“雙一流”背景下地方高校圖書館文獻資源保障策略?
——以上海大學圖書館為例

劉 華 丁 東

（上海大學圖書館，上海 200444）

1 引言

2015年國務院發布了世界一流大學和一流學科（簡稱“雙一流”）的建設方案，方案明確了要建設一流師資隊伍，培養拔尖創新人才，提升科學研究水平，傳承與創新優秀文化，著力推進成果轉化的目標。方案還強調了一流學科建設是創建世界一流大學的核心和關鍵[1]。陸振康認為在一流學科建設過程中優勢學科群的孵化非常重要，要注重學科更迭，鼓勵學科間的合作和融合[2]。李凌杰認為圖書館學科文獻資源的建設直接關系到高校學科建設質量，一流學科的建立必須有與之相匹配的保障[3]。徐健暉認為“雙一流”方案的提出為高校圖書館文獻資源建設指明了新的方向。高校圖書館作為高?？蒲?、教學重要支撐的信息基地，應抓住機遇，努力提升內部建設，使其在建設“雙一流”中起到更為關鍵的作用[4]。圖書館學界對“雙一流”背景下文獻資源保障策略的研究在不斷增多，但更多的是展望與建議，缺乏一定的理論與實踐的結合，其研究的深度還不夠。

高校圖書館作為學校的學術交流中心，在“雙一流”政策背景下，應積極探索與創新，加快轉型，努力支持一流學科的教學與科研工作。2017年9月在教育部公布的“雙一流”名單里，上海大學作為上海市地方重點高校入選。2018年1月，上海大學對照國家戰略和上?？苿撝行慕ㄔO的重大需求，結合學校實際，制定了一流學科建設高校建設方案[5]。筆者以上海大學圖書館為例，探討地方高校圖書館圍繞雙一流建設的學科文獻資源保障策略。

2 面向一流學科的文獻資源保障對策

以學科建設為導向，優化文獻資源結構，不僅有利于提高館藏文獻質量，緩解經費壓力，還可以促進重點學科建設和學校整體發展，是地方高校圖書館在“雙一流”建設背景下館藏建設的必經之路[6]。地方高校圖書館受限于經費、資源、人力等因素，在文獻資源建設時無法面面俱到，必須依賴于圖書館的制度保障?？梢詮呐μ嵘^藏質量，優化館藏空間，注重學科群文獻資源建設等方面著手，為一流學科發展提供有力支撐。

2.1 從制度上保障一流學科文獻資源

2.1.1 館藏資源和經費的保障

雙一流大學圖書館應從館藏政策上明確文獻資源是一流學科建設的重要基礎，資源建設要圍繞一流學科建設開展，制度的建立是保障的先決條件。隨著數字圖書館時代的到來，過去以紙質資源建設為主的圖書館資源建設策略已經不適用，越來越多的高校圖書館逐年加大了對于電子資源經費的投入力度。例如上海大學圖書館在2007年紙質資源的購置費比電子資源多560萬，而從2014年開始電子資源的采購費用首次超過紙質資源。2016對電子資源的購置費用達到了1222萬元，占當年文獻資源購置總經費的65.5%，而紙質資源購置費用則下調至645 萬元[7]，占比34.5%（見圖1）。從這個變化上不難看出上海大學圖書館正積極跟上時代變革，打破傳統圖書館的文獻資源建設架構，滿足當代用戶即查即得的信息需求，引進了大量數字資源，極大縮短了文獻信息的時滯，確立了一流學科資源建設的全新方式。

圖1 上海大學圖書館10年紙質資源與電子資源購置費用對比

上海大學圖書館文獻資源建設堅持“保障重點學科，兼顧面上學科，支持新興學科”的原則，先后引進了70多種國內外先進文獻數據庫，包括中國知網、Elsevier、Wiley、Taylor & Francis 等電子期刊，SciFinder 化學文摘、Derwent 專利、Web of Science、Scival、ESI 等學科分析評估工具，保障了師生學習、教學、科研以及學科評估的需求。中外文電子期刊達6 萬種，中外文電子圖書達到180 萬種。外文電子期刊的保障讓師生能夠獲取國外最新的前沿信息。

外文電子期刊是對科研至關重要的文獻資源，上海大學圖書館的外文電子期刊已達兩萬余種，涵蓋了工程、材料、物理、化學、數學、生物等學科的核心期刊。根據國際上普遍公認的外文核心期刊列表JCR（《期刊引用報告》，Journal Citation Reports），即對包括SCI收錄的3800種核心期刊在內的1萬多種期刊之間的引用和被引用數據進行統計、運算，并針對每種期刊定義了影響因子（Impact Factor）等指數加以報道。本館JCR 期刊保障比例達到72.03%（見表1），且按照中科院JCR期刊分區表，其中最重要的Q1 區期刊的匹配達到80.29%，從而保證了師生對各學科核心學術資源的獲取，為“雙一流”建設提供了文獻保障。

