西安硬科技產業投入與產出效率分析與對策研究

邵景峰

摘要：以西安硬科技產業為研究對象，借助西安市統計年鑒，構建西安硬科技產業投入產出效率評價指標體系，并運用數據包絡分析方法測度了西安硬科技產業投入產出效率，得出其各年的投入產出效率水平。結果表明，西安硬科技產業在2010-2016年時間里，7年的平均綜合技術效率為0.964，且綜合技術效率均高于80%，說明西安硬科技產業投入產出效率總體是令人滿意的。但仍存在投入冗余浪費、科技資源的利用率不高和資源配置不合理等問題。在此基礎上，如能建設高素質的硬科技人員隊伍、對資源進行合理優化，就可以更好地促進西安硬科技產業的發展。

Abstract： Taking Xi'an hard technology industry as the research object， Xi'an statistical yearbook is used to construct the evaluation index system of Xi'an hard technology industry input and output efficiency， and the data envelopment analysis method is used to measure the input and output efficiency of Xi'an hard technology industry to get the level of input and output efficiency in each year. The results show that in the period of 2010-2016， the average comprehensive technical efficiency of Xi'an hard technology industry is 0.964， and the comprehensive technical efficiency is higher than 80%， indicating that the input and output efficiency of Xi'an hard technology industry is generally satisfactory. However， there are still problems such as redundant input and waste， low utilization rate of scientific and technological resources， and unreasonable resource allocation. On this basis， if we can build a high-quality team of hard technology personnel and rationally optimize resources， we can better promote the development of Xi'an hard technology industry.

關鍵詞：硬科技產業；投入產出效率；數據包絡分析；對策

Key words： hard science and technology industry；input-output efficiency；DEA；countermeasures

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2019）02-0018-04

0 引言

“硬科技”是對一類高精尖原創技術的統稱，包含了人工智能、航空航天、生物技術、光電芯片、信息技術、新材料、新能源、智能制造等領域[1]。區別于由互聯網模式創新所組成的虛擬世界，硬科技代表的是由科技創新構成的物理世界[2]。硬科技技術的高門檻和強獨創性，決定了其是難以被的山寨和效仿的。需要長期持續的科技資源投入，是推動世界進步的動力和源泉[3]。“硬科技”的“硬作用”表現在三個方面，即提高生產效率、降低生產成本、提高產品質量，根本目的是加快行業發展更新速度、提高行業運營綜合效益。

對西安來說，其作為“硬科技”概念的誕生地[4]，擁有63所普通高校，3000多個各類科研機構，60位兩院院士，46萬多名各類專業技術人員，軍工技術全國排名第一，如此豐厚的科教資源全國罕有。為此，西安市委書王永康指出：“硬科技是西安的新IP，硬科技是西安實現追趕超越的新跑道”。王永康強調，作為比高科技還要高精尖的科技，硬科技是西安追趕超越的新跑道、創新發展的硬實力、產業升級的發動機[5]。西安要著力打造3大萬億級產業，著力培育6個千億級戰略性新興產業集群。“硬科技之都”的定位，表明了相當于為西安王牌產業定了位，以硬科技為主導。

與此同時，也有學者探討了西安硬科技產業發展的問題。比如胡勖等人通過分析“硬科技”的作用和優劣點以及西安整體經濟發展狀況，并在與沿海經濟發展要素對比下，把“硬科技”行業經濟發展與西安內向型經濟相結合。得出西安應緊抓科研，大力支持“一帶一路”建設，加強創新意識和知識產權制度建設，整體助力西安經濟發展[6]；雷戰波等人從科技能力優勢、科技潛力優勢及科技水平優勢3個方面對西安市的科技優勢現狀進行了分析，提出了將科技優勢轉化為經濟優勢的具體途徑[7]，田富強采用歸因法，分析西安軍用硬科技知識產權轉化特點、存在問題及其原因。認為在當前形勢下，應建并立軍用硬科技知識產權軍轉民創新機制，促進存量知識產權盡快悉數軍轉民[8]。張夢茹用stata14.0分析軟件，采用主成分分析和因子分析法，研究西安市科技創新投入、產出具體的指標，找出影響西安市科技創新競爭力的主要因素，并提出對科技創新建設分析[9]。可見，學者們主要以定性描述和理論探討為主，對于西安硬科技產業發展的內在機理、發展路徑以及大西安硬科技產業發展動力等問題仍需進一步探索。

