解讀喬姆斯基生成語法理論建構中的語言學思想

周 文 美

(北京外國語大學 中國外語與教育研究中心，北京 100089)

喬姆斯基提出的生成語法對現代語言學研究的影響是不可磨滅的。本文力圖從生成語法的理論發(fā)展及其理論核心普遍語法、語言學思想的哲學基礎自然主義、內在主義及唯理主義和二語習得研究中普遍語法的通達情況三個方面解讀喬姆斯基生成語法建構中的語言學思想，使生成語法理論能獲得更加全面透徹的認識，引起學者們對于普遍語法在二語習得研究中可及性的思考，以期找到二語習得邏輯問題的答案。

一、喬姆斯基生成語法理論建構及其理論核心

喬姆斯基1957年創(chuàng)立的轉換生成語法是當今最有影響力的語言研究學派，為語言研究提供了新的視角和方法，其理論大致經歷了五個階段的建構，其研究目標是“找出能夠充分解釋語言生成本質的理論和手段”[1]181。

(一)喬姆斯基生成語法理論建構

喬姆斯基在“第一語言模式時期”把“紛繁的語言現象歸結成短語結構規(guī)則”,提出短語結構規(guī)則為核心的形式方法[1]182-183。在“標準理論時期”提出了新的語法模式，把語義納入解釋范疇，提出深層結構和表層結構的新概念,解決了結構與意義不一致的矛盾。喬姆斯基在“擴充標準理論時期”大力削弱了標準理論時期過強的語法生成能力，設定了各種規(guī)則的應用條件。管轄與約束時期和最簡方案時期是生成語法在哲學上和研究方向上更加成熟的新時期[2]272。“管轄與約束時期”的劃時代意義在于提出了“原則與參數”理論,揭示了語言知識的共性及個性。在“最簡方案時期”,喬姆斯基采用經濟原則刪減原來管約期大量的原則，試圖在尋找語言中1+1=2這個簡明又根本的假設。

(二)生成語法的理論核心普遍語法

1.普遍語法與母語習得。喬姆斯基認為，“人腦中存在著由基因決定的語言器官或語言機能，它的發(fā)展有初始態(tài)(S0)、中間態(tài)和穩(wěn)定態(tài)(Ss)。語言習得過程就是語言機能在適當語言經驗作用下，從初始態(tài)S0轉變?yōu)榉€(wěn)定狀Ss的發(fā)育過程。語言機能的初始態(tài)提供了習得任何語言的可能性,包括人類一切語言共有的特點，稱為普遍語法，是構成語言學習者的‘初始狀’，是語言知識發(fā)展的基礎”[3]。普遍語法在特定的語言環(huán)境下，經歷不同的發(fā)展階段(S1，S2……Sn)，最終達到穩(wěn)定態(tài)成為內化語言。由此可見，兒童習得語言的過程是從普遍語法發(fā)展成個別語法，從普遍語法發(fā)展成內化語言，從語言機能初始態(tài)發(fā)展成穩(wěn)定態(tài)。兒童大腦中的語言機能需要與周圍環(huán)境中的語言輸入經驗相接觸觸發(fā)，才開始工作,得出圖1的公式。

圖1 兒童習得母語過程

通過參數變化α=a/b時，能推出某種語言的語法a/b·UG可能是英語或漢語。在一定意義上可以說，語言學家的主要任務同兒童的工作程序正好相反。兒童語言習得的過程是從普遍語法發(fā)展成個別語法。語言學家是要從個別語法中找出普遍語法來，揭示內化語言進而揭示普遍語法。對內化語言研究可以反溯普遍語法，只有這樣才能最終揭開人類掌握語言的奧秘。

2.原則和參數理論。普遍語法理論認為，每個語言使用者都掌握一套適用于所有語言的原則和因不同語言有一定限度差異的參數。習得一種語言就是將普遍語法的原理應用于某一種語言，理解哪個值適合哪種參數。例如，普遍語法中的結構依存關系處理句子結構時，不從一組短語The/police/raised/his/revolver來看，而是用樹形圖來考慮(見圖2)。