表1 館藏核心期刊JCR保障率

2.1.2 提升館藏質量，優化館藏空間

高校圖書館應根據學校學科發展目標來規劃文獻資源建設，加強對于優勢學科、一流特色學科的支持。一流學科資源建設以數字資源保障為主，紙本資源為輔，數字資源的提供要全面、及時、新穎，根據學科用戶的使用習慣推送，隨時全面了解一流學科的最新文獻資源。紙質資源選購時應減少復本，控制館藏成本，紙質資源與電子資源協調發展。

上海大學在2010年的紙本館藏達到395 萬件，每個文獻品種至少7個復本，品種少，館藏質量參差不齊。而每年外借量只占到10%左右，扣去復本和重復借閱，實際不到5%。十年館藏增長80萬冊，需使用4000 個開放書架。這無疑給館藏空間帶來了極大的壓力，館舍空間在相當長時期內沒有增長，館藏的增長不得不大量擠占讀者的閱讀空間。2011年開始，上海大學圖書館經過深入調研，做出重大決策，實行“單復本”政策，與國際先進的研究型學術圖書館館藏政策一致；將國家社科項目研究成果應用于實踐，實施“高密度儲存庫”建設項目；重新規劃、布局館舍空間，提供集咨詢、查新查引、借閱為一體的一站式服務、流通與閱覽為一體的一門式管理，大量增加可流通外借圖書，大幅減少非借閱圖書；剔除過時、多余復本，保持館藏總量零增長。

2.2 注重學科群文獻資源建設

當今社會不同學科、知識、技術融合、交叉發展成為主流。單一的學科發展不能給學科注入新的生機，基礎學科與其他學科及應用學科的交叉、融合，不斷產生新的學科，促進著人類科學技術的發展進步，如人工智能、生物材料等學科的產生和發展都是多學科交叉融合的結果。學科群的建設發展要求圖書館提供更加全面、前沿的文獻支撐保障。

上海大學在“上海市高水平地方高校試點”建設項目基礎上，面向海洋強國、軍民融合發展等國家戰略需求和“一帶一路”倡議，面向上海“全球科創中心”建設的主戰場，聚焦“機械工程”“材料科學與工程”“信息與通信工程”3個一級學科，進一步鞏固優勢、彰顯特色。涉及多學科發展的“智能運載科學與工程”學科群[8]成為上海大學的一流建設學科，圖書館也因此圍繞一流學科建設展開了相關的文獻資源保障建設。

2.2.1 學科群文獻資源保障建設

對學科群所需的文獻資源，要在收藏數量和質量上給予充分的制度傾斜和考量。對學科群文獻資源要系統全面收藏，盡力保障學科群的文獻資源需求。在經費有限的條件下，對相關學科、交叉學科、邊緣學科的文獻要有選擇性地收藏，形成比較科學完整的學科體系[6]。要結合重點、特色學科用戶的需求，建設立足本校學科發展的有自身特色的館藏資源。對館內已有的學科文獻資源不能隨意“雪藏”，應有選擇地進行評估和再利用[9]。

“雙一流”建設中學科建設是先鋒，加強學科建設是地方高校增強核心競爭力，是實現跨越式發展的戰略性工作。隨著學科建設的深入，跨學科文獻資源需求量將會逐年增大。因此構建文獻資源保障體系必須圍繞學科開展，從而為一流學科發展提供強有力的資源支撐[10]。

上海大學圖書館針對本校的“機械工程”“材料科學與工程”“信息與通信工程”等重點學科發展現狀，先后引進、訂購了 IEEE、ACS、RSC、Elsevier、Wiley 等相關數據庫，確保核心資源的保障比例保持在較高水平，按照2017年ESI的22個學科、11477種期刊收錄標準，本校保障的ESI 收錄期刊數量為8267種，保障率為72.03%，作為一所地方院校，達到了比較高的保障比率，且取得了極佳的使用效益，為師生的科研成果提供了高質量引文資源。其中雙一流學科ESI的外文期刊保障、利用情況如表2所示。

這些學科的核心期刊分布于IEEE、ACS、RSC、Elsevier、Wiley等高質量文獻數據庫中，高質量的文獻帶來高使用率、高下載量、引用量和低引用成本，使有限的經費的使用效益達到了最優化，特別是Elsevier 的平均下載成本僅為2.25 元/每篇，多年來一直低于全國高校平均成本（見表3）。

