創新類型 環境治理與經濟增長研究*

□ 方星星

(福州大學 經濟與管理學院，福建 福州 350108)

1 引言

隨著改革開放以來，我國經濟保持著持續快速的增長，但是在增長的同時也承擔著巨大的資源與環境代價，傳統的高投入、高消耗、高排放、低效益的增長方式已經不再適應時代發展的需要，我國經濟發展方式逐漸轉向了追求更高環境生態效益的高質量發展階段。我國在十九大時便著重提出了“金山銀山不如綠水青山”，要更加注重經濟的增長質量與環境的和諧可持續。

發揮科技的生產力作用，促進經濟高質量轉型升級，離不開科技的不斷創新。因此，引導技術不斷創新，增強資源節約能力與環境包容力，是實現經濟發展高質量、生態良好持續的必然要求。技術創新與國外引進是我國技術發展的兩種主要方式，對我國的環境污染治理具有重要的作用，為此，進行兩者對經濟發展的影響探究有助于我國經濟順利轉型，改善環境的同時實現經濟高質量發展。

技術創新與技術進步是影響環境治理效率的關鍵性因素。在20世紀90年代Crubb研究了引致型技術進步對減排的作用，認為遠期自主性減排的作用最大，而Gruble則提出近期研發投入更容易提高技術進步水平，進而更好完成減排目標[1-2]。郭彬實證發現不同技術創新要素對環境治理影響不同，王班班發現技術的有偏性是影響能源的主要因素，而何小鋼等也驗證了中國行業亦存在異質性，技術偏向性會促使行業間環境治理效率有所不同[5-7]。中國工業行業能耗強度的重要因素是能源價格與技術水平的進步，不同類型企業的能耗水平不同，其中污染排放與能耗強度、人力資本強度成正比，與全要素生產率、研發支出成反比[3]，采用環境友好型發展，才能有效促使能耗與排放強度不斷下降[8]。

在有關技術創新與經濟增長關系的理論研究中，Meadows早在《增長的極限》里便指出技術進步在經濟資源環境的協調中扮演著重要角色，新古典增長理論認為技術的快速進步可以實現經濟的可持續增長，內生增長理論則通過將技術進步內生化研究技術進步推動長期經濟增長的內生機制[9]。在已有的文獻中，將技術創新類型分為四種：干中學、人力資本、R&D和公共創新平臺，學者們多用內生技術變遷來解釋經濟增長，但是隨著經濟發展與環境矛盾不斷加大，人們逐漸將視角轉向可持續經濟發展[10]。通過研究，發現技術創新與污染有著長期內在聯系[11]，污染投入與清潔投入的替代率對經濟增長均衡的長期特征與最優政策有著較為深遠的影響[4]。陳英進一步將技術創新劃分為生產過程創新和產品創新兩種，生產過程創新是一種供給效應，產品創新是一種市場效應和需求效應[12]。何小鋼則從偏向型能源節約與清潔生產的綠色技術出發，解析能源偏向型技術進步在經濟增長與節能減排中的貢獻[13]。經濟的綠色包容性增長離不開綠色技術創新，尤其要再注重引進先進技術的同時發揮企業的自主創新能力，促進我國經濟順利轉型發展[14]。

我國經濟的發展質量依賴于技術的不斷進步，因此探究創新類型、環境治理與經濟增長的內生性關系具有重要的意義，而目前文獻更多只探究兩兩之間的關系，并未過多探究三者之間的內在聯系。本文利用全國30省份數據將三者創新性統一于一個分析框架中探究中國技術創新類型、環境治理與經濟發展三者間的內在聯系，旨在為推動我國經濟更為穩定、更加包容、更高質量發展提供新的觀點與思路。

2 指標體系的構建與數據選擇

2.1 指標形成

本文通過將創新的類型分為技術自主創新和技術外來引進兩個部分，技術創新與技術引進是技術進步的兩種主要方式，而技術進步是提升經濟集約化增長水平的主要動力。長期來看，增加技術創新、提高技術創新產出以及加大技術引進力度是促進經濟往更高質量發展的主要途徑。從生態可持續方面來看，創新先通過對環境治理效率的提高進而間接的影響經濟的發展，但是，在一定時期和一定條件下，不同類型的技術創新投入與產出不一定能夠顯著的促進環境治理效率的提升，促進經濟增長方式的優化升級，不同類型的技術創新在生產過程中具有著不確定性。究竟是我國的技術自主創新對環境治理效率貢獻大，還是技術引進對環境治理貢獻大，從而更好促進我國經濟發展，這是本文所要探討的問題。

