河南省戰略性新興產業雙鏈協同發展研究

張亞峰

[提要] 促進產業鏈與創新鏈協同是當前推動戰略性新興產業升級、提高其創新能力的關鍵。鑒于此，本文從產業鏈與創新鏈的內涵出發，闡釋雙鏈協同發展邏輯。在對河南省戰略性新興產業發展及創新能力現狀分析基礎上，對其雙鏈協同中存在的主要問題進行剖析，并提出對策建議，以期為促進河南省戰略性新興產業的產業鏈和創新鏈有效嫁接，推動戰略性新興產業快速發展提供借鑒。

關鍵詞：產業鏈;創新鏈;雙鏈協同;戰略性新興產業

基金項目：2018年河南省科技發展計劃軟科學研究項目：“‘產業鏈+創新鏈協同的河南戰略性新興產業發展研究”（項目編號：182400410212）;2018年度洛陽市社會科學規劃項目：“洛陽戰略性新興產業發展狀況與比較研究”（項目編號：2018B007）

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年3月4日

前言

戰略性新興產業代表了新科技革命和產業變革方向，是新形勢下打造經濟增長新活力的重要力量。“十二五”期間，河南省戰略性新興產業在產業規模和創新能力上取得了較快發展，部分領域優勢尤其明顯，并帶動了新業態和新模式的快速發展。但同時也存在研發投入不足、產業化水平不高、創新能力不強等問題。表現為產業規模快速擴張的同時，戰略性新興產業的質量和效益并沒有實現與之同步的增長。產業鏈與創新鏈的相互割裂是造成這種矛盾的內在根源。產業鏈與創新鏈相互獨立，缺乏有效聯系，究其原因在于二者之間協同機制缺失，產業鏈與創新鏈不能良好協同促進，雙鏈相對封閉、平行發展，缺少廣泛的交匯點。在全球化背景下，產業鏈與創新鏈的有機協同已成為決定產業創新能力和推動產業升級的重要因素。因此，加快戰略性新興產業鏈與創新鏈的協同發展，提高河南省戰略性新興產業的創新能力，推動產業升級，對河南培育新動能、發展新經濟、搶占未來發展制高點具有重要意義。

一、雙鏈協同發展相關理論

（一）產業鏈的內涵。產業鏈的思想最早產生于亞當·斯密在其《國富論》中關于“制造業”的分工論述。而真正系統研究產業鏈及其理論則始于20世紀中期，Hirschman從產業的前向和后向聯系角度解釋了產業鏈的概念。此后，新產業組織理論通過非合作博弈對產業鏈整合理論進行了分析。事實上，西方學者雖從不同角度對產業鏈的概念及功能進行了闡述和研究，但隨后并沒有真正將產業鏈問題作為其研究對象，此概念也很少被使用，而是轉入更微觀的領域，產業鏈概念也逐漸被生產鏈、價值鏈、供應鏈及信息鏈等取代。我國的傅國華教授于1994年在研究農業經濟管理問題時指出“運轉熱帶農產品產業鏈，提高農業系統效益”，最早提出產業鏈一詞，并在之后受到人們的廣泛關注和研究。當前，根據觀察維度的不同對產業鏈的理解可分為價值鏈、企業鏈、供需鏈和空間鏈等四種不同內涵。本文從產品供需的角度認為，產業鏈是以提供滿足市場需求的產品為目的的上下游企業作為專業化分工下的不同節點而形成的產業鏈條，具有網狀結構性、技術聯系性及價值交換性的特點。

（二）創新鏈的內涵。創新鏈源于熊·彼特在1911年《經濟發展理論》一書中提出的創新思想，他認為創新包括：生產新的產品;采用一種新的生產方式;開辟新的市場;獲取原材料供應的新途徑;實現組織變革。此后，許多學者根據熊·彼特的思路進一步研究、完善了創新理論。1992年瑪索首次提出“創新鏈”概念，并將其理解為在原料供應商、產品制造商以及產品銷售商之間所形成的階段性活動，反映了各個創新主體在創新鏈中的銜接、合作和價值傳遞過程中的關系。隨著國內外學者研究不斷深入，對創新鏈的認識也不斷深化和演變。從產業價值鏈角度出發，本文認為創新鏈是以市場需求為導向的從創新思想的產生到研發再到產業化所形成的創新鏈條，具有需求導向性、價值增值性和成果產業化三個特點。