在文獻資源建設的過程中，圖書館首先要掌握本校的學科群建設中重點學科的發展方向，及其所處的排名、優勢、短板與排名靠前學校的差距，不僅應該包括國內一流院校，還應該包括國際上優秀的名校相同專業，即競爭對手的文獻資源配置情況和建設標準。其次，對本校的科研團隊情況要做細致的分析，為他們量身定制文獻資源配置方案，做到精準與細化。積極加入全國及區域性圖書館聯盟，針對國外數據庫商不斷加價等問題，以聯盟的形式去談判和采購，增強談判話語權，形成合力，提高經費的使用效益。

RSC（英國皇家化學學會，Royal Society of Chemistry）出版的期刊是化學領域的核心期刊，上海大學圖書館通過參加DRAA 集團采購，引進了RSC電子期刊，并不斷向學院師生推介。2017年下載量達到103544篇，平均下載成本只有每篇0.8元；引用量不斷上升，從2016年的4301 篇增長到2017年的5153 篇；引用成本從2016年的平均每篇19.18元，降低至2017年的平均每篇16.13 元。助力本?；瘜W學科進入ESI 全球前1%學科行列。特別是2017年《RSC 化學會評論》雜志首次發表了上海大學化學系許斌教授有關金屬催化下C-H 鍵官能團化反應的論文，并以許斌教授為封面。該刊影響因子為34.09，彰顯了上海大學化學學科的迅速發展。

表2 雙一流學科ESI學科期刊建設成效一覽

表3 2017年外文期刊利用情況

2.2.2 特色學科文獻資源保障建設

特色館藏是指那些關于某個地域的文化、教育、科技發展、地理資源、歷史等方面有一定地域特色的館藏。地方高校的專業設置直接或間接地受到地域自然資源、歷史、文化和經濟的影響。通過挖掘特色文獻資源建設，可以為特色學科建設提供必備的資源保障，還可以為當地的經濟與文化事業建設提供有力的指導與服務。地方高校和所在區域的經濟發展是緊密聯系的，只有這樣才能培育出具有本地特色的專業型人才，助力當地經濟發展。高校圖書館作為地區的文獻信息中心之一，地方高校圖書館應致力于地方社會建設，互利互惠，共謀發展[11]。

自2000年后，上海大學圖書館建立了包括學位論文數據庫、納米材料數據庫、錢偉長數據庫、上海作家作品資料等富有高校和地方特色的文獻數據庫，其中納米材料數據庫、錢偉長數據庫是CALIS特色庫建設項目之一。錢偉長數據庫包括錢偉長老校長論著200余篇，活動報道500余篇等，此數據庫以網站形式全面反映錢偉長校長豐碩的學術研究成果和驕人的社會活動業績。主要欄目有“八十自述”“任職一覽”“大事記”“學術成果一覽表”“活動報道”“學術著作”和“錢偉長研究”，錢偉長校長生前將全部版權捐給了上海大學。學位論文數據庫每年更新，將與上海大學機構庫連結起來，成為上海大學學術成果的重要展示平臺[12]。

2.3 開展學科文獻資源分析評估工作

通過開展學科文獻資源分析評估工作，了解圖書館學科資源的建設情況，有利于拾遺補缺，建立系統完整的學科文獻體系。學科資源比對工作主要是利用大數據的分析功能，對本館的館藏資源與目標單位的館藏資源進行分析比較，從而了解學科文獻資源建設的深度與廣度，進一步確立本校文獻資源建設方案。

學科文獻資源比對工作主要應從以下三方面進行著手：（1）確立標桿單位，目標遴選可以參考本次教育部開展的第四輪學科評估結果、武書連中國大學排行榜以及Quacquarelli Symonds（QS）世界大學學科排名、泰晤士高等教育世界大學排名、Essential Science Indicators（ESI）學科排名等權威數據庫機構提供的數據；通過向院系的老師乃至學生咨詢、問卷等途徑來確立學科資源比對的國內外標桿院校。（2）通過查詢標桿院校官方發布的數據與本館的數據進行對比，包括圖書館主頁所列的可訪問的資源，各種類型數據庫、研究工具、電子期刊列表、館藏聯合目錄等，如OCLC 目錄、CALIS 聯合書目數據庫，也可以從數據庫商那里獲取相關信息。（3）制定標準與評判機制，運用EXCEL 軟件中的HLOOKUP 函數進行橫向查找或VLOOKUP 函數進行列項查找，最終返回該橫（列）向所需查詢橫（列）序所對應的值，對各圖書館間的學科文獻資源進行準確比對[13]，從而確定本館與目標館的文獻差距，制定下一步的補藏及擴充策略并實施。

3 關于高校圖書館一流學科文獻資源建設的幾點思考

3.1 明確圖書館學科文獻資源建設與“雙一流”建設的關系

雙一流建設既是對高校圖書館的新挑戰，也是高校圖書館發展的新機遇。建設“雙一流”重在特色、質量，絕不是規模和數量上的比拼。雙一流建設是一個建設戰略，與以往的高等教育建設項目相比，“雙一流”建設更強調“中國特色”與“世界一流”的統一，更強調綜合發展與特色發展的統一。圖書館作為學校的文獻信息資源服務中心，擔負著為學科服務的重要使命。要勇于接受挑戰，把握好圖書館與“雙一流”建設的關系，使之相輔相成，彼此受益。故高校圖書館應該抓住機遇，努力提升自身的學術地位。

