軌道車輛行業項目集收益管理研究

孫明道 王新華 朱建華 闞繼存

[摘 要] 文章介紹了項目集收益管理的相關知識，及收益管理在項目集生命周期各個階段的內容，論述了整個項目集生命周期過程中收益最大化是項目集收益管理的核心和最終目標。并從項目集管理角度對其內部收益進行了研究，指出了項目集收益管理的優勢和目前存在的問題，明確了項目集收益路線圖，并搭建了項目集生命周期收益管理模型。

[關鍵詞] 軌道車輛 項目集 項目集管理 收益管理 項目集生命周期

中圖分類號：F272 文獻標志碼：A

收益管理誕生于20世紀80年代，最早來源于民航業，對航空公司而言，每趟航班的座位是其獨有的產品，如何確保上座率和票價最大化對航空公司的收益顯得尤為重要，因此，成為國外管理學界最早研究的一個熱門領域。收益管理已逐漸拓展到酒店、餐飲等行業，目前已延伸到軌道交通領域。

一、項目集管理的概述

國際項目管理委員會對項目集的官方定義為“經過協調管理以獲取單獨管理所無法取得的收益的一組相關聯的項目、子項目集和項目集活動”。項目集管理就是對一個項目集內的各組件采取集中式的協調管理，以實現這個項目集的戰略收益和目標。其包括對多個組件進行組合調整，以便于優化和集成成本、進度和其他工作來實現項目集目標。

項目集管理關注這些項目之間的依賴性關系，從而制訂出最佳的項目集計劃。在項目集管理中，通過收益管理、利益相關方管理和項目集治理，能夠更好地確保項目集的成功。另外，項目集管理是在項目管理的基礎上發展起來的一種管理模式，它不是項目管理的升級版，而是提供了一個多項目交付的獨特方式，如項目有明確的目標和特定的可交付成果、其范圍最初不明確但可漸進明細，而項目集的范圍更廣、其收益會隨著不斷更新收益計劃和方案等獲取收益最大化。一個項目集就是通過對現有項目分組或定義新的項目，將目標集中于組織的戰略架構，通過相互協作的方式管理項目，以獲取整體收益。

項目集管理的核心內容是收益管理、利害關系者管理、項目集治理。而收益管理是項目集管理最為核心的部分，貫穿于項目集生命周期的整個階段，是對項目集希望交付的預期收益的識別、交付和維持。

二、項目集管理的特性

（一）項目集戰略一致性

項目集最大的特點就是戰略聚焦，項目集設計既要與組織戰略保持一致，又要確保組織收益實現。它包括兩方面的內容：項目集商業論證和項目集計劃。

1.項目集商業論證

在項目集生命周期定義期間，項目集經理會頻繁地與發起人或關鍵干系人合作開發項目集商業論證，開發目的是評估項目集成本和收益之間的平衡。項目集商業論證可能包括問題或機會、業務與運營影響、成本收益分析、替代解決方案、風險和環境制約因素等內容。

2.項目集計劃

項目集計劃是在貫穿整個項目集過程中度量項目集是否成功所遵循的整體性文件，包括所有階段、客戶合同、新業務交付、項目集的長遠目的和目標、集成功的衡量標準、度量方法及項目集成功的清晰定義。

（二）高度協同性

項目集管理具有高度協同性，而不是將項目、子項目集、項目集組件簡單組合。在組合過程中它遵循一定的法則，使得組成系統的各個項目能夠有機結合在一起，從而節省內部資源，發揮新的功能，產生更大的經濟效益。如軌道車輛行業可以把不同速度等級但同一原型車設計管理平臺的檢修項目按照項目集的管控模式進行管理，組成為時速250千米項目集、時速350千米項目集等，實現最小的資源投入獲取數倍于單個項目無法獲取的收益。

（三）動態變化性

由于項目集管理受組織事業環境因素影響較大，當組織的戰略目標發生改變時，可能會導致項目集的方向不再適合組織修訂后的戰略目標，在此情況下，不論之前項目集績效表現多么完美，項目集都可能會發生變更、推遲或取消。因此，項目集管理是動態變化的。可能的事業環境因素包括但不限于商業環境、資金、文化差異、市場、地理差異、技術和風險等。