（三）雙鏈協同發展邏輯。黨的十八大提出創新驅動發展戰略標志著中國經濟發展已邁入依靠創新驅動的轉型時期，創新鏈和產業鏈的協同發展問題受到學界的廣泛關注。推動創新鏈與產業鏈的協同，是落實創新驅動戰略，實現經濟健康可持續發展和實現產業轉型升級的必由之路。

作為促進經濟質量提升的重要支撐的技術與產業，通常情況下，兩者具有相互促進作用，表現為技術創新推動產業發展和產業發展拉動技術創新。而二者的相互促進作用正是通過創新鏈與產業鏈的協同發展得以實現。從創新鏈與產業鏈的內涵來講，創新鏈中的創新思想的產生和成果的產業化離不開產業鏈的引領，產業鏈中的新產品開發和價值增值都要求有更多的創新支持。在市場經濟下，企業基于利潤和競爭的推動，創新鏈與產業鏈將自發的有機結合，進而為科技創新和產品研發提供動力源泉。但從現實看，創新主體與產業主體的不同會造成二者目標的不一致，創新主體強調學術研究而忽視市場需求，產業主體追求短期高利潤進而忽視研發投入。同時，創新具有較大的不確定性和風險性，而基于市場需求的產業要求具有一定的確定性，性質上的差異也導致兩者協同發展存在缺陷。

二、河南省戰略性新興產業雙鏈協同分析

近年來，河南省戰略性新興產業總量發展迅速。“十二五”期間，戰略性新興產業以年均超過18%的增速高速發展，規模迅速擴大，實現翻番。2015年全省戰略性新興產業實現增加值占規模以上工業的比重達到11.8%。2017年占規模以上工業的比重達到12.1%。同時，創新驅動戰略持續推進。2017年，河南省全社會研發投入突破550億元，同比增長13.6%，高于全國平均增速3個百分點。全省專利申請量和授權量達到119，243件、55，407件，萬人有效發明專利擁有量達到3.02件。9個省轄市獲批國家知識產權示范試點城市，數量居中部六省首位。擁有省級以上企業技術中心1，136個，其中國家級84個;省級以上工程實驗室（工程研究中心）616個，其中國家級46個。國家級工程技術研究中心10個，省級工程技術研究中心1，287個;省級重點實驗室184個。但總量迅速發展的背后也存在創新鏈與產業鏈失衡問題，如創新鏈、產業鏈發展不完善及創新鏈與產業鏈脫節等。高技術產業作為國民經濟的戰略先導產業，是戰略性新興產業的主要部分。出于指標的可獲得性，本文的分析采用了高技術產業指標。

（一）創新總體投入不足，產業鏈發展動力缺乏。從創新驅動方面看，隨著財政資金投入、科技專項資金投入的不斷增加，研發費用占GDP的比重不斷提高，科技成果轉化率逐年上升，科技創新對經濟增長的貢獻率呈“加速提高”態勢，但仍舊存在一些較為突出的問題。一是科技投入水平總體較低，創新驅動支撐能力不強。2016年全社會研發經費支出494.2億元，R&D經費支出占GDP的比重為1.23%，遠低于廣東（2，035.1億元，2.56%）、江蘇（2，026.9億元，2.66%）、山東（1，566.1億元，2.34%）等地，也低于全國平均水平2.11%。其全社會研發經費支出在全國位列第10位，R&D經費支出占GDP的比重全國位列第16位;二是高技術產業創新人才數量相對較少，企業中的高水平人才缺乏。河南省高技術產業、R&D人員折合全時當量2016年為21，161人年，占全部R&D人員折合全時當量的12.21%，較全國平均水平低6.63個百分點。而在2013年、2014年、2015年、2017年河南省科學技術杰出貢獻獎獲獎的8人中，均無來自企業的科研人員。

