知識產權壁壘對廣東省機電產品出口的影響與對策研究

趙長昊

摘要：隨著貿易摩擦的越演越烈，大家都對傳統的關稅和典型的非關稅措施比較關心，但是隨著貿易的談判持續進行。以關稅和典型的非關稅措施將趨向弱化。而更加隱蔽的技術性貿易壁壘更應該引起重視，文章選取了對廣東省機電產品出口影響比較顯著的知識產權壁壘作為研究對象，主要對廣東省機電產品出口的現狀以及廣東省機電產品出口遭遇知識產權壁壘的現狀，在對相關數據進行收集、加工與整理的基礎上，運用定性與定量的經濟分析方法，分別分析了知識產權壁壘對廣東省機電產品出口的影響，通過將定性分析的結論與定量分析的結論進行綜合分析與對比，在此基礎上提出了廣東省機電產品出口突破知識產權貿易壁壘的對策，例如，深度拓展“一帶一路”沿線國家市場、樹立知識產權意識，加強對技術性貿易壁壘新特征的認識、加大有針對性的研發投入，實現技術創新，突破知識產權壁壘等措施，目的是促進廣東省機電產品出口的健康與快速發展，促進廣東省制造業產業升級，增強制造業核心競爭力。

關鍵詞：知識產權壁壘 機電產品 貿易引力模型 技術創新

近年來，知識產權壁壘呈現多種新的特征，部分特征還是非常隱蔽，破壞力較大，對我國機電產品出口的影響較為顯著。國家商務部統計2011年至2017年，中國年均近4成的出口企業遭受過知識產權壁壘的影響，不僅造成很大的直接經濟損失，還會導致我國出口產品損失部分出口市場、產業競爭力下降等間接經濟損失。受知識產權壁壘影響較大產品品類為機電產品、農產品、輕工產品等等。

作為機電產品出口大省廣東省更是將機電產品作為主要出口產品，2010年機電產品出口占廣東總出口比重達到69.62%.2017年機電產品出口占廣東總出口的比重為67.84%。但是受主要出口目的國技術性貿易壁壘影響，廣東省機電產品出口受到了一定程度的影響，例如增長速度呈現下降的趨勢，高新技術產品出口也不太樂觀。

廣東“十三五”規劃提出堅持創新驅動發展，著力構建以創新為主要引領和支撐的經濟體系和發展模式；增強制造業核心競爭力；培育和壯大戰略新興產業；推進外經貿發展轉型升級，培育外貿競爭新優勢，以及促進機電產品出口的背景下，特別提出知識產權壁壘對廣東省機電產品出口的影響及對策這一論題，對促進廣東省機電產品出口，提高廣東省機電產品出口的競爭力，增強制造業核心競爭力，具有極其重要的現實意義。

一、廣東省機電產品出口現狀分析

（一）廣東省機電產品出口增長率呈現下降趨勢

廣東作為我國的制造業大省，機電產品在廣東對外貿易中占據重要的力量。通過表1以及圖l得知，機電產品作為廣東省主要出口產品，機電產品出口占總出口的比重已經從2010年的69.62%增長到2017年的67.84%，說明機電產品出口幾乎占到了廣東省出口產品的近7成的比例，雖然說2010年到2017年廣東省機電產品出口總額呈逐年穩步增長態勢.但是廣東省機電產品出口占廣東省出口的比重呈現下降趨勢。雖然有一部分其他的原因導致，例如廣東省農產品等其他產品出口不斷增長，以及國際國內的經濟形勢不太樂觀等，但是受到技術性貿易壁壘尤其是知識產權壁壘的影響也必須加以螢視。

從圖l得知，廣東省機電產品出口增長率卻呈現下降趨勢，從2011年的14.00%下降到2017年的3.85%，由于受主要出口國家經濟低迷影響，而2014年與2016年廣東省機電產品增長率卻出現負增長。所以說廣東省機電產品出口增長率不太穩定，總體上呈現下降趨勢。

（二）廣東省高新技術產品出口占機電產品出口的比重呈現下降趨勢

廣東省機電產品出口主要依靠成本為優勢進行數量擴張，但是出口產品的技術含量與附加值均不高，從廣東省海關統計數據來看，廣東省機電產品出口中加工貿易方式出口占據了絕對的份額，加工貿易方式出口占比約為80%，雖然廣東省機電出口總額較高，高新技術產品出口總額也較高，但是缺乏享譽世界的名牌機電產品，很多時候僅僅扮演了“加工車間”、“世界工廠”等角色，賺取的僅僅是微薄的加工費，而其他國家或者跨國公司賺錢的則是高額利潤。而且加工貿易的方式也在一定程度上反映了機電出口產品核心技術的缺失，產品附加值低的現狀。

從圖2可以看出，廣東省高新技術產品占機電產品出口的比重呈現下降趨勢，已經從2013年的60.10%下降到2017年的51.06%，說明廣東省機電產品出口的技術含量不高。另外成套設備出口少，廣東省工業比較發達，在制造業方面具有比較優勢，廣東省具備生產出數量眾多的多種成套設備的能力。但是真正代表產業優勢的高附加值、高技術含量的成套設備出口占比較少。