三、項目集收益管理

（一）收益管理

收益管理有五大要素，即時間、產品、價格、渠道和市場，可簡單概括為：組織應當在“合適的時機”將“合適的產品”用“合適的價格”通過“合適的渠道”賣給“合適的顧客”，通過優化內部結構以獲取收益最大化。需要澄清的是，收益管理真正管的不是如何把控成本，而是收入，與成本無關。它的核心思想是根據不同的情形進行優化組合、科學預測、把握產品的價值周期、不斷更新收益管理方案等。

（二）項目集收益管理

國際項目管理委員會將項目集收益管理定義為“識別和定義、創造、最大化、交付和維持項目集提供的收益”。它是貫穿于項目集生命周期的核心活動，是對項目集希望交付的預期收益的識別、交付和維持，目的是使項目集干系人在項目集管理過程中（從識別預期收益到收益成功實現的整個過程），通過實施各種活動（包括識別和評估項目集收益的價值與影響、更新項目集計劃、監控風險等），將重點放在交付結果與收益上，直到實現收益最大化。收益管理的主要內容有以下幾方面。

第一，收益的識別。收益管理的一個重要內容就是收益的識別。收益管理者通過組織的發展戰略規劃和政策制訂出明確、清晰的預期收益計劃，判斷出項目集中預期可獲得的收益并登記在《收益登記冊》中。另外，還通過對項目集中不同項目的整合和項目的變更，確定它們之間的相互依賴關系，獲取收益。預期的收益可能體現在項目集章程、項目集收益計劃、項目集收益方案等文件中。

第二，收益形成及監控。在確定收益管理的預期收益計劃后，需要對收益實現過程進行管理和監控，分析項目集計劃變更對收益成果產生的影響，及時糾正偏差，確保收益實現。

第三，收益的交付和維持。收益一旦實現就要被交付，最終移交到運營，且達到可維持，該部分內容可參見項目集生命周期收益管理模型中的相關內容。

（三）項目收益管理存在的問題

結合行業特色，軌道車輛行業項目集收益管理常產生的問題主要有以下幾種。一是收益的識別和定義不清楚，產出的收益成果不確定是否符合組織戰略目標。二是收益管理過程中缺乏一套鼓勵項目集管理者在收益實現的過程中承擔增值責任的機制，有時激勵措施不明確，缺乏管理收益實現的主動性。三是缺乏成本跟蹤機制，不能系統化地管理和監測收益實現過程；項目集的收益期貫穿于項目集生命周期的全部階段，甚至在項目集結束后很長一段時間后才能取得全部收益。四是缺乏對收益的控制。其表現在不能將收益保持在現實可行的范圍和價值范圍內。

四、項目集生命周期的收益管理模型

（一）項目集生命周期管理

項目集生命周期管理是管理所有與項目集生命周期階段相關的項目集活動，它包括3個階段。第一階段，項目集定義階段。該階段是項目集構建和準備階段，核心內容是在與組織戰略目標保持一致的基礎上籌劃如何實現收益最大化，具體包括籌集項目集資金、估算活動資源、評估風險、組建項目集團隊及制訂項目集章程和項目集管理計劃等內容。在這個階段，項目集的預期收益、成功的關鍵因素、關鍵績效指標（KPI）、工作分解任務等都要圍繞組織戰略目標，有計劃地對多個項目或子項目進行選擇和優先級排序，并產出可交付成果。第二階段，項目集收益交付階段。在這個迭代階段，項目集組件經過不斷規劃、更新和整合管理，并在項目集團隊成員的監管與支持下，通過管理變更、緩解風險和關閉問題，最終促進項目集期望收益的交付。值得注意的是，在收益交付結束前，所有組件將被評審，以核實項目集收益確已交付并移交其他項目集。第三階段，項目集收尾階段。該階段包括項目集移交和關閉，核心內容是需要評估項目集的期望收益是否已經實現，并在組件內執行所有移交工作、監控并評估項目集產生的持續收益。其最終狀態需要通過項目集發起人和項目集治理委員會的評審而界定。

（二）項目集生命周期收益管理模型的構建

收益管理跨越了項目集管理的整個生命周期，從項目集的構建開始到關閉，最終到項目集收益的移交和維護。實際上，項目集收益管理也有自己的生命周期，并且這一生命期是與項目集生命期以平行的方式運行，見圖1。

第一，收益識別。該階段對應的是項目集生命周期中的定義階段，為了保持與組織的戰略相一致，收益管理必須在項目集的準備階段完成對收益的識別。同時，要對每項收益進行初步度量、制定收益里程碑和目標日期、確定收益責任人，創建收益責任制，從而更好地進行收益管理。

