書被引28次，被引年占比為2.45%，書中根據(jù)少年司法制度的需要，明確了行為障礙和反社會人格障礙概念上的不同之處；第3篇文獻引用高峰是2003年，Integratingself-helpbooksintopsychotherapy[32]一文提出了將自助書籍作為輔助手段納入心理療法中的治療方案，并概述了閱讀療法在臨床上的多種用途；2004年是該時段和閱讀療法領(lǐng)域全時間域的最高峰，文獻總被引頻次高達1 334次，其重要文獻是CognitiveBibliotherapyforDepression:AMeta-Analysis[33]一文，文中對29項實證研究進行了元分析，肯定了閱讀療法對抑郁癥患者治療的積極作用，發(fā)現(xiàn)抑郁癥患者年齡是其療效的重要影響因素，并為閱讀療法的臨床實踐提出了指導建議。

1991-2019年各年份總被引頻次呈現(xiàn)出穩(wěn)步發(fā)展趨勢，從識別出的文獻內(nèi)容來看，已經(jīng)出現(xiàn)了不少關(guān)于閱讀療法的實證研究，對于該方法的臨床療效也有了更加科學合理的解釋，還有研究進一步細化研究了該方法的影響因素。以上分析結(jié)果說明目前閱讀療法領(lǐng)域的發(fā)展基本達到成熟階段。

4 結(jié)論

本文采用可視化軟件CRExplorer對閱讀療法領(lǐng)域進行了RPYS分析，通過識別出的15個參考文獻出版年峰值年份，揭示了對該領(lǐng)域的產(chǎn)生和發(fā)展起重要作用的代表性文獻，并得出了以下主要研究結(jié)論。

從時間角度看閱讀療法的RPYS分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的參考文獻首次出現(xiàn)在1594年，較好地實現(xiàn)了該領(lǐng)域起源文獻的追溯。1950年至今，涌現(xiàn)出大量閱讀療法研究的理論基礎(chǔ)文獻，曲線值的升高反映了閱讀療法吸納相關(guān)知識的增多，側(cè)面反映了該領(lǐng)域研究的不斷推進和發(fā)展。同時，根據(jù)代表性參考文獻的被引情況和原始出版年份可對該領(lǐng)域的演化歷程進行更加客觀合理的劃分。 從各時期文獻引用被引頻次角度看，1910年之前，各年份總被引頻次最高不足5次；到20世紀50年代，各年份總被引頻次最高不超過70次；到20世紀90年代，各年份總被引頻次最高達700次；1991-2000年間各年份總被引頻次均高于700；2001-2010年間各年份總被引頻次基本維持在1 000以上。由此可知，參考文獻被引頻次逐年上漲。1916年“閱讀療法”一詞提出后，增長速度明顯加快；進入20世紀50年代后，閱讀療法研究進入快速發(fā)展時期；20世紀90年代以后，閱讀療法研究走向成熟穩(wěn)步發(fā)展時期。

從各時期代表性文獻研究內(nèi)容來看，醫(yī)學、圖書館學、文學等領(lǐng)域的研究成果促進了閱讀療法的產(chǎn)生，隨后以閱讀療法概念的提出和方法的優(yōu)勢為代表出現(xiàn)了4個文獻引用高峰。第三階段的基礎(chǔ)研究主題逐漸偏向書目處方和臨床閱讀治療研究等閱讀療法的重要分支領(lǐng)域。到目前為止，閱讀療法研究領(lǐng)域的學者已進行了不少與閱讀療法相關(guān)的實證研究。通過對實證研究結(jié)果的科學整合，該方法的臨床療效也得到了更加科學合理的解釋，并且在此基礎(chǔ)上，研究者對閱讀療法的探究進一步深入，臨床治療方案日漸成熟。

5 結(jié)語

閱讀療法作為一門非傳統(tǒng)交叉學科，深受國內(nèi)外學者的關(guān)注。本文以WoS核心合集為數(shù)據(jù)來源，運用CRExplorer軟件，將RPYS的分析年份擴展至閱讀療法領(lǐng)域的全部時間域，探究了這一領(lǐng)域的歷史根源和演化歷程。通過本文研究結(jié)果，對該領(lǐng)域有了更深入的認識，較好地實現(xiàn)了該領(lǐng)域起源文獻的追溯。然而本文的不足之處一方面在于WoS的收錄范圍由于受到年份和語言等因素的限制，可能在一定程度上出現(xiàn)代表性文獻的遺漏，今后打算將WoS與Scopus等數(shù)據(jù)庫相結(jié)合進行檢索；另一方面，由于RPYS分析方法是以各個年份的參考文獻被引頻次為重要依據(jù)，而出版日期較新的文獻由于時間原因獲得的被引量較少，導致其分析結(jié)果不適用于近幾年的文獻，這也是圖中近幾年曲線值較低的重要原因，在今后的研究中可將CRExplorer軟件與 HistCite或CitNetExplorer等軟件相結(jié)合，全面把握學科領(lǐng)域的產(chǎn)生及演化歷程。