研發總體投入的不足，導致創新鏈整體創新水平較低，產業鏈的發展缺乏內生動力，產業發展還過多依賴低端的加工組裝，利潤率偏低。2016年河南省高技術產業增加值增速15.5%，而增加值僅占全省規模以上工業的8.7%。雖增速高于全國平均水平，但占規模以上工業比重低于全國的12.4%。以主營業務收入為基礎計算利潤率，河南省高技術產業為6%，雖高于廣東的5.5%，但低于江蘇的6.7%，山東的7.8%，也低于全國平均水平的6.7%。

（二）主體創新能力不強，產業核心競爭力不強。一是高技術產業中研發活動企業數量不足。2016年底河南省高技術產業企業個數1，261家，有研發活動的390家，僅占不到1/3。其中，大中型企業442家，有研發活動企業209家，占47.3%。小微企業開展研發活動的僅占14.4%;二是高技術企業研發投入力度不夠。高技術產業中大中型企業研發經費支出僅占GDP的0.13%，低于全國平均水平的0.36%;三是自主創新能力不強。2016年在全國31個省及直轄市高技術產業專利申請量排名中，河南省大中型企業以1，812件排在第13位，其中排名前三位的分別是廣東（51，414件）、江蘇（15，489件）和山東（11，940件），差距明顯。

主體創新能力的不足，使得高技術產業中擁有關鍵核心技術的企業數量少，關鍵核心技術受制于人，產業核心競爭力不強，產業鏈處于價值鏈中低端，不利于形成強勁發展的內生動力。數據表明，2016年河南省高技術產業中內資企業共1，191個，資產總計3，052.3億元，外資企業29個，資產總計110.6億元;港澳臺投資企業41個，資產總計3，498.2億元。可以看出，內資企業數量雖大，但規模較小。從勞動生產率看，河南省高技術產業勞動生產率為18.5萬元/人，低于全國平均水平的22.9萬元/人。可以看出，從企業規模和勞動生產率看，河南省高技術企業競爭力缺乏。

（三）創新鏈結構不優，產業鏈整體結構失衡。創新鏈結構不優主要表現在：一是研發活動投入結構失衡。研發活動類型有基礎研究、應用研究和試驗發展三大類。其中，基礎研究體現了面向科學前沿的原始創新能力，是提升全社會創新能力的重要基礎。2016年，全省當年科技研發經費投入總量為494.19億元，比上年增加59.15億元，增長13.6%，增速比全國平均水平高3個百分點，比河南省GDP現價增速高5.5個百分點。但在全社會研發經費投入結構中，91.86%的投入用于試驗發展，基礎研究和應用研究投入比例分別只有2.18%和5.97%;二是財政投入結構量少不優。在研究經費投入結構中，科學研究與技術開發機構和高等學校分別占7.29%和4.04%，各類企業占88.67%，體現了企業作為科研成果轉化的主體地位。但從經費來源結構看，企業資金占86.85%，政府資金僅占不到10%。相對于企業在科技成果轉化過程中巨大的資金需求量而言，顯然企業所獲得的支持還遠遠不夠。而在約49.39億元的政府資金中，流向科研單位26.16億元、高等學校12.06億元，流入工業企業的僅有9.6億元。

由于創新鏈的結構問題，使得產業鏈的關鍵環節缺失，產業鏈的發展不夠完善，戰略性新興產業中不少企業仍處在產業鏈中低端，產業鏈偏短，產品本地配套率偏低。以汽車工業為例，汽車工業具有產業鏈長、覆蓋面廣的特點，產業集聚效應極強。2017年，鄭州市生產整車54萬輛，汽車工業產值完成1，102.5億元，其中新能源汽車產量達到3.11萬輛。其中，汽車零部件的本地配套率不到30%。而發達國家汽車工業的本地配套率一般在80%以上。