圖2 例句樹形圖

語言習得領域的調查以兒童如何“設定”參數適用于自己的語言為主。二語習得調查以參數的“重新設定”為主。普遍語法中的中心詞參數規(guī)定短語中心詞的位置:英語位于詞組首位;日語位于詞組末尾。日語本族語者學英語時,就得“重新設定”中心詞參數，使之從“后”調至“先”，如例(1)—(3)。在生成語法建構的過程中，管約時期和最簡方案時期原則體現語言共性，參數則反映原則允許的語際差。兒童習得的個別語法就是接觸具體語言后設定該語言參數值所形成的語言系統(tǒng)。原則那一部分是與生俱來的，是不用學的，這也成為了喬姆斯基圓滿回答語言邏輯問題的答案。

(1)withthe car(介詞片語)

(2)countedthe money(動詞片語)

(3) (Watashiwa)nihonjindesu

“I’m Japanese/a Japanese person. ”

I Japanese am

二、喬姆斯基語言學思想的哲學溯源

喬姆斯基的語言學思想經歷了五個階段的發(fā)展，其生成語法雖然在語言分析技術上不斷地發(fā)展歷經變革，但從未改變是其基本的哲學思想和語言觀，有著廣泛的哲學淵源。探索人類語言的本質和共性的生成語法表現了喬姆斯基自然主義、內在主義和唯理主義和諧統(tǒng)一的語言理論建構思想。

(一)作為語言繼承者、革命者和開拓者的喬姆斯基的語言觀

喬姆斯基的語言觀繼承發(fā)展早期歐洲語言學家索緒爾和洪堡特的語言思想。其“語言能力觀”與索緒爾的“語言觀”一脈相承。其“普遍語法”的提出受洪堡特的“語言世界觀”影響很大。喬姆斯基繼承了洪堡特“語言創(chuàng)造性”的觀點，多次引用洪堡特的名言“有限規(guī)則的無限運用”。在其思想指導下，轉換生成語法試圖以“有限的規(guī)則生成無限的句子”。喬姆斯基大膽挑戰(zhàn)布龍菲爾德為代表的結構主義權威，質疑其解釋的合理性。采用不同于結構主義的實證主義的研究方法和內部角度的研究視角關注語言使用者的語言能力。縱觀其語言學思想的“發(fā)展歷程，喬姆斯基不愧是一名偉大的語言革命者、開拓者和繼承者”[4]。

(二)喬姆斯基語言學思想的哲學溯源

喬姆斯基用自然主義的方法探索語言思維，用內在主義的路線研究語言本質，用唯理主義的方法建構語言理論。喬姆斯基試圖探討人類習得語言所具備的特殊生物屬性。他界定的自然主義是尋求充分解釋性的理論，用研究自然科學的方法研究語言和思維，對心智的科學研究融入到核心自然科學中，采用方法論上的“一元論”來揭示人腦特征、人的知識和人自身的本質。喬姆斯基內在主義強調的研究范圍是語言使用者大腦內部的抽象表征，其語言研究是“關于內在語言的計算—表征論，是指用類似計算機程序的抽象規(guī)則或原則去摹仿人的智能活動，如人類語言機能的運作”[5]。在生成語法理論建構的過程中，喬姆斯基“致力于描寫解釋語言生成的運作過程，尋找參數各異語言背后的‘萬有引力定律’”[1]183。他認識到雖然人類語言生成過程看似自然而然，但只有從描述現象轉到本質，建構抽象系統(tǒng)才能體現元理論的要求。繼承和采用伽利略風格，關注理論的可理解性是喬姆斯基語言理論建構方法的唯理主義。[1]182-183

