我國環境規制的研究熱點與發展脈絡
——基于CNKI的可視化分析

近年來，伴隨著經濟的增長，資源約束日漸趨緊，環境污染日益嚴重，人們越來越意識到生態環境的重要性，環境規制作為政府解決環境治理市場失靈問題的必要手段，已成為學者廣泛關注的熱點。為客觀反映我國環境規制研究的相關情況，以CNKI數據庫為檢索源，采用文獻可視化分析方法，利用引文網絡分析工具CiteSpace分別從年代、作者、機構、研究熱點、發展脈絡方面來分析，研究發現：國內作者和研究機構尚未形成緊密的合作；環境規制的研究熱點主要圍繞企業層面、行業層面、政府層面、宏觀經濟、技術創新這五個研究領域展開；環境行為研究經歷了萌芽期、起步期、發展期和成熟期四個階段。

一、引 言

環境①作為一種復合性資源，在經濟發展過程中發揮著至關重要的作用。習近平同志在十九大報告中指出：“加快生態文明體制改革，建設美麗中國。”黨的十九大報告首次將“美麗”作為建設社會主義現代化強國的重要目標，突出了保護生態環境在社會主義現代化建設中的重要地位。由于環境資源的公共品性質、環境污染的負外部性以及微觀經濟主體的機會主義存在，僅僅依靠市場機制本身是難以解決環境問題的，其必須通過政府實施環境規制措施來解決。［1］

近年來，隨著我國環境規制水平的逐步提高，環境規制研究也經歷了從相對匱乏到日趨完善的演進過程。然而,目前對環境規制研究的特征、熱點和趨勢等問題進行系統梳理的分析較少、較淺，不利于我國環境規制的深入研究和未來持續健康發展。CiteSpace軟件的計量分析功能和知識圖譜方法可以科學清楚地顯示環境規制的研究內容、研究特征和研究熱點等，從而有助于學者們更好地把握其研究動態和方向。鑒于此，本文擬運用CiteSpace軟件，采用可視化分析方法全面系統地梳理我國環境規制的研究特征和熱點，并回顧該研究的發展脈絡，為后續從事該領域的研究學者提供參考，以期推動我國環境規制研究的深入化和系統化。

二、數據來源與研究方法

（一）數據來源

本文以中國知網（CNKI）為文獻數據來源，在中國知網期刊檢索中設置檢索條件為“篇名或摘要或關鍵詞中含環境規制”，來源類別為“核心期刊、CSSCI來源期刊、CSCD來源期刊”，設定檢索年限為1994—2018年，共得到相關文獻2,956篇。為保證研究的精確性，人工剔除新聞報道、會議通知、目錄等非學術文獻和部分明顯與主題不相符的文獻，最終得到1,876條有效數據。

（二）研究方法

CiteSpace是由美國德雷塞爾大學陳超美開發的一款基于JAVA語言的信息可視化軟件，該軟件通過引文分析和共現詞分析的方法，對特定學科領域的文獻進行統計、分析與挖掘，尋求學科領域的研究熱點、演變趨勢與發展前沿，并將分析結果通過繪制知識圖譜的形式進行可視化表達。［2］當前CiteSpace已被廣泛應用于醫學、信息科學、計算機科學等60多個領域，它在分析和可視化共引網絡方面具有準確、便利和高效的特點。

本文將利用CiteSpace軟件，通過作者和機構的合作網絡分析、關鍵詞共現分析等可視化分析方法來探尋我國環境規制的研究熱點與發展脈絡。

三、我國環境規制研究現狀

（一）研究文獻的時間分布

研究文獻的時間分布情況可以明確該領域的文獻具體數量，并得到各個階段的趨勢分布與變化情況。本文根據CNKI數據庫導出的文獻數據，繪制出環境規制研究發文量的年代分布圖（見圖1）。

由圖1可知，我國對環境規制問題的研究始于1994年。在1994—2005的12年間，論文發表數量較少，總計只有21篇，說明在這一階段學界對環境規制的關注較少，研究隊伍薄弱，學術根基不牢，研究還處于萌芽狀態。在2006—2014年的9年間，環境規制發文量雖然存在一定的波動，但整體是遞增的，隨著越來越多的學者、機構加入，研究進入了發展期，發文量平穩增長。2015年—2016年環境規制研究進入快速發展期，相關文獻數量在2015年達到156篇后，2016年迅速上升至235篇，說明學術界已開始高度重視這一領域。2017—2018年發文量的上升趨勢雖有所減緩，但依舊屬于研究熱點，2018年發文量達到了342篇，為該領域研究發文量的峰值。