（四）創新成果轉化不高，產業鏈處于價值低端。創新成果的產業化是把創新鏈與產業鏈有效連接，從而促進產業升級和經濟發展的有效方式。創新成果只有轉化為現實生產力，才能更好地實現創新的價值，創新驅動的作用方能得到更好的發揮。隨著創新驅動戰略的實施，河南省研發投入增長迅速，2016年河南研發經費投入比上年增加59.15億元，增長13.6%。增速比全國平均水平高3個百分點。研發經費投入在全國的位次也由2012年的第11位上升到第10位。同年，河南省技術市場成交額58.71億元，僅位列全國內地省市的第19名。而排名前三位的北京、湖北、陜西技術市場成交額已達到了3，940.98億元、903.84億元、802.79億元。另外，2016年河南省投入到試驗發展的經費占到研發經費的91.85%，其中應用研究經費則不足6%。而同期全國平均水平分別為84.48%和10.27%，顯示出創新成果的有效供給不足，創新成果的轉化不高。

創新成果轉化不高，造成產業發展模式粗放、規模化程度低，使得產品技術含量不高、附加值較低，將直接影響到企業的經濟效益。從主營業務收入利潤率看，河南省高技術產業的利潤率呈逐年下降趨勢，并與全國平均水平差距不斷增大。2014年，河南省高技術產業的利潤率為6.44%，位列全國第21位，全國平均水平為6.36%。2015年，河南省高技術產業的利潤率為6.14%，仍位列全國第21位，全國平均水平為6.42%。2016年，河南省高技術產業的利潤率為6.01%，位列全國第25位，全國平均水平為6.7%。

三、河南省雙鏈協同發展建議

戰略性新興產業雙鏈協同是系統工程。為促進產業鏈與創新鏈的協同，加快河南省戰略性新興產業的發展，需結合產業鏈與創新鏈協同發展中存在的問題，通過增強政策引導、強化平臺支撐、加強企業主體地位和加快科技成果轉化的系統化措施進行解決。

（一）增強政策引導支持。繼續加大財政、金融等領域政策扶持和資金支持力度，營造雙鏈協同的良好環境。首先，以立法形式建立創新投入指導線政策，按照產業發展規模、速度科學確定財政資金投入金額，保證創新投入總量不斷提高;其次，大力發展科技金融機構，設立產學研專項合作基金，解決科技企業的融資問題;再次，優化創新投入結構，提高基礎型和應用型創新的支持力度;最后，編制區域創新鏈和產業鏈發展路線圖，明確發展方向，通過重大科技專項引導，加大圍繞目標方向的戰略性新興產業技術研發與企業的扶持。

（二）強化平臺支撐能力。政府通過相關政策合理配置產業、創新資源，通過要素集聚帶動融合發展，以創新資源融合實現產業融合、以產業集聚帶動創新資源融合。一是圍繞戰略性新興產業發展目標方向，積極引進、建立專項產業研究院，充分發揮高端創新資源的輻射帶動作用，以創新資源的融合實現產業融合，并引導企業和產業院所聯合開展技術攻關，最終實現協同發展;二是圍繞重點產業、重點龍頭企業建立產業集聚區，并吸引創新資源在集聚區建立研發中心，促進企業與研發結構深度合作，引導創新資源與產業協同發展;三是整合企業、高校及科研院所科技信息發布渠道，構建科技信息綜合服務平臺，加快信息的及時有效傳遞，有利于雙方按照需求進行產學研合作。

（三）加強企業主體地位。首先，瞄準戰略性新興產業的高端和高價值環節，扶持龍頭骨干企業牽頭建立產學研聯系緊密的重大關鍵技術研發和創新平臺，實現一個產業擁有一個或多個研發平臺，加快實現產業高端發展;其次，完善利益分配機制，以平臺為基礎，促進智力資源圍繞企業科技需求流動;最后，加大企業研發的支持力度，建立創新技術評估機制，對具有市場需求或技術引領的企業創新行為，通過評估給予更多的財政支持。

（四）加快科技成果轉化。促進科技成果轉化，能夠有效激發創新活力，推進產業鏈和創新鏈的有機融合。一是對個人及科研院所的各類科技成果，需及時登記并通過綜合科技服務平臺發布信息，降低由于信息不對稱造成的科技成果轉化率低的問題;二是通過政策補貼和引入社會資本加大對應用試驗階段的資金支持，提高成果轉化質量，加快新技術、新產品、新工藝的應用和生產。

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