三、喬姆斯基語言學思想對二語習得研究的影響

在生成語法從第一語言模式時期、標準理論時期、擴充理論時期、管約時期到最簡方案時期的理論建構過程中，喬姆斯基一直試圖揭示人腦具備何種屬性可以習得語言。由此產生的三個基本問題、語言習得的邏輯問題及普遍語法的通達情況啟發(fā)人們在更深的層次上探討二語習得過程的機制和限制條件。

(一)語言習得的邏輯問題

在探究人類語言能力時，喬姆斯基關注語言研究的三個基本問題是：1.語言知識由什么組成，即洪堡特問題；2.語言知識是怎樣習得的，即柏拉圖問題；3.人們是如何使用語言知識的，即笛卡爾問題。表現在兒童獲得語言知識過程中的“柏拉圖問題”被語言學家們稱為語言習得中的“邏輯問題”。“邏輯問題基于所謂的‘刺激貧乏說’，即:兒童在習得語言過程中所接觸到的語言刺激貧乏、原始語料輸入有限、殘缺、不足甚至負面，但最終能在很短時間內迅速而一致地獲得豐富的語言能力”[6]，掌握一套豐富復雜的語言知識結構，與最終獲得的語言知識之間存在巨大的差異。

“白板說”和“刺激反應論”都無法圓滿地回答這種輸出與輸入不匹配看似不合邏輯的問題。針對這一現象，喬姆斯基認為，兒童之所以可能成功地習得母語，是受某種與生俱來的由原則和參數構成的普遍語法引導。所有兒童習得母語的初始狀態(tài)是完全相同的。喬姆斯基認為語言科學研究的重要使命是描寫和解釋兒童語言知識的初始狀態(tài)。在他看來，兒童語言知識受人類語言普遍原則的制約，學習語法“只需在語言環(huán)境中為普遍語法參數賦值即可”[6]96，這是為什么兒童語言習得的快捷、輕松與完美的原因，是喬姆斯基普遍語法理論對語言習得的“邏輯問題”的回答。那么人們是如何習得第二語言知識或語言能力的?二語習得中是否也存在“邏輯問題”?普遍語法是否可成為解釋二語習得問題的理論基礎?二語習得特別是“外語學習環(huán)境下的語言輸入及刺激更加貧乏，但又不乏優(yōu)秀的成功者”[6]96。如何解釋二語習得中輸入和產出的不匹配問題?在某種意義上，“邏輯問題”在“二語習得中更加凸顯”[6]97。

(二)普遍語法在二語習得研究中的可及性

利用普遍語法可及性假說解答二語習得的邏輯問題為探索該領域提供了新的視角。其研究熱點是成人二語學習者是否利用普遍語法的原則參數建構二語語法，即:普遍語法在二語習得過程中的通達情況有三種:完全起作用，起部分作用以及根本不起作用，一般稱之為“普遍語法可及性三假說”[7]。在直接可及說中，二語學習者的所有語法完全受普遍語法制約，他們直接完整地利用普遍語法，包括母語中不起作用的那部分。間接可及說不完全排除以母語體現形式出現的普遍語法在成人二語習得中的作用。不可及說完全否認普遍語法的可及性，認為語言學習任務完全憑借其它策略和認知能力。下面以界限理論的鄰接原則為例,來介紹普遍語法在第二語言習得中的可及性情況。界限理論規(guī)定了成分在句子中可以移動的范圍。句子結構的樹形圖上，有些節(jié)點稱結點，如S’，S，NP，其規(guī)則是一個移動單位不能超出一個結點。這個規(guī)則有時也稱領接原則。在英語中S和NP都是結點，它們標志一定的區(qū)域界限，不能任意地越過。界限理論對轉換范圍的限制。英語的特殊疑問句需要進行wh-移位。

(1) [Who [s do you think [t COMP [ s Mary loves t ]]]]

Who do you think Mary loves?