（二）作者合著網絡分析

作者共現分析可以反映某一研究領域的核心作者及其合作強度與互引關系［3］（P131-137），對環境規制科研活動予以管理與引導，進而推動該領域研究在我國得以均衡快速發展。把節點類型（Node types）設定為作者（Author），閾值取前30個高頻節點，運行CiteSpace，生成環境規制的研究作者共現圖譜，結果如圖2所示。

圖2中所示Nodes（節點數）=307，Links（連線數）=153，Density（密度）=0.0033。節點代表作者，節點的大小與其所代表的作者發文量呈正比。節點之間的連線表示學者之間的合作關系，連線越粗，則學者之間的合作關系越緊密。從圖2中可以發現整個圖譜的網絡零散，網絡密度較低，這說明該研究領域的作者合作較少，且都為2至4人之間的小規模合作，如張倩團隊、韓先峰和宋文飛團隊、賀燦飛團隊等。其中，以賀燦飛團隊合作規模最為壯大。其余大多數作者都為獨立研究，該學科領域尚未形成緊密的合作體系。

通過CiteSpace分析納入文獻可知，發表過“環境規制”相關文獻的作者共307人，統計出排名前10的高產核心作者及其發文量，結果見表1。從表1可以發現發文量最高的是黑龍江科技大學的學者張倩（14篇），由此可計算該研究領域的核心作者人數。核心作者最低發文量N=0.749×ηmax1/2（ηmax即最高產作者的發文量）［4］（P6-11），由ηmax=14，可得N=2.8，因此發文3篇以上的學者可以認為是環境規制的核心作者。通過統計得到核心作者共97人，核心作者共發表論文458篇，占論文總數的24.41%。根據賴普斯定律，核心作者的發文量應占文獻總數的一半［5］（P117-179），而此比例與50%相距甚遠，表明該研究領域核心作者團隊尚未形成，研究還處于發展階段。

職業院校意識形態工作要將社會主義核心價值觀貫穿始終，努力在有效結合、深度融合上下功夫，引導職業院校廣大師生做社會主義核心價值觀的堅定信仰者、積極傳播者、模范踐行者。加大優秀傳統文化課程的教學計劃和安排，提升文化內涵，堅定文化自信，自覺抵制西方文化的侵襲和沖擊。充分挖掘職業院校師生身邊的先進典型，利用各種媒介，講好榜樣好故事，傳播榜樣好聲音，以真人真情真事感染學生，營造學習先進的良好氛圍，讓見賢思齊、尊崇模范在校園內蔚然成風。

表1 發文量前10位作者（單位：篇）

從表1可知，傅京燕從2005年開始就致力于環境規制的研究。此后，李強、彭文斌、張倩、韓先峰等紛紛進軍環境規制領域，研究隊伍逐漸壯大，呈現出遍地開花的局面。統計出發文量前10位核心作者的研究方向（見表1），發現除李強外他們的研究方向都涉足環境科學與資源利用或宏觀經濟管理與可持續發展兩個領域。由此可知，環境規制和環境科學與資源利用、宏觀經濟管理與可持續發展這兩個學科關系緊密，具有這兩個方向研究背景的學者是環境規制研究的主力軍，且更易于在該領域大顯身手。

（三）研究機構共現分析

機構共現分析可以反映某一研究領域的核心機構及其合作強度，把節點類型設定為作者Institution，閾值取前50個高頻節點，運行CiteSpace，生成環境規制的研究機構共現圖譜（如圖3所示）。

圖3中所示Nodes（節點數）=213，Links（連線數）=102，Density（網絡密度）=0.0045。圖中圓形節點代表研究機構，圓圈直徑的大小以及字號大小與其所代表的機構發文量呈正相關關系。［6］（P112）節點間的連線代表研究機構之間的合作關系，連線越粗，則機構之間的合作發文量越多。通過CiteSpace分析納入文獻可知，我國進行環境規制研究的機構共有213個，皆為發文頻次超過兩次的研究機構，整理知識圖譜中節點度最大的前10個機構名稱及其相關信息，結果如表2所示。

