“自由”視閾下的《民國時期民族工業的曲折發展》教學分析與設計

王曉榮 張潔

關鍵詞：自由，民族工業，經濟興衰，教學分析

中圖分類號：G63 文獻標識碼：B 文章編號：0457-6241（2019）09-0057-06

本專題教學有兩大難點。一是對經濟史概念的理解。厘清概念是教學的前提。本課經濟學概念較多，如何通俗易懂地向學生解釋呢？有學者以投資的國家將當時的企業分為外資、華資（民族資本）或中外合資幾種類型;若以國內的資本分類，則又分為私人資本、國家資本或官商合資幾種;若再細分，則私人投資部分又可分為一般商人投資的民族資本和官僚及其親屬投資的官僚資本。①但是，教材中的“近代中國資本主義”和“民族工業”指代模糊。比如，教材說“洋務派創辦的軍工企業，標志著中國近代民族工業的產生”，此處的企業應屬于國家資本企業;“近代民族工業的產生還有兩條途徑”，顯然這兩種途徑產生的是“一般商人投資的”民族資本主義，不屬于國家資本。為了避免歧義，本文中的民族工業主要指民族資本主義（非官僚資本）企業。二是解讀近代民族工業興衰的因果關聯，或者說以什么視角來看待此問題。筆者抒此淺見以為引玉之磚。

一、教學分析

1.課標分析

課標要求“了解民國時期民族工業曲折發展的主要史實，探討影響中國資本主義發展的主要因素”。教材對“主要史實”表述似乎清楚，然而，其原因探討卻并不簡單。比如：“為什么反動政權阻礙了社會進步，有時卻又推動了經濟的發展？”

2.教材分析

教材三個子目，第一子目講“民國初期的興辦實業潮”，形成原因是教學的重點和難點。不過，另幾個問題也有待進一步探討。首先，關于外資在華經濟的比重問題。教材選取的外資國家或行業給學生的印象是外國在華經濟比重絕對的大。的確，在甲午戰前外國在華投資比重很高，占62.57%，1920年占55.2%，1936年占36.8%，抗戰結束后日本企業被沒收，外資已經很少，②到1949年是最低點。有數據顯示，“到了1949年，外國資本占10%，官僚資本占72%，民族資本占18%”。③要探究“外資究竟要占多少對民族工業才有利”恐怕難有定論。所以，外資所占比重是一個問題。其次，如何看待外資又是一個問題。對此，有學者認為“外國投資給中國帶來了沖擊，那些收益是被外國經濟企業所支配，并服務于外國利益的……通過一系列經濟和行政特權，外國經濟企業成功捆住了歷屆中國政府的手腳，削弱了初生的中國資產階級的競爭力量”。①但經濟史學家汪敬虞認為，“中國近代發展的瓶頸是資金的缺乏，外國在華投資可以說一定程度上彌補了中國自身資本的不足”。②柯華認為，“就經濟活動本身而言，外國資本尤其是沒有外國國家背景和特殊目的的在華企業，大部分還是按照市場規律和經濟規律在中國進行競爭的，就中國近代而言，外國投資不但起了示范作用，也是新式經濟的傳播者，在管理和技術、制度和觀念上促進了中國經濟和社會的近代化”。③就拿人們所痛恨的通商口岸和租界來看，它實際上成為中國的資本中心，經濟的市場化功能輻射影響著中國社會的變化。有學者認為，“口岸城市的現代化，是由于外國侵略勢力的沖擊而引起的，因此，從社會發展角度看，西方勢力的入侵，其積極意義遠遠大于消極意義”。④第三，教材認為民族工業的“重工業基礎極為薄弱，沒有形成獨立完整的工業體系”。而有研究表明，1850—1937年中國“經濟結構不斷由輕工業向重工業發展，并且在產業部門和金融業出現了資本集中的趨勢，重工業、制造業和金融業不斷發展，一個完整的工業體系漸漸成形”。⑤我們有理由相信這些相悖的歷史解釋更能激發學生思考。第二子目講“國民黨統治前期民族工業的短暫發展”，“1927—1937年間，中國的資本主義確實得到發展，是中國的資本主義化時期，1936年更成為近代中國資本主義發展的最高峰”。國民黨建政之初，社會大環境沒變，徐中約先生甚至認為更糟，但經濟上卻有不俗業績，確實值得探究。第三子目講“國民黨統治后期民族工業的困境”，教材對原因表述清晰，但學生仍有困惑：“民族工業陷入困境的原因有那么多，最主要的原因在內部還是外部？”