（三）廣東省機電產品出口遭遇知識產權壁壘的現狀

技術性貿易壁壘尤其是知識產權壁壘，其實追根溯源就是技術的差距，隨著科學技術水平的提高，機電產品的技術性要求會不斷提高。隨著世界主要經濟體經濟增速放緩以及貿易保護主義的抬頭，知識產權壁壘的出臺背景也會更加隱蔽與多樣化，之前大多根植于本國的消費者的需求來考慮的，但是現如今，各國為了保護那些對本國獨立自主和經濟發展有重要意義的產業，為了保護國內市場，紛紛出臺形式多樣的貿易保護政策，不斷提高知識產權壁壘背后的技術，知識產權壁壘更多地體現為貿易保護的特征，美國對華的337調查就具備這樣的特征。

近年來，美國針對我國出口的機電產品的發起337調查事件逐年增多，從2011年到2017年7年間.美國涉及中國的337調查案件總體呈現上升趨勢，2011年美國涉及中國的337調查案件為16起，而2017年美國涉及中國的337調查案件則達到了22起，其中有絕大多數都涉及到我國的機電產品。

據中國產業損害調查局數據顯示，2013年廣東有4個企業遭遇337調查，占全國涉案企業數的22.2%；2014年涉案企業數與占比都出現了激增，總共遭遇8起337調查，占比上升至66.67%；2015年廣東涉案企業數又增加了9個。2016年上半年和2017年上半年廣東遭遇美國337調查的企業數目分別是16和23個，在全國連續_一年位居榜首，成為"337"調查重災區。

二、知識產權壁壘對廣東省機電產品出口的影響

（一）促使廣東省企業研發投入增加

根據前面的分析，知識產權壁壘雖然對廣東省機電產品出口影響較大，但是隨著企業對知識產權壁壘的重視，紛紛采取針對性措施來突破技術性貿易壁壘，從長期來看，知識產權壁壘也有利于企業研發投入的增加，廣東省研發投入從2009年的808.75億元增長到2017年的2400億元，R&D經費支出的上升說明了廣東省企業已經對知知識產權加以重視，廣東省科技的進步以及經濟實力的增強，廣東機電類產品得到迅速發展。因此.圍繞知識產權的博弈在機電產品中也越來越激烈。2014年，廣東遭受“337”調查案件涉及的產品類型中，機電類產品案件占據了絕對的比例高達75%。2015年廣東17個涉案企業中有15個企業屬于機電行業，占比88.2%，因此廣東政府及相關部門一直在加大研發的投入，尋找突破口，利用研發投入來應對外國的技術性貿易壁壘，根據貿易的動態作用機理來看，技術性貿易壁壘尤其是知識產權壁壘促進了廣東省研發投入不斷增加。

（二）導致廣東省機電產品出口成本增加

根據價格控制機制作用機理，出口國為了自己的利益需要，必須增加投入來滿足進口國的技術要求，這樣必然會在原來的基礎上增加出口產品的成本。同時隨著貿易保護主義的抬頭，某些國家以保護知識產權的名義來限制進口的做法越來越泛濫，成為嚴重影響國際貿易的主要障礙。近年來，廣東企業遭遇美國"337知識產權調查”的案件越來越多。企業在應訴337案件過程中需要付出大量的時間和費用，應訴成本很高。據東莞市商務局消息，東莞市勤上企業花費300萬元，經過1年多艱難的訴訟，USITC最終于2015年2月判決勤上企業原始燒烤爐存在侵權，但公司新設計的產品不侵權，可以繼續對美國出口。原告因對USITC的裁決不服，于4月向聯邦法院提起上訴，企業花費了大量時間與成本

可以看出，盡管中國企業有足夠證據證明自己不侵權，但面對高額的律師費和專家證人等調查費用，很多企業要么選擇花費大量的時間與費用應對知識產權壁壘，要么選擇放棄出口。部分大中型企業為了維護海外市場的銷售份額，紛紛投人較大的研發力度，同時也積極花費時間與費用來應對美國的337調查。但是其他中小型企業只能被迫暫時放棄部分海外市場。

三、知識產權壁壘對廣東省機電產品出口的實證分析

（一）定量分析模型的選擇

根據定性分析得知，知識產權壁壘對廣東省機電產品出口既有積極的影響，也有消極的影響，其實在定性分析的基礎上進行定量分析是經濟學家們經常使用的分析方法，本文根據收集來的廣東省機電產品的出口相關數據進行定量分析。

本文引用貿易引力模型的分析方法分析知識產權壁壘對廣東省機電產品出口的影響，本文以美國“337調查數量”作為以識產權壁壘的代表，本模型還引進了其他的變量，例如廣東省的GDP、出口目的地的GDP（以美國為例），還有匯率、貿易相對距離、知識產權調查數量（以美國對廣東省機電產品發起337調查數量為例）、R&D經費投入等等。因此本文的貿易引力模型為：