圖3和表2中顯示，環境規制研究領域代表性的研究機構包括西安交通大學經濟與金融學院、中國礦業大學管理學院、南開大學經濟學院、中南財經政法大學經濟學院以及湖南大學經濟與貿易學院等。從研究機構的性質來看，國內對環境規制研究做出突出貢獻的機構多為高校中經濟、管理學院。

從研究機構之間的合作量來看，雖然該領域得到了學術團體的廣泛關注，但目前研究機構之間的合作力度不大，大都為2至4個機構之間的小規模合作，存在一定的學術壁壘，不利于領域內信息的交流與共享。其中，中國礦業大學管理學院、中南大學商學院和重慶工商大學經濟與管理學院是最大的合作網絡，但其三者的中心性卻皆為0，在該學術領域內還缺乏較強的影響力，這可能是由于環境規制相對來說是一門新興學科，它的進一步發展壯大，需要留有充足的時間來保證各機構之間的合作。不過，與其他學科一樣，環境規制研究要想實現全面發展，并在國際研究界占有一席之地，就必須加強各研究機構之間的合作關系，以此來保證研究的廣度和深度。

從研究機構的發文起始年份和發文量來看，暨南大學經濟學院最先在環境規制領域有所建樹。在其之后，中國礦業大學管理學院和華中科技大學經濟學院也相繼產出成果。隨后，中南財經政法大學經濟學院、湖南大學經濟與貿易學院、中南大學商學院、西安交通大學經濟與金融學院等高校也紛紛開始進行環境規制研究，研究熱度逐漸增強。

表2 發文量前10位機構表 （單位：篇）

四、我國環境規制研究熱點分析

（一）關鍵詞共現分析

關鍵詞是對文章核心思想的提煉和升華。如果某個關鍵詞在該研究領域的文獻中頻繁出現，則該關鍵詞所表示的主題為該領域的研究熱點。［7］(P11-20)將1876條樣本數據導入CiteSpace軟件中，運行之后得到環境規制的關鍵詞共現知識圖譜（限于篇幅，圖略）。通過軟件分析，共得到265個關鍵詞節點和由其組成的850條連線，關鍵詞出現的頻次表示了該學科領域的研究熱點，中介中心性表示某一節點作為媒介橋的能力，中介性越高表示節點間的最優路徑通過此節點的比率越高，可以認為該節點居于重要地位［8］(P150-154)，且該節點很大可能預示了該領域的未來研究趨勢［9］（P267-270）。對圖譜中的關鍵詞進行統計，分別按照關鍵詞的出現頻次及中介中心性對關鍵詞進行排名，得到出現頻次排名前10位的關鍵詞和中介中心性排名前10位的關鍵詞（如表3所示）。

表3 排名前10位的關鍵詞（出現頻次、中介中心性）

通過對表3進行歸納分析，可以發現環境規制的研究熱點主要集中在技術創新、FDO（Foreign Direct Investment，外商直接投資）、波特假說、環境污染、門檻效應等方面。高頻詞波特假說的中心性最高，達到0.38，這說明波特假說很可能是研究熱點以及環境規制的未來發展趨勢。兩個表格中的關鍵詞存在一定的相似性，同時也呈現出了顯著的差異性。其中，環境規制和波特假說的頻次和中心度都位居前列，全要素生產率的頻次位列第十位，中心性位列第九位，兩者基本一致。除這三者之外，頻次和中心性排名前10位的關鍵詞都不同，可以看出環境規制研究的廣泛性，同時也說明其在深度方面存在欠缺。

（二）關鍵詞聚類分析

為更深入地挖掘環境規制研究熱點之間的深層次關系，在上述關鍵詞共現網絡圖的基礎上，采用LLR（Likelihood Rate，對數似然率算法），通過對文獻的關鍵詞提取名詞性術語進行聚類命名，結果見圖4。