3.學情分析

高中生雖已具備一定的知識基礎，但因為教師通常會總結出一套答題模式讓學生套用以應對考試，易致其思維固化。應珍視學生的一些“奇怪”的問題。以第三子目為例，有學生問：“既然《中美商約》對中國危害極大，為什么還要簽約呢？”“教材說‘民族工業大量使用進口原料，為什么不使用國內原料呢？”筆者曾引用“美國貨不僅擺滿了各大中小城市的貨架和街頭巷尾的地攤，甚至在農村村鎮也隨處可見”一例，⑥試圖說明美國資本、商品壟斷中國市場。而學生的觀感卻是，“要么是美國貨物美價廉，要么百姓有錢購買美國貨”。看來師生并不默契。

基于此，我將教學重點確定為：民族工業發展的表現與原因探討。難點：這一時期的政府對經濟發展既促進又阻礙的原因解析。

在確定教學立意時，我注意到有教師將立意定為“只有推翻三座大山，實現民族獨立，才能有民族資本主義的美好前景”。這種觀點看起來并無不可，但為什么1949年以前出現過民族資本主義的黃金時代呢？

揆諸近代中國經濟發展史，“從中國被迫打開國門，到新中國建立之前，有過三次起飛嘗試。第一次是洋務運動，第二次是民國初年的工業化浪潮，第三次是20世紀30年代國民政府推行的改革。雖然三次嘗試都以失敗告終，但它引起的對中國工業化道路的反思卻是深刻的，中國的工業化在1949年重新開始，但是具有真正意義的工業化應是在1979年改革開放之后才出現”。⑦其原因簡言之：一種情況是國家不獨立、人民不自由或少自由，如前三次;另一種情況是國家雖獨立，但在高度集中的計劃經濟體制下人民缺少經濟自由，所以也不會成功，如第四次;第五次成功了，因為國家自主、人民自由。改革開放是人性的解放，人們為了民族強盛而奮斗，為自己人生幸福而拼搏，這就是經濟發展、社會進步的邏輯關系。什么是自由？“自由是指人的意志自由、存在和發展的自由，是人類社會的美好向往，也是馬克思主義追求的社會價值目標”。①筆者以為自由與否決定著國家的興旺與衰退，經濟的發展與停滯，人民生活質量的高與低。這既為近代中國歷史所證明，又是“自由”這一核心價值觀的一種解讀，還是基于培養學生史料實證得出的歷史解釋。筆者謹以此作為本課的教學立意。

二、教學設計

導入：“為什么世界上的國家有的興，有的衰？有的富，有的窮？”

這個問題是一種普遍的經濟現象，人們雖熟悉但未必深入思考過。因此，此問意在引發學生思考探究的興趣，也會增強教學的目的性和有效性。

提示：這與制度有關：

第一種是汲取性政治制度和汲取性經濟制度。從政治上講，民眾沒有決策權或表決權，當權者或世襲，或通過革命由軍閥或軍人擔任，既得利益者制定的政策成為自己謀利的工具;從經濟上講，既得利益者通過各種壟斷權、專賣權、市場控制等掠奪生產者，使后者獲得甚少，結果生產激勵不足。

第二種是包容性政治制度和包容性經濟制度。從政治上講，民眾有權參與政治活動，選舉或擔任領導人;從經濟上講，強調自由進入和競爭，任何人都沒有通過壟斷、專賣或市場控制而獲利的機會;人們可以獲得生產性收入的絕大部分或者全部，有很高的生產激勵性。

第三種是汲取性政治制度和包容性經濟制度。比如只進行經濟改革而沒有進行政治改革國家，但其包容性經濟制度難以長期存在，很快就會由于汲取性政治制度而發展成為汲取性經濟制度，這種國家往往是為了刺激人們的生產而制定的包容性經濟制度，其目的只是為了能夠有更多可以攫取的資源。