(你認為瑪麗愛誰？)

(2) Whoi[s’ are you reading[NP the book [ that [s criticize ti]]]]

Whoi[s’ does [NP the book that [s are you reading] VP criticize ti]]

Who does the book criticize that you are reading?

(你正在讀的那本書是批評誰的？)

在句(1)中鄰接原則允許疑問成分可以先移到補語成分化的位置，再從該位置移到更高一級補語成分化位置，因此生成的句子符合語法。而在句(2)中，當who由在陳述句中的位置t移位到句首時，要越過兩個S和一個NP三個結點,這就違背了領屬條件對于wh-移位時不能一步越過兩個結點的規(guī)定，所以句子不合格。結點的參數或者說鄰接原則的參數因語言而異，即不同的語言具有不同的界限結點。法語其界限結點為NP或S’與英語不同。如果法國人學習英語，就需要將自己語言的參數NP和S’重新設定為英語的參數NP和S。“假若參數重新設定成功，這說明普遍語法是可以通達的，否則這說明在他們的英語習得過程中普遍語法不起作用”[8]25。

對于普遍語法在二語習得中的通達情況，White和Schachter通過實驗考察英語學習者關于鄰接原則的知識來“證偽普遍語法在二語習得中的作用，典型地反映了兩種彼此對峙的觀點，普遍語法可直接通達和不可能直接通達”[8]26。White研究發(fā)現，在習得的英語過程中，法語本族語者的法英中介語語法在一定程度上仍然受到母語是法語S’為界限節(jié)點的影響，中級英語學習者的母語遷移現象較為明顯。隨著中介語向目標語進一步發(fā)展的過程中，參數的重新設定是完全可能的。該研究說明普遍語法在在第二語言習得過程中可以被激活。[9]Schachter研究發(fā)現，很少有受試識別出違反鄰接原則的語句，該研究說明二語學習者不直接利用普遍語法，普遍語法只能借助母語的作用才可以被激活，否則在二語習得中不起作用。[10]生成語法視角下的二語習得研究緊跟生成語法理論建構發(fā)展，加強了該領域研究的理論概括性，為二語習得研究注入了新的活力。

四、對喬姆斯基語言學思想的簡評

喬姆斯基的語言學思想受到很多熱情支持者的擁護，也遇到不少的反對者，主要針對其理論核心、研究視角和研究重點這幾個方面。普遍語法中的原則和參數到20世紀80年代末發(fā)展到了幾乎泛濫的地步。關于喬姆斯基到目前為止未能明確提出參數設定的標準，也沒有提供一份原則清單或參數清單。許多針對喬姆斯基內在主義研究視角的批評認為，其理論忽視了外部世界的作用。喬姆斯基關于語言能力和語言運用的區(qū)分忽視了語言使用中的社會文化因素與語言交際能力。但事實上,關于交際能力的提法和關于語言的兩種區(qū)分都有其合理性，只是二者討論不在同一層面。

為了找出抽象的句法規(guī)則，解釋人類如何產出符合語法的句子，生成語法研究真實世界可能不會出現的句子，如“憤怒的綠色思想正在睡覺”。至于符合語法的語言能否滿足人類的交際功能不是喬姆斯基語言學思想所覆蓋的內容。他研究的深層結構和社會文化因素無關,并不代表他的語言學思想與其針鋒相對。相反，喬姆斯基認為具體語言靠后天經驗觸發(fā)(包括社會文化因素)才能獲得，具有可學性,內因需要外因來激活。生成語法打開的語言學的新局面所帶來新的機遇和挑戰(zhàn),使學者們重新考慮語言的性質和語言學研究的任務。正像約翰萊昂斯所評說的:即使喬姆斯基為語言分析的概念化形式化所做的努力失敗了，這種努力本身也必將大大加深我們對這些概念的思考。無論這場“喬姆斯基革命”的最后結果如何，它的影響和貢獻都將是不可磨滅的[2]225。