本文剔除像“環境規制”“規制”“中國”等聚類效果明顯的基本關鍵詞后，根據聚類在網絡中的位置以及學科結構，把12個聚類分為企業層面、行業層面、政府層面、宏觀經濟層面、技術創新層面這五個環境規制研究領域，這五個領域也就是1994—2018年我國環境規制的研究熱點。結合文本閱讀和梳理，現將環境規制的主要研究情況概括如下：

1.企業層面。企業層面包括“#2企業價值”“#5企業環境戰略”“#13中小企業”三個聚類。國內現有研究越來越多立足于企業的微觀層面來探討環境規制對企業環境策略、企業價值以及中小企業管理行為的影響，視角逐步多元，但囿于經濟學、管理學、生態學、環境學范式之隔，現有文獻尚未形成邏輯嚴密和統一的研究框架，仍需要學術界和實務界共同努力來完善。

目前，學術界對環境規制會對企業產生何種影響的研究結論主要有“傳統假設”“波特假設”和“不確定性假設”三種理論之爭。傳統假設認為：環境目標與企業目標之間存在著相互制約的關系，如胡元林和孫華榮［11］（P75-80）在環境規制影響企業績效的路徑研究中，運用結構方程模型進行實證分析，結果顯示環境管理本身與企業績效是負相關的。波特假設［12］（P97-118）認為：適當設計的環境政策可激發創新和生產效率收益，如陳雨柯［13］（P129-146）采用Homamoto的兩階段法對“強波特假說”進行分析，認為環境規制會促進企業環保研發投入,但會抑制企業非環保研發投入,環保研發投入對企業績效與競爭力不產生顯著影響,非環保研發投入則存在顯著正影響。不確定假說［14］（P50-65）認為：環境規制與企業績效之間的關系有很多的不確定性，時點、行業狀況等不同將導致環境規制對企業績效的影響具有不確定性。如張紅鳳［15］（P43-46）認為環境成本與效益之間的聯系是不確定的，其受企業內外部多種因素的影響。

2.行業層面。行業層面包括“#6污染密集型行業”“#8FDI”“#12行業異質性”三個聚類。環境規制與行業特征的研究是密不可分的，現有研究大多是分行業利用實證分析的方法探究環境規制對企業的影響。學者孫學敏和王杰［16］（P44-46）研究發現環境規制對中度污染行業和輕度污染行業的企業規模無顯著影響，但能夠使重度污染行業的企業規模趨于平均；李小平［17］（P62-78）等提出環境規制能促進我國工業行業出口競爭力的提高；劉章生等［18］實證檢驗了環境規制對制造業綠色技術創新能力的門檻效應。

3.政府層面。政府層面包括“#15地方政府”“#16政府規制”兩個聚類。隨著我國的環境問題日益突出，政府的參與監管就顯得尤為重要，因此在研究環境效應時，政府環境規制這一變量已經逐漸成為了一個必不可少的變量選擇。如李國平和張文彬［19］（P40-45）基于最優契約視角，引入懲罰和獎勵機制，研究地方政府最優的環境規制，刻畫了單個地方政府的環境規制行為。曾倩等［20］（P94-100）利用2004—2016年中國30個省份的面板數據,認為應根據不同地區的產業結構優化升級程度,選擇恰當的環境規制工具控制污染。

隨著環境因素在中央政府對地方領導考核體系中的權重日益增加，地方政府競爭與環境規制之間的關系引起了學界的廣泛關注。目前，學術界主要從地方環境治理效果和地方政府利益博弈視角來探討地方政府的環境規制競爭［21］（P41-47），最終形成了兩種觀點：一是競爭到頂的觀點，即認為地方政府競爭對環境規制的影響是正面的，如張文彬［22］（P34-44）等考察了1998—2008年環境規制戰略互動行為特征的關系，研究表明，在1998—2002年間我國環境規制競爭現象不顯著，而在2004—2008年“競爭到頂”表現明顯；二是競爭到底的觀點，這是多數學者認同的觀點，即認為地方政府競爭會降低環境規制門檻，如朱平芳、張征宇［23］（P133-145）和傅京燕、李麗莎（2010）［24］（P87-98）通過研究證實了我國地方政府間存在出于提高本地區產品競爭力的目的而進行的環境規制 “競爭到底”行為。