——[美]阿西莫格魯、詹姆斯·羅賓遜：

《國家為什么會失敗》②

設問：聯系近代中國經濟發展狀況思考材料中的觀點。

意圖：這則材料，看似冗長，其實易讀易懂。同時，材料為我們理解歷史上的經濟現象提供了一種獨特的視角。

材料1：1912—1915年，北洋政府在資產階級代表劉揆一和張謇當政工商、農林和農商總長期間，出現了第二次立法高潮。1912—1923年出臺了70多項經濟立法，主要包括倡導辦公司、扶植幼稚的民族工商礦企業;確立保息、專利、示范和獎勵制度……裁厘減稅，鼓勵出口，開放門戶，引進外資，吸引僑資等等。

——《中國近代經濟史概論》③

問題1：依據材料并結合所學，說明民國初期出現興辦實業潮的原因。

意圖：教材對實業潮興起原因有歸納，教師不必贅述。此材料突出了政府立法的作用，也反映出辛亥革命后資產階級參政的影響。學生能記誦辛亥革命意義，但未必能理解這是資產階級爭取自由的革命：它推翻專制實現政治自由，進而為經濟自由創造前提，革命釋放了自由的活力，是民國初期興辦實業潮最重要的條件。這樣也有助于學生對政治和經濟兩個專題內容的貫通理解。

材料2：劉易斯認為，經濟的發展取決于人們努力。……中國近代經濟發展最明顯的動力來源于企業家。……中國的企業家受傳統和環境的影響，形成了雙重特征，一方面是經濟人，追求利潤最大化，另一方面又是愛國者，日夜思考實業救國，以振興民族為己任。

——《中國近代經濟史概論》④

問題2：依據材料指出近代中國企業家的精神內涵。它對民族經濟發展起了怎樣的作用？請舉出一些企業家的愛國事跡加以說明。

意圖：作為生產力最活躍的因素，人的作用是教學重點，這是唯物史觀的應有之義，也是歷史細節所必備的。學生雖能較好把握這段材料，但由于閱讀有限，視野狹窄，除了張謇，學生對其他人知之甚少，教師可適當補充。如制堿工業的范旭東，其企業規模影響在當時亞洲乃至世界都名列前茅，他把畢生精力和財力獻給了中國的基礎化學工業，以致他去世后家人生活難以為繼。生產肥皂的企業家項松茂，因其產品打破英國公司在華的壟斷地位而聞名于世，抗戰時為挽救同胞，他毅然赴難。航運巨擘盧作孚，他領導民生公司組織宜昌大撤退，挽救了抗戰時期的民族工業，跨越了“革命救國、教育救國和實業救國三大領域”，事跡可歌可泣。他們的事跡正是愛國、敬業價值觀的體現，也是確立這種價值觀的歷史依據。

問題3：民國初期，民族經濟發展是國內還是國外因素起決定作用？怎樣理解一戰后列強卷土重來，使剛剛有所發展的民族工業又很快蕭條下去？

意圖：此問題是學生閱讀教材之后的一種思考。如果認為是一戰創造的機會，是外部條件起決定作用的話，那這種觀點是否符合唯物史觀？顯然，它忽略了辛亥革命的作用，忽視了企業家們實業救國的愛國精神動力。如果認為是內因起決定作用，那為什么教科書說列強卷土重來，民族工業又蕭條下去？這有必然的因果關系嗎？杜恂誠教授認為：“1918年外國輸華棉紗118萬擔，1913年262萬擔，但1922年是107萬擔，反而減少了，看不出卷土重來的意思，那為什么要這樣說呢？那時，人們認為新中國成立之前，凡是外國人在華投資設廠或輸入商品，都是經濟侵略，會阻礙民族資本主義發展。這是把外商投資與國際貿易污名化”。①經濟史學者李晉認為，一戰期間新設企業539家，創設資本119340千元，而一戰后的4年中，新設企業高達673家，創設資本212353千元，雖然1926年和1927年這兩年比之前新設企業少，特別是1927年，這一時期受到了全國性戰爭和政治變動的影響，但在這五年中資本主義仍有一定發展。②這樣設問與解析有利于學生理解什么是論從史出，如何進行史料實證。