第二，收益分析與規劃。該階段主要活動是制訂項目集收益實現計劃、收益衡量標準和框架、定義和排序項目集組件間的相互依賴關系、更新識別的最初收益。其中，項目集收益實現計劃內容包括收益衡量標準、管理收益的角色和責任、項目集關鍵里程碑之間依賴關系、變更、收益移交及收益實現等。它的制定為組織實現收益提供了詳細的路線圖和保證。項目集路線圖按照時間順序展現項目集預期方向，它描述了主要里程碑間的關鍵依賴關系，揭示并解釋差距，為高層提供決策。

第三，收益交付。其目的是確保項目集交付《收益實現計劃》中定義的預期收益。收益管理是個迭代過程，它需要監控組織內外部環境、不斷更新收益計劃和方案，以確保與組織的戰略目標保持一致，實現收益價值。

第四，收益移交。其目的是確保項目集收益移交到運營，且移交后收益可以維持。該階段對應項目集生命周期的收尾階段，在收尾階段，許多項目收益已經開始實現，此時可以按照預先設定的驗收標準展開收益評估和驗收工作，評估內容包括過程文檔評審、變更評估、釋放相關資源等活動；當組織或其他收益人能夠利用這些收益時，其收益價值也就得以實現。對于還未收益的部分，組織應該做好收益的收尾工作，以實現項目集的整體收益。

第五，收益維持。其目的是確保不斷運行的維持任務已正式移交到恰當的實體，或移交到后續項目集。當項目集關閉時，項目集提供的收益維持職責可能傳遞到另一組織，收益可通過運營、維護、新項目/項目集等方式得以繼續維持。收益維持計劃應在項目收尾前制訂，以識別必要的風險、過程、衡量標準和工具，從而確保持續地實現交付的收益。

（三）項目集收益管理的優點

第一，平衡項目集內部依賴關系。通過對項目集內各組件的收益管理，可促進各組件間的依賴關系并尋求一種平衡，使得項目集中的各項目能夠依據預期的收益計劃逐步完成，從而最終完成整體收益，達到組織的戰略目標。

第二，有效整合資源。通過收益管理可對項目集內外部資源進行充分整合，從而實現對利益相關方并行管理，以達到對項目集治理的目的。

第三，獲取收益最大化。通過對項目集內多個組件進行組合調整和資源優化，可獲得分別管理各項目所無法實現的收益，實現最小的資源投入產出最大的經濟效益，最終實現項目集收益最大化目標。

五、收益管理需注意的問題

（一）時刻確保項目集與組織戰略目標保持一致

組織的戰略目標是項目集管理及其收益管理的風向標，組織的任何管理都不能偏離這一航道，并且要不斷更新項目集計劃和項目收益方案，以確保項目集始終與組織戰略目標相一致，以獲取預期收益。另外，制訂收益計劃時，要充分考慮短期收益和中長期收益，不能只顧眼前利益，而忽視項目集管理最重要的價值增值作用。

（二）收益的負面效果不能漠視

項目集收益中既包括積極的收益也包括消極的收益，因此在收益管理時，對待消極的收益就不能漠視、置之不理，也要像正面收益一樣進行管控，必要時采取措施，改進和更新項目集收益方案和收益實現計劃，以確保項目集整體收益最大化。

（三）收益的實現與組織、個人目標相聯系

收益管理可以植入目標管理激勵和需求層次理論，充分利用需求層次和正向激勵，驅使項目集團隊成員產生內在力量，發揮最大內在潛能，確保項目集最大收益目標實現，同時實現人力資源的優化配置，以及個人能力提升和個人目標的實現。

（四）收益維持

有些項目的收益不太明顯，甚至在項目集結時都沒有顯現出來，有時會在項目集結束后的一段時間甚至更長時間才會凸顯。因此，項目集的收益在項目集結束后仍然會持續。

六、結語

軌道車輛行業收益交付期相對較長，短期內不易實現，但考慮到整體收益，項目集收益管理仍然被軌道行業所重視，成為鐵路行業最主要的管理方式之一。另外，在對項目集進行管理時必須關注其預期收益，通過對項目集內收益管理模型的構建，將收益管理貫穿于項目集管理的整個生命周期，從而整合不同的資源，實現以最少的資源投入產出收益最大化的目的，最終實現組織的戰略目標。