4.宏觀經濟層面。該層面包括“#0綠色發展”“#17經濟增長”兩個聚類。一直以來經濟增長問題都是學者們研究的重要問題，但是經濟增長卻伴隨著能源短缺、環境惡化等一系列問題，因此對環境規制與宏觀經濟之間的關系探討研究成為越來越多學者關注的焦點。環境規制對經濟能否產生有效的影響，諸多學者就此爭論不休，尚未達成統一意見，國內學術界對此的態度主要分為三種不同的觀點：一是環境規制促進經濟增長，即波特假說，如黃平［25］（P99-103）、李小平［17］、李陽等［26］（P937-949）等在研究中發現，環境規制可以通過激發工業企業不斷創新，進而間接地促進經濟的增長。二是環境規制不利于經濟增長，即污染天堂假說，如吳玉鳴［27］（P111-116）等通過研究指出：國家為了保護環境會限制一些高污染高耗能的外商進入中國，這樣一來加強環境規制力度提高了外商在中國的直接投資門檻，外商直接投資減少，進一步影響經濟增長；張紅鳳［15］認為發展中國家在尋求發展的過程中，若是實施嚴格的環境規制水平，將會加重企業的生產成本，從而不利于經濟的發展以及國際競爭力的提升。三是環境規制與經濟增長之間存在不確定性的關系，如宋文飛［28］（P65-73）、王杰和劉斌［29］（P45-56）認為經濟是否獲得增長主要取決于環境規制的水平與方式。

5.技術創新層面。技術創新層面包括“#7綠色技術創新”“#10綠色工藝創新”兩個聚類。國內學者關于環境規制對技術創新的影響研究多從定性分析和定量分析的角度展開，通過不同的研究模型從靜態視角研究環境規制對綠色技術創新的影響。總體來說，國內學者對環境規劃與技術創新的關系持有三種觀點：一是環境規制阻礙技術創新，如李學遷和吳雨霖［30］（P51-53）利用2003—2013年的面板數據研究了環境規制對產業創新力的影響，研究發現環境規制與產業創新力有較顯著的負相關關系。二是環境規制促動了技術的創新，如李平［31］（P97-102）、肖鵬［32］（P102-107）、蔣為［33］（P76-87）等研究發現環境規制強度的加大必然增加企業生產經營成本，進而刺激企業尋求技術創新以降低生產成本。三是二者之間的影響具有不確定性，如彭文斌等［34］（P73-84）以正式環境規制為門檻變量研究正式環境規制與綠色創新效率二者之間的門檻效應, 結果顯示兩者呈“U”型關系；姚小劍等［35］（P78-82）認為強度維度下環境規制與綠色技術進步之間具有“U”形關系。

五、我國環境規制研究發展脈絡分析

關鍵詞代表著每個時間的研究熱點，利用關鍵詞生成時區圖譜（time zone），能看到環境規制多年來的發展脈絡以及研究熱點變化。關鍵詞時區圖譜是以時間切片的形式展示該領域研究熱點的脈絡演進，橫軸為時間軸，每一時區為1年，時區里顯示了在所采集的環境規制文獻中當年首次出現的關鍵詞，關鍵詞的字體顯示越大，其詞頻也越高。時區圖譜可以直觀地看出研究熱點的遷移過程，同時也發現對環境規制的研究呈現出從集中聚焦到多樣關注的演變特點。

同時，利用Citespace的“Citation Burst”功能探測研究的突現詞，在較短時期突然大量涌現或者是增長速度突然提高的術語通常稱之為突現詞。突現值（Bursts Strength）代表關鍵詞的突現率，是特定年代（突現時間）論文增多的關鍵詞。通過分析共得到九個突現詞，表4中的突現詞代表當年的環境規制研究前沿。

本文依據圖1和表4，將1994—2018年國內環境規制研究的發展脈絡歸納為以下四個階段：

表4 環境規制研究的突現詞

（一）研究萌芽階段（1994—2002年）

1992年，經濟體制改革開始進入社會主義市場經濟體制框架構建階段，社會性規制體系初步形成，環境規制為其中的一個方面。但由于過去我國政府規制研究的側重點在經濟性規制上，對環境規制的研究起步較晚，因此該階段關于環境規制的研究較少，沒有形成獨立的研究主題。