本文通過以上的實證分析可知，我們發現整個方程的擬合優度很好，調整后超過了0.996242，并且方程通過了F檢驗與t檢驗，Prob均小于5%。通過實證結果我們進一步發現，以美國337調查為代表的知識產權壁壘對廣東省機電產品出口起到了一定的阻礙作用。

四、廣東省機電產品出口應對知識產權壁壘的對策

（一）深度大力拓展“一帶一路”沿線國家市場

黨的十八大以來，我國“一帶一路”建設取得了豐碩成果，全國各地積極響應國家號召，不斷深入的推進“一帶一路”建設，多措并舉深化與“一帶一路”沿線國家的合作，暢通互利共贏的貿易之路。從國家統計局網站來看，我國與“一帶一路”沿線國家進出口貿易呈現穩步增長的態勢。“一帶一路”是國際合作的新平臺，也是我國對外開放的升級版。“十三五”規劃綱要提出，要以“一帶一路”建設為統領，支持企業擴大對外投資，開展與有關國家和地區多領域互利共贏的務實合作。目前特別是東南亞地區，不少港澳地區的企業、華人華僑及其社團，包括香港的潮汕籍商人、潮汕籍社團早已在“一帶一路”沿線國家投資，或與當地商界、社團保持良好的合作關系。廣東可透過港澳地區的企業、商會、社團，對到“一帶一路”沿線國家的投資先進行營商環境評估，以促使開拓市場順暢運行。由于根據前面的定性與定量分析，我們得知廣東省機電產品出口由于有自身的一些原因，例如知識產權以及技術相對劣勢等等，導致廣東省機電產品出口成本大幅增加，出口到歐美等發達國家市場受到限制，機電產品出口增長率下降等不良影響，所以廣東省機電產品出口可以利用相對技術優勢拓展“一帶一路”沿線國家，例如廣東企業可以利用自身在電力、港口碼頭以及通訊、智能家電、基礎設施等方面的具有的顯著技術優勢，擴大同“一帶一路”沿線國家的貿易往來，不僅加強在貨物貿易方面的往來，更要在技術貿易與服務貿易方面發力，深度拓展“一帶一路”沿線國家市場，擴大廣東省機電產品的出口。

（二）樹立知識產權意識，加強知識產權壁壘及其新趨勢的認識

廣東部分企業缺乏自主知識產權，即使部分企業通過對引進來的先進技術進行消化與吸收，也樹立知識產權意識，更缺乏對知識產權壁壘及其新趨勢的認識；在未來的社會，知識產權壁壘將更加隱蔽與難以突破，通過以上分析得知，知識產權壁壘已經嚴重阻礙了廣東省機電產品的出口，其中知識產權壁壘系數為-0.125110，知識產權壁壘相對廣東省機電產品的出口還是起到了很大的阻礙作用。所以政府與企業都需要引起高度重視，樹立知識產權意識，采取積極的措施，這樣才能避免機電產品出口受到國際上的知識產權壁壘的影響。

政府不僅需要了解各國關于知識產權的法律法規、國際規則與慣例等，而且也應該完善國內的知識產權立法，確保國內知識產權立法與國際知識產權立法有效銜接，同時也注重對國內企業知識產權方面的保護，加大對侵犯知識產權行為的處罰力度。廣東省政府應該對本省機電產品向相關國家出口前，先進行有關的知識產權方面的調查.這樣才能樹立廣東省機電產品在國際上的良好形象。

企業更應該加強對知識產權壁壘及其新趨勢的重視，采取切實有效的措施，來應對知識產權壁壘，一方面，企業不僅需要重視知識產權的申請，更要重視在海外知識產權的申請，以免讓競爭對手有機可乘，另一方面也要了解出口目的地國家的知識產權法律與慣例等等，例如美國專利采取了“發明在先的原則”。同時建立知識產權預警機制，成立專門專項小組，針對知識產權的申訴，組織專家團隊進行應訴，確保企業的利益。

（三）加大有針對性的研發投入，實現技術創新，突破知識產權壁壘

根據前面分析，雖然近段時間廣東技術創新能力有很大提高，但是相當部分的機電產品出口檔次相對歐美發達過來仍然較低，尤其是擁有自主知識產權和自主品牌的高附加值的機電產品在出口中所占比重不高，其實技術性貿易壁壘尤其是知識產權壁壘究其根本是技術的差異，主要是生產企業技術與出口目的地國家或者企業的技術要求不相符合，應對知識產權壁壘的關鍵是消除技術性差異，不斷進行針對性的技術研發，實現技術創新，突破知識產權壁壘。

雖然近幾年來廣東省R&D經費投入逐年增加，但是有效性的投入不高，企業每年的研發經費占產品銷售收入的比重在2%與3%之間，而國際上一般認為R&D經費投入占銷售收入的l%的企業難以生存，達到3%才可以勉強維持，占5%以上的企業才具有競爭力，所以說廣東省機電產品出口企業要達到國際標準還需加大有針對性的研發投入，不僅需要引進國際先進技術，也要進行技術創新，同時也要引進相關的技術人才，增加研發投入，只有通過以上措施才能增強企業的核心競爭力，才能更好地突破知識產權壁壘。