2.1.1 技術自主創新

技術創新只有最終形成各種產品設計、制造的圖紙、新型操作流程、新型檢測、維修保養等，才能實現生產技術的提升，而技術的自主創新則是建立在獨立思考探索研發出新產品、新工藝的過程。自主創新可以減少對國外技術的依賴性，真正實現技術獨立性。環境污染最為嚴重的主要集中于工業企業，為此本文以規模以上工業企業的科技研發人員(tpeople)以及規模以上工業企業R&D經費內部支出(tcost)以及企業申請的專利數(pa)作為衡量我國企業自主創新能力指標。

2.1.2 技術引進

在創新方面我國更多的依賴于國外技術引進，但是往往在技術引進時，我國并無法接觸到技術核心，甚至在技術輸出國發現引進國已掌握技術，便會進行新的技術輸出，那么對于技術引進消化吸收所帶來的效益便會降低。然而，目前我國許多技術更多依賴于技術引進，技術的引進是我國技術創新的重要類型之一。本文將技術引進劃分為外商直接投資工業(fdi)與引進技術費用(timport)兩部分，其中引進技術費用又由引進技術經費支出和消化吸收經費支出組成。

2.1.3 環境治理

實現經濟更高質量的發展離不開環境治理的不斷完善，環境治理的效率以工業污染治理投資額(pollution)來表示各個省份對環境治理的重視程度以及治理的效率投入。

2.2 數據選擇

本文主要探究全國30個省份(除西藏外)的規模以上工業行業的自主創新、技術引進、環境治理以及經濟增長數據。由于西藏自治區省份數據嚴重缺失，我們排除西藏這一省份，并且考慮到數據的可獲得性以及完整性，我們選取了2008-2016年這九年間的數據進行面板數據回歸。其中，海南和青海兩省份引進技術費用數據缺失，為此利用插線值的方法將數據補充完善，進行實證。本文的數據均來自于各個年份對應的《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》以及國家統計局數據庫。

2.3 計量模型的設定

由于數據的可獲得性，采用2008-2016年間的省際面板數據，我們構建了如下的計量模型：

Pollutionit=β0+β1tpeople+β2tcost+β3pa+β4fdi+β5timport+αi+ξit

GDPit=β0+β1tpeople+β2tcost+β3pa+β4fdi+β5timport+β6pollution+αi+ξit

其中，pollution和GDP均為被解釋變量，tpeople表示各個省份規模以上工業企業的R&D人員全時當量，tcost表示規模以上工業企業R&D內部經費支出，pa代表專利申請數，fdi表示為外商直接投資工業資產總額，timport表示表示各省技術引進費用。αi和ξit分別代表固定效應選擇和隨機誤差項。

3 實證結果與分析

采用Stata12.0軟件對本文的數據進行計量模型回歸，為統一量綱化，我們對原始數據均取對數，在通過數據的異方差和自相關檢驗后，我們進行固定效應和隨即效應選擇回歸分析，面板回歸的結果如表1和表2所示。下表是通過借助固定效應模型和隨機效應模型對方程進行估計的結果，同時，為進一步驗證我們觀測的核心變量結果的穩健性，我們采用逐個引入控制變量。隨機效應模型要求選取的外生變量和個體效應無關，而固定效應模型則沒有這個要求，我們通過Hausman檢驗在這兩估計方法之間進行選擇。此處，我們根據Hausman檢驗結果報告了相應的回歸結果。

通過表1我們可以發現在環境治理過程中，在逐步引入變量過程中代表企業技術自主創新水平的研發人員和R&D經費內部支出的回歸系數顯著為正，并且通過1%以上的顯著性水平檢驗，意味著企業不斷進行自主創新，加強對研發人員的培養和自主研發投入的增加能夠有效促進環境治理效率的提高。但是專利申請數對環境治理效率的影響為負，這可能與企業專利過多關注于企業經濟績效，專注于短期利益的生產而不是長期的可持續發展有關。同時，從表1可以看出外商對工業企業直接投資額的增加反而不利于企業環境治理效率，這與我們的假定相反，技術的引進使得企業對國外的技術產生了嚴重的依賴性。外商投資的進一步加強會促使更多的技術人員流向外資企業，企業創新能力下降，技術創新的投入產出效率不斷下降，間接使得企業技術成果轉化能力下降；在我國，外國投資者通過并購和參股內資企業的行為從統計口徑上仍歸屬內資企業，但是政府和企業的研發投入卻被外資方誘導至外資技術的研發，這對于我國內資企業生產技術的提升并無太大幫助，甚至可能會對環境治理產生一定的負向影響。從實證結果可以看出我國技術的自主創新能力的提高可以有效降低行業污染，提高環境治理效率。