（二）研究起步階段（2003—2006年）

隨著2002年聯合國可持續發展世界首腦會議的召開，全球環境規制進入鼎盛發展階段。在這種背景下，我國的環境規制工作為順應國際要求，逐漸開始起步。2003年，伴隨著我國改革進入完善社會主義市場經濟體制的新階段以及科學發展觀的提出，環境規制得到了進一步的發展，環境規制、環境、FDI開始突顯。關鍵詞的高頻出現，拉開了環境規制作為獨立研究主題的序幕，說明環境規制研究已初步形成。通過歸納分析發現，這個階段的研究方向主要集中在對環境規制概念、環境規制與對外貿易之間關系的研究，雖然環境規制相關文獻數量有些許波動，但總體上還是緩慢增加的。

（三）研究發展階段（2007—2014年）

2007年，中共十七大首次把建設生態文明寫入黨的報告，隨后2008年修訂后的《水污染防治法》公布并正式施行，同時環境規制機構建設也得到了進一步的加強，組建了環境保護部，這一系列環境政策、規劃和統籌協調力度的加大強有力地推進了環境規制研究。

這一時期關于“環境規制”研究的關鍵詞呈爆發式增長，關鍵詞包括技術創新、波特假說、環境污染、經濟增長、環境規制強度等。由表4可知，企業競爭力、波特假說、低碳經濟、環境稅、面板數據這六個關鍵詞開始頻繁出現，其中突現值最高的是“低碳經濟”（5.5278）。通過歸納分析可以發現，這一階段的研究主要圍繞波特假說、環境規制與技術創新、經濟增長及碳排放量之間的關系進行討論，同時也更加深入地研究了環境規制與fdi之間的關系，同期論文數量也開始逐年增加，環境規制的研究進入了快速發展階段。

（四）研究成熟階段（2015—2018年）

《中華人民共和國環境保護法》于2015年1月1日起正式實施，該法確立了我國環境保護的基本原則和基本制度，在此基礎上，相關環境保護單行法相繼出臺。隨著我國環境保護法律法規體系的完善，環境規制研究的理論基礎逐步趨于穩定，說明國家日益重視環境保護。圖1顯示，這一階段的論文數量突飛猛進，呈現跨越式增長。同時，由表4可知，“地方政府”作為關鍵詞在該階段開始突現，這說明地方政府參與環境規制的研究是該領域的前沿熱點之一。2015—2018年關鍵詞也愈加豐富，出現了行業異質性、生態效率、長江經濟帶、綠色發展、綠色創新效率等前沿詞匯，說明在前期發展的積累下，該階段的研究主要集中于環境規制對綠色技術創新、綠色經濟發展影響的實證分析方面，從而極大地擴展了研究領域，反映了環境規制研究的多元化發展趨勢。

六、研究結論與展望

本文基于CiteSpace對環境規制的相關研究文獻進行了統計與分析，結合研究脈絡進行梳理，結果發現，環境規制文獻數量逐年增加，受到了廣大學者的關注，但核心作者與研究機構之間合作仍不緊密。環境規制的研究熱點主要圍繞企業層面、行業層面、政府層面、宏觀經濟、技術創新這五個研究領域展開，但由于環境規制研究涉及經濟學、管理學、生態學、環境學等多個學科領域，現有文獻尚未形成邏輯嚴密的統一研究框架及理論結果。本文把環境規制研究的發展脈絡分為四個階段，從最初對環境規制概念、影響的理論研究，發展到現在結合技術創新、經濟發展、生態效率等進行實證分析，理論與實踐結合更加緊密，研究主題愈加深入和多元化。

基于以上研究結果可知，環境規制在未來幾年的發展中仍然具有可挖掘的研究潛力和巨大的研究價值。如何在統一的研究框架下將多種影響因素進行整合，探討環境規制在不同企業、不同行業以及不同地域的影響機理是值得學者們深入研究的課題。此外，今后應大力推進科研機構之間、研究者之間的多方位合作，注重推進多機構、多學者的共同合作研究，以產生更多創新性成果，從而推動實現環境保護與經濟發展的“雙贏”。

注釋：

①本文所述“環境”皆為自然環境，即由水土、地域、氣候等自然事物所形成的環境。