基于DEA的河南省科技投入績效評價研究

張桂玲 陳利花

【摘要】? 文章基于科技投入績效評價指標設計原則，構建了科技投入績效評價指標體系，并在此基礎上評價河南省科技投入績效，發現河南省科技投入、產出水平逐年上升，鄭州市科技投入、產出占河南省比重較高，鄭州市、開封市和洛陽市科技投入產出效率較高，不存在投入冗余或產出不足現象，效率值在河南省轄市中連年排名居于前列，為改善河南省科技投入績效提供了實證支持與政策建議。

【關鍵詞】? 科技投入;績效評價;DEA

【中圖分類號】? F810? 【文獻標識碼】? A? 【文章編號】? 1002-5812（2019）07-0034-04

科技是第一生產力，科技投入是保障國家和地區科學技術發展和進步的基礎條件。隨著科技投入的不斷增加，科技投入的績效問題日顯重要。河南省政府每年制定政策并投入大量資金，引導、促進和推進科學技術項目的開展。本文構建河南省科技投入績效評價指標體系，采用DEA（數據包絡分析方法）方法，評價河南省轄市科技投入效率，為優化科技投入、提高科技管理水平和資金使用效率提供理論參考。

一、DEA的基本原理

DEA方法是由美國著名運籌學家A.Chames，W.Cooper和E.Rhodes提出的相對效率評估方法，是根據多項投入指標和多項產出指標，利用線性規劃的方法，對具有可比性的同類型單位進行相對有效性評價的一種數量分析方法，適用于若干同類型、多輸入和多輸出的決策單元進行效率與效益的評價。DEA方法不僅可以對DMU（決策單元）的有效性做出度量，還能指出DMU非有效的原因和程度，為管理部門提供有效改進信息。

DEA是從大量樣本數據中分析出樣本集合中處于相對最優情況的樣本個體，這一特點使得研究經濟學領域中的投入產出最優化問題時，有其他方法無法取代的優越性，原因在于回歸統計方法把有效的和非有效的決策單元（DMU）混在一起進行回歸分析，得出的“生產函數”實際上是“非有效的”，不符合經濟學中關于生產函數的定義（即在一定的技術水平下，由每一特定的生產要素組合構成的投入所能生產出來的最大產出）。DEA基于決策單元的資源輸入與產出輸出，利用線性規劃估計有效生產前沿面，若決策單元落在有效生產前沿面上，說明DEA有效;若決策單元未落在有效前沿面上，則根據偏離有效前沿的程度判斷相對有效性。

假定有n個決策單元，每個決策單元都有m項資源輸入指標以及k項輸出指標，令向量Xi=（Xli，X2i，...，Xmi）（i=l，2，...，n）為第i個決策單元的輸入指標向量，Xki為第k項輸入指標的投入值（Xki大于0）;Yi=（Yli，Y2i，...，Yki）（i=l，2，...，n）為第i個決策單元的輸出指標向量，Ysi為第s項輸出指標的產出值（Ysi大于0）。判斷DEA是否有效的C2R模型如下：

其中q為被評價決策單元DMU的有效值（指投入相對于產出的有效利用程度），q越大，資源配置越合理。其中s-與s+為松弛變量，分別表示投入冗余值和產出不足值。ε是阿基米德無窮小量。當q=1且S-j=S+j=0時，說明決策單元DMUi 為DEA有效，即在n個決策單元中，在投入Xi所獲得的產出Yi已達到最優狀態;當q=1且S-≠0或S+≠0時，說明決策單元DMUi為DEA弱有效，即在這n個決策單元中，對于投入Xi可減少S而保持產出Yi不變，或在投入Xi不變的情況下可將產出提高S+;當q<1，決策單元DEA無效。

二、科技投入績效評價指標體系的構建

科技投入產出是一個多投入多產出的開放系統，基于科技投入績效評價指標設計的相關性、可比性、重要性和經濟性的原則，根據河南省科技管理部門和統計部門目前科技統計指標，綜合國內外有關研究成果和數據的可得性，構建河南省科技投入績效評價指標體系（見表1）。其中，R&D活動人員數量和R&D經費支出在一定程度上反映出一個地區對科研投入的重視程度，因而投入指標選擇R&D活動人員數量和R&D經費支出;在產出方面，選擇有效發明專利數、形成國家或行業標準數（項）、發表科技論文（篇）、出版科技著作（種）、技術市場成交合同金額等指標衡量科技產出。

三、河南省科技投入績效評價實證分析

（一）樣本選擇

本文選取了 2011—2015年河南省18個省轄市作為分析的決策單元 DMU 樣本，具體包括鄭州市、開封市、洛陽市、平頂山市、安陽市、鶴壁市、新鄉市、焦作市、濮陽市、許昌市、漯河市、三門峽市、南陽市、商丘市、信陽市、周口市、駐馬店市、濟源市，對河南省科技投入產出效率進行分析與評價。

（二）投入產出規模與結構現狀

1.R&D人員投入規模與結構。為研究河南省科技投入產出效率，首先對科技投入、產出的現狀與結構進行描述性統計。從表2可以看出，2011—2015年河南省R&D活動人員持續增加，從2011年的167 386人增長至2015年的241 171人，增加了44.08%，其中，2013年增速最快，為16.83%，之后增速開始回落，2015年增速為3.91%，從R&D活動人員人數上反映出河南省科技人員投入規模的持續擴張。然而，R&D活動的主力——碩士及博士畢業生占R&D活動人數的比重較低，其中博士畢業生占R&D活動人數的比重雖然逐年增加，但在2015年的高點仍僅為1.6%，碩士畢業生占R&D活動人數的比重為5%—6%，碩士及以上學歷占比在7%左右，從學歷結構來看，河南省從事R&D活動的高學歷人員占比較低。

作為河南省省會，鄭州市獲得國家中心城市建設的重點支持，實施了“智匯鄭州”人才工程，為符合條件的高層次青年人才提供生活補貼與住房補貼，在科技人才引進與培養方面走在河南省前列。從表3可以看出，鄭州市R&D人員占河南省總數的1/4左右，但博士畢業生占全省博士畢業生總數的1/2左右，碩士畢業生占全省碩士畢業生總數的1/3左右，說明R&D活動人員尤其是作為主力的碩士及博士主要集中在鄭州市。但即便如此，鄭州市R&D活動人員中，博士畢業生占比僅為2%—3%，碩士畢業生占比為6%—8%，碩士及以上學歷占比10%左右，從學歷結構來看，鄭州市從事R&D活動的高學歷依然較低。