表1 污染治理效率回歸結果(被解釋變量為Pollution)

注：*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平，括號內若為FE則代表各變量的t值，若為re則為各變量的z值。

從表2的回歸結果來看，企業的R&D內部研發經費支出的不斷增加鼓勵了企業進行更多的創新行動，從而產生了更多的發明專利，提高了企業的技術水平，從而促進了我國經濟不斷轉向更高質量，更可持續發展方向，并且都通過10%的顯著性水平檢驗條件。同時，隨著外商直接投資的增加，增加了我國資本存量，但是隨著我國對外技術引進經費的增加，我國所要承擔的環境治理成本不斷上升，這也無形中增加了國家和企業的負擔，需要花費更多的成本來解決污染治理問題，我國技術引進費用與經濟增長呈反方向變化。而由自主創新與技術引進共同作用下環境治理效率則很明顯的促進了我國經濟發展。環境治理效率每增加1%，我國的經濟水平便上升0.0934%，意味著我國經濟增長質量的提高離不開環境污染治理效率的不斷提高。因此，不同類型的創新方式具有增加環境污染治理能力與企業生產效率的雙重作用，是我國經濟實現綠色高質量發展的源動力。

4 結論與政策建議

本文通過將創新的類型劃分為企業技術自主創新與技術引進，通過將技術創新與環境治理內生于經濟增長中，探索創新手段在經濟增長和節能減排中的貢獻度，揭示了創新推動經濟轉型升級的內生機制。通過實證我們可以發現企業增加自主研發投入是提高污染治理的有效手段，同時也是推動經濟增長轉型的重要源泉。外商直接投資與技術引進經費的增加對環境治理效率的貢獻率還較低，環境治理效率更多依賴于企業的自主創新。上述的研究結論表明，未來在推動中國經濟增長轉型、升級向更高質量發展的過程中，需要更加注重自主創新技術的研發，提高技術引進、消化吸收能力。

表2 增長率面板回歸結果(被解釋變量為GDP)

注：*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平，括號內若為FE則代表各變量的t值，若為re則為各變量的z值。

首先，要注重提高企業技術自主創新能力。著重企業技術創新投入決策與人才培養方案，務實基礎，有效增強自身的研發能力。技術創新運用水平的高低決定了技術引進戰略最終是否能夠順利向自主創新戰略轉變，減少我國目前對國際技術引進的依賴性。因此，我國要加大基礎性研究投入力度，重視技術創新知識的自我積累，增強自身的原創性研發功能，從而在世界市場上贏得更多競爭力。

其次，加強對我國技術引進的消化吸收能力。我國目前存在著對國外技術的過多依賴，降低了企業的自主研發積極性，反而對環境治理與經濟增長產生了一定的負面作用。為此，增強國外技術的消化吸收能力，通過對國外技術的深剖析轉化為自身技術，實現以成本最小化最高程度增加技術創新知識的積累，提高我國技術水平能力厚度，不斷縮小與發達國家的差距，為我國的自主創新奠定堅實的基礎。在引進-消化吸收-模仿創新的基礎上，注重自身主觀能動性的創造力，提高自主創造水平，改變落后-引進-再引進的低水平低效率循環模式，逐漸減少國外技術路徑依賴，真正有效提高我國企業核心技術水平。

最后，加強政府管制，落實政策扶持。技術創新能力的提升需要政策的重點扶持，在追求企業增強對環境的包容能力，推動技術進步在經濟轉型發展的過程中，需要政府不斷完善技術創新相關政策制度，加強對企業創新能力的扶持，給予適當的引導。同時，引入市場機制，加快促進技術成果的轉化、運用和市場化，提高技術創新形成生產能力的速度，加快我國經濟往更高質量方向轉變的步伐。