基于此，本文以2010-2016七年間西安硬科技產業發展情況為研究對象，借助《西安市統計年鑒》數據整理，選取西安硬科技產業投入產出效率評價指標，并運用數據包絡分析法對西安硬科技產業投入產出進行分析，得出其七年間硬科技產業的投入產出效率水平。

1 研究方法和實證模型

投入產出分析有一個科學的方法論基礎，及系統論的思想[10]。從資源投入方面看，人力資源即就是勞動力的投入。并且勞動力的投入應不僅選取數量作為衡量基礎，而是更加注重勞動力質量。勞動力質量越高，其在勞動生產過程中技術能力與技術創新能力的就越強，所以在選取從業人員數量的基礎上，還應關注為硬科技產業做出重要貢獻的從事研究與開發活動（R&D）的人員數量。其次，除了要考慮到科技活動經費投入外，研究與開發活動（R&D）經費投入額顯示了硬科技產業對于科技驅動發展戰略的重視程度。從產出效益的方面看，工業總產值反映一定時間內工業生產的總規模和總水平，工業總產值的增長趨勢決定了該產業的發展程度。利潤總額與主營業務收入也反映了行業的經營績效。

因此，在分析中，年末從業人數、R&D活動人數、科技活動經費投入額、R&D經費投入額、年末硬科技企業數，R&D活動人數占年末從業人數比重、R&D經費投入額占科技活動經費投入總額比重、工業總產值、利潤總額、主營業務收入，這些因素都會對投入產出效率產生影響。本文將西安硬科技產業作為一個多投入、多產出的系統進行研究，分析投入產出效率。并采用數據包絡分析（DEA）方法，度量2010年至2016年各年份投入產出的效率水平。

數據包絡分析法是一種非參數、對多投入多產出決策單元進行相對效率評價的計量經濟方法[11]。它根據一組輸入輸出觀測值來估計有效生產的前沿面，并以此為基礎進行多目標綜合效果評價[12]。DEA以決策單元的投入產出指標的權重系數為優化變量，借助數學規劃將DMU投影到DEA前沿面上，通過比較DMU偏離DEA前沿面的程度來評價DMU的相對有效性[13]。該方法的優勢在于不需假設具體的生產函數形式，避免了函數形式錯誤而造成的效度測度不準確的問題[14]。

2 指標選取與數據選擇

2.1 投入、產出指標選擇 對于評價西安硬科技產業投入與產出效率而言，其內外部影響因素十分復雜，因此評價指標的選擇是十分重要的。投入、產出指標的選取是否具有代表性、是否相互獨立，直接影響到DEA評價效率的準確性[15]。投入、產出指標的選取既要能夠客觀全面反映西安硬科技產業的投入產出情況，并且各個指標之間不能顯示出較強的相關性。在要素投入中勞動力投入對任何一個產業的生產都是很重要的[16]，對于硬科技產業而言，勞動力的質量顯得十分重要。勞動力質量越高，掌握的技術能力和技術創新能力就越強，對勞動生產的促進作用就越大，所以將年末從業人數、R&D活動人數作為評價指標[17]。其次，R&D經費投入反映了一個產業或者一個企業對技術創新的重視程度，一般來講，隨著一個企業對技術進步越重視，對R&D的經費投入就會越多。因而，科技活動經費投入額、R&D經費投入額也是影響效率的一個重要因素[18]。從硬科技產業的產出來看，總產值反映了整個行業經營活動的發展成果，是其產出的主要衡量指標。主營業務收入是指企業從事本行業生產經營活動所取得的營業收入，反映當年度內產業經營業績成果。

綜上闡述，如表1所示，本文用年末從業人數、R&D活動人數、科技活動經費投入額、R&D經費投入額、年末硬科技企業數，R&D活動人數占年末從業人數比重、R&D經費投入額占科技活動經費投入總額比重作為投入指標。用工業總產值、利潤總額、主營業務收入作為產出指標。

2.2 樣本選擇與數據來源 本文選取年份作為決策單元，考慮到投入與產出之間存在的滯后性，將滯后期設置為1年[19]，即研究西安硬科技企業2010-2016要素投入數據和產出數據。數據來源于2010-2016年《西安市統計年鑒》，計算軟件為DEAP2.1。如表2所示，為收集到的原始數據。

3 實證分析

本文以西安硬科技企業為研究對象，采用2010-2016年《西安市統計年鑒》的數據。每一年的投入與產出數據，代表一個決策單元（DMU），本實驗共有7個決策單元。本文用年末從業人數（x1）、R&D活動人數（x2）、科技活動經費投入額（x3）、R&D經費投入額（x4）、年末硬科技企業數（x5），R&D活動人數占年末從業人數比重（x6）、R&D經費投入額占科技活動經費投入總額比重（x7）作為投入測算指標。選用工業總產值（y1）、利潤總額（y2）、主營業務收入（y3）作為產出測算指標。結果如表3所示，將數據代入DEA模型即公式（1），通過運行DEAP2.1軟件，得到其對應的綜合技術效率（crste）、純技術效率（vrste）、規模效率（scale）和規模報酬。