問題4：國民黨統治前期民族工業發展的原因有哪些？結合所學加以說明。

意圖：這問題較為封閉，意在要求學生掌握基礎知識并訓練其歸納能力。教師可作適當補充說明。這個時段經濟發展的原因主要有：一是國家的基本統一，有利于市場擴大和商品流通，并且由政府主導開展了“國民經濟建設運動”;二是反帝愛國運動創造的機遇;三是爭取關稅自主的作用;四是金融改革，銀元代替銀兩與法幣的推行;第五，值得強調的是經濟法制建設。國民黨建政之后，進行了大規模的立法活動，數量比第二次立法高潮多了一倍，涉及范圍有很大擴展，內容有很大改變，影響力大大增強。關于農村的經濟法令政策：政府先后頒布《佃農保護法》《土地法》等規定，后由于落實步驟遲緩，作用很小。雖然經濟立法仍有種種局限，但基本上也形成了較為完整的經濟法規體系，代表了中國資本主義性質經濟法規的高水準，在中國經濟法制建設上有較高進步意義，對資本主義發展亦有較大促進作用。③

材料3：法幣政策實施后金融危機得以舒緩，經濟發展呈現新氣象，政府因此能主導財政金融，日本終未達成阻撓中國幣制改革之目的。幣制改革后，抗日情緒益發激昂，故七七事變爆發，國民政府一改往昔委屈不敢還手態度，決心抗戰。

——王建朗、黃志武主編：

《兩岸新編中國近代史》（下）④

對于國民政府實施法幣改革的主要宗旨不應在白銀外流這一偶然的歷史現象中就事論事地去尋找，而應從它的一系列經濟政策中去尋找……國民政府實行法幣改革，是它謀求金融壟斷，進而全面壟斷國民經濟的一個遲早必然要走的步驟。南京政府實行國家壟斷資本主義政策是從壟斷金融開始的，到1935年底，形成了壟斷全國金融業的“四行二局”的金融體系。

——杜恂誠主編：《中國近代經濟史概論》①

問題5：依據材料并結合所學知識，歸納幣制改革的影響。

意圖：用這兩段材料意在拓展學生視野。幣制改革影響從兩方面講。積極方面，在經濟上有利于金融市場穩定、生產復蘇。政治上，一是削弱了地主軍閥所辦地方銀行勢力，有利于國家統一;二是有力抵制了日本在華北事變之后的經濟侵略;三是提振了國人信心，促進了抗日情緒高漲。另一方面，其最大的問題是壟斷性，特別是從政府壟斷金融進而壟斷國民經濟的出發點來看，最終使法幣改革有利于官僚資本巧取豪奪，成為民族資本主義經濟發展最大扼殺者。這樣呈現材料和設計問題比教材“學習思考”的“幣制改革對民族工業的發展起什么作用”的設問更能打開學生思路。

材料4：官僚指有權勢的官員，并不包括一般的政府辦事人員。官僚資本是官僚與財產的結合，在這些企業中，政府的利益和財產已經同官僚私人的利益混為一體，難以區分。民國時期的官僚資本，除了政府高級官員本人直接從事或投資企業之外，他們本身不直接出面，而以其親屬投資興辦公司即所謂“裙帶資本”，由于權勢與財勢緊密結合，并對整個國民經濟產生極為重要的影響。

——王建朗、黃志武主編：

《兩岸新編中國近代史》（下）②

問題6：依據材料，指出官僚資本的特點。

意圖：官僚資本是本專題的又一核心概念，人們熟知的三座大山之一的官僚資本主義是何時產生？怎樣產生？對近代中國歷史發展有怎樣的影響，等等，學生不可不察，因此，教學時不能一筆帶過。官僚資本的產生與幣制改革關聯密切，又與民族資本的興衰呈反比關系，并極大地阻滯了社會進步。教師可補充講解官僚階層攫取掠奪國民財富的一些手段。如加大稅收，但其財政支出卻主要用于軍費和債務，用于經濟建設很少，用于社會福利則幾乎為零;利用權力和制定政策之便掠奪國民財富;控制官辦企業以謀取私利;對外借款和推銷軍火拿回扣;把軍隊當私產（那時的軍隊是政治也是財富的籌碼）;掠奪地方，濫收稅費，等等。③以此彌補教材解析之不足。

問題7：為什么國民黨統治后期民族工業的發展會陷入困境？

意圖：這是教材“自我測評”中的提問，采取標準答案式的教與學，歸納原因也不難。若有學生問：“如果把這些因素按內因和外因來考查，何種原因是最主要的？為什么？”這樣就具有挑戰性了。

