基于“協同論”的政府投資項目運用EPC模式的思考

成麗莉

摘 要：為推進建設領域的高質量發展，在國家及建設主管部門的大力支持和推動下，工程總承包EPC①模式正由工業領域全面拓展到市政建設、房屋建筑等領域，并鼓勵政府投資項目積極采用。本文通過分析工程總承包EPC模式的基礎理論、定義和特征，結合國內外發展歷程等基本情況及國內實際調研情況，提出政府投資項目運用工程總承包EPC模式的政策建議。

關鍵詞：協同理論；基建項目；工程總承包；項目管理

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2019.3.09

中圖分類號：F812.2 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031（2019）03-0057-07

長期實踐表明，采用設計和施工分離模式的政府投資項目普遍存在建設周期長、設計與施工協調難度大、項目投資控制難等問題。為促進市政建設領域的高質量發展，進一步解放生產力、釋放市場活力，實現建筑業的質量、效率、動力等變革，全面提高要素生產率，就要積極轉變觀念，其中工程總承包EPC模式是重要可行的方式之一。

一、工程總承包EPC的基本情況

（一）工程總承包EPC模式的基礎理論——協同論

徐天雪等（2018）認為，協同論是西德物理學家哈肯教授提出的一門系統科學理論，是研究由大量子系統組成的系統在什么樣的條件下產生相變，以及相變的規律和特征的一門綜合性學科。它深刻揭示了一切系統由微觀到宏觀、從簡單到復雜的演化規律，以及在表面上看似完全不同的系統在這種演化過程中的深刻相似性。

協同論認為，各子系統盡管內容和作用不同，但在整個大系統中，各子系統間存在著既互為影響而又相互協作的關系，其中也包括社會經濟現象，如不同單位間的相互配合與協作以及系統中的相互干擾和制約等。在一個工程項目實施過程中，建設單位、監理單位、施工單位、設計單位之間相互配合和協作，圍繞建設目標運作，會產生“1+1>2”的協同效應。

（二）工程總承包EPC的定義及特征

EPC是指建設單位與工程總承包單位通過合同明確責任和義務，由總承包單位獨立完成工程設計、工程建設施工、材料設備采購、試運行服務等工作，使項目建設各階段工作緊密協調配合，并對項目安全、質量、進度、造價等全面負責的工程總承包模式。

工程總承包EPC模式具有以下幾個方面的特征：一是適用范圍廣泛。EPC模式廣泛適用于各類工程項目，大到國家大型工程項目，小到家庭裝修項目都適用；抑或專業領域、大眾化的工程項目或科研項目都可采用EPC。二是合同關系僅涉及建設單位和工程總承包單位。建設單位負責項目前后的籌集資金和項目驗收，工程總承包單位負責項目具體實施中的設計、采購和施工。如存在分包的情況，分包商的風險由工程總承包單位承擔。三是建設單位不深入涉入具體工作實施。在EPC模式中，建設單位主要負責提出項目需求并提供充足的投資資金，工程總承包單位全面負責工程質量、安全、工期和造價，相比其他模式，建設單位比較省心省力。四是對工程總承包單位的要求較高。在EPC模式下，工程總承包單位處于整個項目實施的核心地位，因此，要求其具備較強的溝通協調能力，較專業的工作團隊，較有效的融資能力等綜合實力。

（三）工程總承包EPC模式在國內外的發展歷程

1.國外發展歷程。工程總承包EPC模式起源于20世紀60年代，在20世紀80年代快速發展。1999年國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）編制的銀皮書①中規定工程總承包單位的設計責任、權利和義務，進一步推動了工程總承包EPC模式的應用。根據美國設計建造學會的報告，2005年國際工程建設項目采用工程總承包EPC模式的比例已達到45%。根據國際實踐經驗，工程總承包能節省項目投資8%以上，縮短工期30%以上。

2.國內發展歷程。上個世紀魯布革水電站工程成功運用EPC模式，為EPC模式在我國的發展開啟新的篇章。1987年全國施工工作會議提出在建筑行業推廣魯布革經驗，要求我國工程總承包公司吸取國外先進的經驗，實現我國EPC項目管理模式與國際接軌。EPC模式在我國的發展形勢良好，在石油、化工、電力等行業運用較多，但在政府投資工程領域仍較少運用該模式，近年來為推進政府投資項目管理的改革，國家及建設主管部門陸續出臺一系列法規制度，推進工程總承包EPC模式的發展。

相比設計與施工分離的組織模式， EPC模式實現了設計、采購、施工等階段相互協調，統籌管理設計、施工力量，提高資源配置效率，發揮工程建設責任主體單一和技術管理優勢，減少項目建設過程中的掣肘、離散、沖突或摩擦，發揮好1+1>2的協同效應。

二、設計施工分離組織模式下存在的問題

設計與施工分離組織模式下，政府投資項目由于欠缺專業的技術和管理人才，不能有效協調設計單位和施工單位的掣肘和分歧，易產生四類問題。

（一）工程逾期嚴重

未按合同約定的竣工時間交付使用，是困擾基建管理者較多的問題，工程逾期時間較長也是引發其他問題的源頭，施工期間越長，材料、人工價格上漲幅度越大，由于財政性資金投資項目合同價格調整受各種限制，如施工單位的合理訴求得不到妥善解決，易導致仲裁及訴訟，產生聲譽風險。

（二）投資超概算

由于大多數建設單位欠缺基建專業人才，對概算預算的編制、設計方案和施工圖的審核、工程變更事項難以提出專業、準確的意見，容易出現設計方案及施工圖多次修改、概算預算不準確、施工中返工較多等問題，致使“概算超估算、預算超概算、結算超預算”，甚至投資失控。

（三）質量存在缺陷

由于設計與施工分離，設計單位不深入施工現場，施工單位未能深度理解設計意圖，或由于中標施工單位技術、管理力量薄弱，存在未按圖紙施工的風險。大多數建設單位基建管理人員缺乏建設經驗和專業知識，難以發現存在的質量隱患，以及設計未考慮地質勘察和實際施工情況、施工未達到設計要求等問題，導致存在質量缺陷，驗收時頻繁出現返工。