論能源行業信用體系建設

摘要：能源行業的發展始終是人們關注的重點，能源監管也歷來被人重視。我國在加強能源的社會性監管的工作中注重能源行業的信用體系建設，并通過一系列政策和法規促使能源行業企業嚴格遵守能源行業的信用監管。目前我國能源行業的信用體系的建設仍然存在問題，其中，失信懲罰的力度不足以及信用評價標準不明確等問題亟待完善。

關鍵詞：能源行業信用體系信用監管

信譽關乎企業發展的生命，建立信用體系是加強對能源行業社會性監管強有效的方法。國家能源局在2016年印發的《能源行業信用體系建設實施意見（2016-2020年）》中提出，到2020年，信用制度和標準體系基本健全，全國統一的能源行業信用信息共享交換平臺和“信用能源”網站建設完成并良好運行，建設信用專業人才隊伍，全行業的信用意識和信用水平得到顯著增強，能源行業信用體系建設對于能源行業的社會性監管具有重要作用。

一、能源行業信用體系存在的主要問題

目前，我國已初步建立了能源行業的信用監管體系，并把“信用能源”網站平臺作為能源監管的基礎平臺進行日常的信用信息發布和失信公告，各項能源信用標準也在逐步的出臺，但是我國的能源信用體系仍然存在一些問題。

（一）對失信行為懲罰力度不強

當懲罰力度較輕時，能源企業在成本可堪負荷的范圍內不會因為受到懲罰而停止當前違法或違規行為;只有當懲罰力度較重時能源企業才不得不停止企業的違法或違規行為，為企業的營利重新考量。我國當前的懲罰力度不足，例如個別實行核準管理的項目存在以欺詐、賄賂等不正當手段取得項目核準文件的行為，國家能源局將這種行為認定為嚴重失信，但是對該行為的處罰僅為財產處罰。對欺詐、賄賂這種嚴重擾亂市場秩序的行為，處罰僅為2-5萬元或項目總投資額的2‰-5‰。由此看來處罰力度較輕，不能發揮信用體系的作用和實現社會性監管的最終目的。

（二）對失信行為懲戒方式欠缺

建設能源行業信用體系的原因，是因為寄希望于以企業的信譽為出發點來加強對能源企業的社會性監管，這就要求有關部門要將失信企業及失信行為告知整個能源行業乃至全社會。然而當前情況下對于失信人員的公告僅出現在相關網站上，公告力度遠不及法院對失信人員的相關處罰，對能源企業的信譽并未造成應有的影響，同時也不能培養普通消費者關注企業信用情況的習慣。

（三）對失信行為和方式列舉不當

對于失信行為，國家能源局以列舉方式不能完整涵蓋所有失信行為，容易給一些能源企業提供漏洞。從國家能源局2017年12月發布的《能源行業市場主體信用行為清單（2018版）》中可以看出，該清單共提供了上百種失信行為。這種列舉的方式雖然能夠在認定能源企業相關主體構成失信行為上提供便利，但客觀上給一些企業開展新的惡意行為提供了機會，因為新行為并不在信用行為清單中，無法認定該行為構成失信進而給予處罰。

二、完善能源行業信用體系建設的建議

（一）加大對失信企業的懲處力度

1應當加強政府與司法部門的聯動，多方面加強對失信人員的監管。司法部門相比政府部門更具有法律代表性，更具有法律權威，而政府部門則因其管理事項全面，在對失信人員的監管方面更具靈活性，兩部門應當優勢互補，發揮司法部門的權威性與政府部門的靈活性，更好的監管能源行業企業和個人的信用行為。

2嚴格限制失信人員的經營行為。基于某些能源企業或個人的信用水平較低，可以在招投標等多種業務上進行條件限制，要求只有信用良好或者較好的企業才能參與投標或者締約相關合同。以招投標為例，在編寫招標文件時就明確限定信用等級，不符合信用標準的企業不得參與招投標，尤其是在國家主持的大型項目上。如果以此方法來限制不良企業參與投標，將會使更多的企業遵守信用，合法合規從事能源行業各項工作，實現社會性監管的目的。

3發揮政策在調動積極性方面的作用。對于信用良好的能源企業給予政策扶持，對于信用較差的企業通過提高保證金、較高的貸款利率等手段作為懲戒。政策環境對于一個企業的發展有重要的影響，對于失信企業，增加其在生產經營過程中的成本，一方面是處罰該能源企業失信的手段，通過增加成本從而減少其營利，起到處罰的目的;另一方面，增加的財政收入同樣可以用于信用體系建設，從而完善信用體系的監管。

4開展領導負責的責任承擔制度。通過對企業負責人的懲處達到對能源企業的有效監管，促進信用體系的功能全面實現。作為公司治理的重要形式，領導負責制始終在公司發展過程中發揮著重要的作用，信用監督的一個發展方向就是信用評價不止于能源企業，更加精細化到能源企業的負責人，讓企業的領導直接承擔失信的后果，有利于發揮能源企業領導人遵守信用準則的積極性和主觀性。

（二）擴大能源行業信用體系的影響范圍

目前，能源信用體系在經濟生活中沒有得到應有的宣傳和重視，僅在行業內部具有相關的影響受到一定的關注。然而信用的價值在于廣大普通群眾對企業的認知，將企業置于陽光下進行監督，讓公眾知曉，只有這樣才可以充分展現信用體系的價值。能源的開發及能源安全事關社會生活中的每一個人。因此，能源行業信用體系的影響力不僅應當在該行業內具有相應的威懾力，其影響力同樣應當廣布于整個社會的方方面面。

（二）失信行為的法律表達應該由列舉式變為列舉式與概括式相結合

當前實行的“清單式”的失信行為雖然容易對失信行為進行認定，但是不免會致使有些失信行為遺漏在監管的范圍之外，這是列舉式的表達方法在法律表達上存在的固有缺陷。因此，為避免遺漏現象的發生，在很多法律中都采用列舉式與概括式相結合的方式，從具體到抽象全面的表述失信行為，保證對于失信行為的界定不會因為時間和技術的進步而失去意義。

（三）發揮行業協會作用實施多層次的信用監管

能源行業的相關行業協會較為健全，但是在監管方面的作用較小。能源行業信用監管的功能和責任應當是多層次、全方位的，僅依靠國家行政部門的信用監管不僅不利于信用監管的高效實施，還會增加行政部門的工作壓力。發揮行業協會在能源行業的領導和監管作用，既可以提高信用監管的效力，同時還為國家行政部門減負，顯示社會組織的重要性。但是行業協會在信用監管過程中仍然要突出行業協會的自律性，行業協會因為對能源行業情況熟悉且協會成員均為專業人士，在信用監管能力方面毋庸置疑。但是因為行業協會工作人員多與行業企業成員存在利害關系，行業協會若要發揮其監管職責，最為重要的是保證自律。

能源行業的信用體系建設是我國加快行業信用體系建設中的重要一環，完成國家能源局制定的信用體系建設計劃，在2020年建成科學合理的能源行業信用體系是加強能源行業社會性監管的重要內容。只有盡快解決當前能源行業信用體系建設過程中的諸多相關問題，加大對失信企業的懲戒力度和信用評價的宣傳力度，提高信用體系的威信，發揮好能源行業協會在信用監管方面的作用，構建完善的能源行業信用體系，才能保障能源行業健康持續發展。

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（孟祥虎，東北財經大學法學院）