按教材內容梳理，原因不過是兩方面。一方面是外部因素，包含兩個要點，一是日本侵華戰爭，是對民族工業的空前野蠻的洗劫和破壞，“這打斷了中國原有的早期現代化進程，延緩了中國由貧窮走向富強的經濟發展速度”。④二是美國的經濟侵略。其危害教材有表述，不必過多闡發。但是學生會有疑問：“既然如此，為何還要簽此條約？難道中國政府不懂嗎？”其實政府官員心知肚明，國民政府經濟部官員談到了要害，“我有求于美，甚美有求于我，故須全盤考慮，不能因小失大”。⑤馬寅初指其實質是：蔣介石想以此換取美國經濟和軍事上的援助，進行反共內戰。美國則想借此機會使中國成為美國控制的世界經濟體系的一部分，成為其未來全球反蘇冷戰陣營的一環。⑥顯然，簽約最重要的因素在于國民黨，應該是內部原因造成的。另一方面完全是內部因素，無論是國民黨打內戰和惡性通貨膨脹政策對民族工業的致命打擊，還是官僚資本壓迫、政府的繁重賦稅，都表明國民黨的汲取性制度在此時此景不會給民族資產階級以發展經濟更自由的空間。袁偉時先生引用諾貝爾經濟學獎得主諾思的話說：“‘國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源。近代中國經濟發展狀況好壞的主要原因也在當時的政府。這樣說不等于否認列強曾經壓榨中國，也不是說他們沒有阻礙中國的發展。但應該牢牢記住：內因是主要的。”①先生之言可謂一語中的。

其實，中外貿易問題是中國近代經濟史教學中繞不開的基礎性問題。外國在華投資貿易對民族工商業的壓力是不容置疑的，即使在今天也是如此。需要指出的是，那時中國一些行業在市場競爭中處于不利地位的原因也還有諸多細節值得發掘。比如，中國絲綢敗于日本，日本人分析如下：日本生絲的激烈競爭;人造絲的壓迫;中國方面金融補助的缺乏;交通運輸的不便;生產方法的不良;研究機關的失職;制絲廠家的投機;小量生產成本高;產品不統一;等等。再看中國方面的分析：無政府的善意保護與獎勵，反而勒索重稅;絲業之貪近利，只知多量生產，不知質之改善;世界之金融之中心被人控制，中國對匯兌不穩……總之，一為殖民地之中國民族工業受外力壓迫而發展困難，二為中國政府與國民之不知科學改良。②看來，把復雜問題簡單化會影響人們的認知判斷。

問題8：通過本課的學習我們對民族工業的興衰因素有哪些認識？

意圖：這是開放性問題，也是課堂小結。由于素養積淀不同、價值取向差異，認識也會有差別。比如有學生回答說，“只有推翻三座大山，民族資本主義才能發展”，“帝國主義的侵略和掠奪是中國貧困落后的根源”，“中國民族資本主義發展先天不足，后天虧損，注定了中國不可能走上資本主義道路”，等等。也許這些結論都有其思維邏輯，都可能找到一定的材料支撐，此問題也不會產生標準答案似的教學結果。但何種材料實證才嚴密、才符合邏輯，何種價值觀才對學生成長起積極作用，這應該是有答案的。

人怎樣才能過上美好生活，這是永恒的話題，經濟學家、政治家要探究，升斗小民也會思考。如果我們從自由的角度來看這個問題，也許會更為清晰。諾貝爾經濟學獎獲得者阿瑪蒂亞·森認為，“自由不僅是發展的首要目的，也是發展的主要手段”，“更多的自由可以增強人們的自助的能力”。③金融學家陳志武指出：“不論是哪個社會，通過行政手段，對經濟權利、財產權利和決策權利進行管控，都是對個人自由的限制，必然抑制個人的經濟活動和創新動力，必然阻礙經濟增長和社會發展。”④北洋政府、南京政府統治前期都進行過經濟法制建設，給百姓松綁、給他們發展經濟的自由，民族工業就迎來了經濟發展的春天，反之就進入嚴冬、陷入困境，這就是事實。身處災難深重的中國又親眼目睹英國強盛的嚴復曾堅持，“身貴自由，國貴自主”，國之貧弱與富強之關鍵，“自由不自由耳”。⑤這也是筆者教學的些許思考吧！

【作者簡介】王曉榮，四川省特級教師、中學正高級教師，瀘州高中歷史教師。

張潔，中學高級教師，瀘州市教育科學研究所歷史教研員。

【責任編輯：王湉湉】