3.1 效率值分析 綜合效率主要由技術效率和規模效率決定，表示西安硬科技產業中資源投入與其產出效益之間的比重。技術效率是指在產業發展過程中，對現有技術的應用程度；規模效率是指用于硬科技產業發展的資源要素投入滿足企業對硬科技發展資源需求的程度。

從綜合技術效率來看，西安硬科技產業在2010-2016年時間里，7年的平均綜合技術效率為0.964，且綜合技術效率均高于80%。屬于技術有效的2010、2015和2016這三年，其綜合技術效率為1。2011、2012、2013和2014年皆為技術無效。表明西安硬科技產業在2010-2016整體情況較好且比較穩定。從技術效率來看，有五年的純技術效率都為1，說明西安硬科技產業在確定的投入上，產出效益是非常符合預期的。從規模效益上看，7年當中有1.6%的資源浪費，2011年到2014年處于規模效率遞增，其余幾年均保持不變。處于規模遞增階段的DMU，說明投入還沒有達到最佳，可以繼續增加資源投入量，在最佳效率下獲得最大的產出收益。

3.2 冗余分析 如表4所示，對數據進行冗余分析，得出投入冗余與產出不足狀況。

由表4可知，西安硬科技產業在2013年和2014年的投入產出是無效的；2010-2012年、2015-2016年的投入產出效率是有效的。其中，2013年和2014年西安硬科技產業的投入出現浪費，科技資源的利用率不高。具體而言，2013年西安硬科技產業的年末從業人員出現24041人的冗余，R&D活動人數出現11829人的冗余，科技活動經費投入額出現422848.665萬元的冗余，R&D經費投入額出現756584.347萬元的冗余，科技機構數出現80家冗余，主營業務收入出現144902.487萬元不足，利潤總額出現101546.440萬元不足；2014年西安硬科技產業的年末從業人員出現24212人的冗余，R&D活動人數出現12831人的冗余，科技活動經費投入額出現1128786.29萬元的冗余，R&D經費投入額出現887722.549萬元的冗余，科技機構數出現61家冗余，工業總產值出現413052.198萬元的不足，利潤總額出現165831.944萬元不足。

4 西安硬科技產業發展對策

4.1 加快高素質硬科技人員隊伍的建設

人才是提高硬科技競爭力的核心，是硬科技競爭力的主要載體。高素質硬科技人員的建設遠比科技活動經費投入、硬科技企業擁有數量重要。從上述分析可以看到，西安硬科技產業雖然年末從業人員、R&D活動人數、科技機構數數量等投入巨大。但多而不精，高素質人才的缺失導致西安硬科技產業的投入出現浪費，科技資源的利用率不高。所以，加快高素質硬科技人員隊伍的建設，對于西安硬科技產業發展有著更深遠的影響。

4.2 合理規劃硬科技資源

結合上述分析，面對西安硬科技產業存在的投入出現浪費和科技資源的利用率不高等問題。側重點應該放在資源配置，重新調整資源的有效利用，而不是盲目的擴大資源的投入。因此，深化硬科技體制改革，推進硬科技資源合理規劃，有效地配置硬科技資源是必須要采取的措施。將科技資源在企業、科研機構和高校三者中實現優化合理配置。使硬科技產業能在時間和空間上最優利用和分配資源，已達到經濟的持續穩定發展，取得最佳最完善的效益目標。

5 結論

本文以西安硬科技產業投入產出效率為研究對象，通過數據包絡分析實證測度了西安硬科技企業2010-2016年的投入產出效率。結果表明：西安硬科技產業在2010年到2016年，7年間的平均綜合技術效率為0.964，且綜合技術效率均高于80%。表明西安硬科技產業發展是穩步提升的。七年中有五年的純技術效率都為1，說明西安硬科技在既定的投入上產出是非常符合預期規劃的。從規模效益上看，資源投入存在著1.6%的冗余，2011年到2014年處于規模效率遞增，其余幾年均保持不變。對于存在的西安硬科技產業存在投入出現浪費、科技資源的利用率不高等問題，如能建設高素質的硬科技人員隊伍、對資源進行合理優化，就可以更好地促進西安硬科技產業的發展。

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