高校圖書館是“雙一流”學科建設過程的文獻保障系統，新時代圖書館要適應發展，轉變思路，圍繞雙一流建設展開服務，最大限度地發揮圖書館有限經費的效益，把力量集中在最需要的地方，物盡其用，引進高性價比的文獻資源，助力一流高校和一流學科的發展。同時，圖書館在學科文獻資源建設過程中還要做好推廣宣傳工作，要有作為并持續跟進，只有這樣才能發揮文獻資源的建設效益[14]。

3.2 為一流學科建設評估提供定量分析

在剛進行的第四輪學科評估工作中，各學科的“A 類期刊名單”是由教育部學位中心請Thomson Reuters、Elsevier、CNKI、CSSCI、CSCD 數據庫商根據文獻計量學等方法遴選產生初步名單，再由學科評議組和全國的萬余名博士生導師進行調研和投票，最后由國務院學位委員會學科評議組確定。高校圖書館要對本館這些期刊及所涉及學科的保障情況做全面梳理，切實保證一流學科的文獻建設[15]。

很多高校圖書館限于自身沒有專職文獻資源評估館員，以及自身數據處理能力的不足，基本上對于數據庫的使用情況只能依賴數據商提供的信息。這顯然是不夠穩妥的，數據商為了牟取暴利，留住客戶，提供的數據可能存在更改或不準確性，這就要求高校圖書館充分利用其他方式來獲取相關數據，準確評估文獻資源的使用績效。數據商并非全部依據COUNTER網絡電子資源使用統計標準去提供數據，這也給數據的整合比較帶來一定的困難[16]。

2017年后，上海大學圖書館開始使用南京昆蟲軟件公司開發的“電子資源利用績效分析平臺”（ERS），收集各種電子資源的定量數據，對電子資源進行績效分析，為數據庫訂購提供分析工具和決策支持，為學科服務提供深度的資源梳理。也為一部分院系的學科、學位申報工作提供了準確的數據，首次確認了本館的SCI外文期刊保障率已達85%，中文核心期刊達100%的建設績效。圖書館向學校職能管理部門提供了雙一流學科的文獻保障數據，并提出了未來雙一流文獻資源建設方案。

圖書館只有了解了這些政策變化，采用更為科學的學科建設評估方法，才能對學校的學科發展進行更為科學、客觀的評價，尋找差距和努力的方向，而不是僅僅提供相關數據，從而全方位、多角度地評估學科發展，引導學科建設走向世界一流。從此次學科評估的改變中不難看出一流學科評估離不開數據的支撐，現在很多高校的圖書館擔任著本校學科建設評價的任務，通過定量分析，制定方案，引進優質期刊，助力學科影響力和產出，圖書館的職責可見一斑。

3.3 地方高校圖書館文獻資源建設的方向

地方高校圖書館在服務“雙一流”文獻資源的建設過程中，會受到經費和基礎設施的掣肘。面對不斷增長的海量數字資源建設壓力，靠單個圖書館去建設完備的一流學科文獻資源保障體系著實困難，基于云技術的圖書館聯盟可以很好地解決這一難題。

一方面，地方高校圖書館聯盟可以有效發揮聯盟的優勢，為個別圖書館減輕購買昂貴數據庫的成本，減小經費壓力，有效避免資源的重復建設；其次，云技術可以很好地將文獻資源整合到一起，實現區域性的補充和完善。例如“長三角”高校圖書館聯盟建立了聯合檢索目錄，用戶可以在這里享受到“長三角”地區高校和省市圖書館文獻資源服務。聯盟提供上海、江蘇、浙江、安徽4 個地區的高校ESI學科評估、科技查新、紙質資源館際互借等服務，有效推動了長三角地區的高校文獻信息資源共建與共享，助力一流高校建設，貫徹落實了國家有關進一步提升“長三角”地區國際競爭力的方針政策[17]。

建設一流大學的實施方案中指出，建設“一流”大學和學科，要突出社會貢獻度，突出學科交叉融合和協同創新。高校圖書館應該努力將文獻資源建設成果服務師生乃至整個社區，確保其服務的專業性、創新性、前沿性。

4 結語

圖書館在雙一流學校和學科建設中擔當著重要的角色，是學科資源采集者和管理者。圖書館需要不斷提升服務能力，占據高校學科建設的制高點。只有這樣高校圖書館的社會地位和影響力才能進一步提升，才能發揮圖書館工作應有的價值。