貿(mào)易戰(zhàn)背景下的中美貿(mào)易研究

高一凡

【摘 要】 本文從2018年3月初至今的中美貿(mào)易戰(zhàn)入手，通過(guò)研究世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，建立演化博弈模，分析雅可比矩陣與均衡點(diǎn)穩(wěn)定性及變量。研究發(fā)現(xiàn)中美雙方選擇繼續(xù)合作所能夠獲得的合作收益越多，中美雙方越趨向于選擇合作策略;合作成本值越小，單獨(dú)一方選擇競(jìng)爭(zhēng)而另一方選擇合作給選擇競(jìng)爭(zhēng)一方的收益越小，單獨(dú)一方選擇合作而另一方選擇競(jìng)爭(zhēng)使選擇合作一方的損失越小中美雙方越趨向于選擇繼續(xù)合作策略。通過(guò)研究，本文驗(yàn)證了中美貿(mào)易的重要性，中美雙方應(yīng)結(jié)束貿(mào)易戰(zhàn)，繼續(xù)貿(mào)易合作并建立有效的保障機(jī)制。

【關(guān)鍵詞】 中美貿(mào)易戰(zhàn) 貿(mào)易關(guān)系 動(dòng)態(tài)演化博弈 鞍點(diǎn)

一、引言

2018年3月美國(guó)總統(tǒng)特朗普在白宮簽署了對(duì)中國(guó)輸美產(chǎn)品征收關(guān)稅，在這之后的一年內(nèi)，中美雙方在貿(mào)易問(wèn)題上始終不能達(dá)成共識(shí)，結(jié)束貿(mào)易摩擦。

根據(jù)世界銀行的貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2000年至2016年，中國(guó)對(duì)美出口貿(mào)易總額一直穩(wěn)步上升，但出口美國(guó)貿(mào)易總額占中國(guó)出口總額比值穩(wěn)中有降，在2015年和2016年有所上升，但一直在20%上下徘徊。基于此得出，美國(guó)是中國(guó)最重要的出口貿(mào)易國(guó)，比率雖然有所下降，但20%的比重極大。

自2000年至2016年，美國(guó)對(duì)中出口貿(mào)易總額也是一直穩(wěn)步上升，同時(shí)出口中國(guó)貿(mào)易總額占美國(guó)出口總額比值穩(wěn)步上升，在2016年，比值有所下降。近幾年基本趨于穩(wěn)定在10%左右的水平。基于此得出，中國(guó)是美國(guó)重要的出口貿(mào)易國(guó)。美國(guó)出口中國(guó)的貿(mào)易額在美國(guó)出口總額中比重沒(méi)那么大，但10%比重的體量相對(duì)美國(guó)的貿(mào)易總額十分龐大。中美雙方如繼續(xù)擴(kuò)大貿(mào)易摩擦，對(duì)美方的貿(mào)易出口也會(huì)造成重大影響。

二、模型建立與分析

（一）理論模型

演化博弈策略于1973年英國(guó)進(jìn)化生物學(xué)家約翰·梅納德·史密斯提出，后來(lái)演化博弈的相關(guān)理論就被廣泛應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。演化博弈論的核心是演化穩(wěn)定策略和復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，分析過(guò)程中將博弈理論和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。

若s*是一個(gè)演化穩(wěn)定策略（ESS），則s*構(gòu)成一個(gè)納什均衡，對(duì)任意的s，有u（s*，s*）≥u（s*，s）。如果s*≠s滿(mǎn)足u（s*，s*）=u（s*，s），則必有u（s*，s）>u（s，s）。復(fù)制動(dòng)態(tài)是描述在一個(gè)種群中，采用某一特定策略的頻數(shù)的動(dòng)態(tài)微分的方程。若一種策略的收益比種群的平均收益高，其在種群中延續(xù)。微分方程表達(dá)式：1/xn*dxn/dt=[u（n，s）-u（s，s）]，n=1，2，3，…，N（n為不同的策略;xn為采用策略n的比例;u（n，s）為采用策略n的支付期望;u（s，s）為平均支付期望）

（二）模型的假設(shè)與構(gòu)建

1、博弈模型假設(shè)

假設(shè)1：在博弈模型中，博弈主體是中國(guó)和美國(guó)。在經(jīng)濟(jì)模型中，雙方的地理位置、政治經(jīng)濟(jì)體制、文化差異以及政治訴求不同，最開(kāi)始不能達(dá)到納什均衡的最優(yōu)博弈結(jié)果。中美雙方在博弈過(guò)程中，相應(yīng)改變己方的博弈策略以求利益最大化。

假設(shè)2：博弈模型中，中美雙方可采取的策略集合：（合作，競(jìng)爭(zhēng)）。

假設(shè)3：中方選擇繼續(xù)合作策略的概率為p，則中方選擇競(jìng)爭(zhēng)的策略概率為1-p，p∈[0，1];美方政府采取繼續(xù)合作策略的概率為q，則美方選擇競(jìng)爭(zhēng)的策略概率1-q，q∈[0，1]。

假設(shè)4：中美雙方持續(xù)打貿(mào)易戰(zhàn)，所獲收益分別為A1、A2;中美雙方結(jié)束貿(mào)易戰(zhàn)選擇繼續(xù)合作策略，所獲收益分別為B1、B2表示，中美雙方繼續(xù)合作收益B=B1+B2。

假設(shè)5：中美雙方繼續(xù)選擇經(jīng)貿(mào)繼續(xù)合作需投入前期成本，包括時(shí)間成本、談判成本和交易成本。中美雙方的投入成本分別為C1、C2。

假設(shè)6：中美一方選擇繼續(xù)合作，另一發(fā)選擇競(jìng)爭(zhēng)，則選擇合作一方會(huì)遭受損失為L(zhǎng)1、L2;競(jìng)爭(zhēng)方獲得收益為M1、M2。

2、博弈模型構(gòu)建

根據(jù)上述六假設(shè)，可得中美雙方在貿(mào)易中的博弈矩陣圖5

中方選擇繼續(xù)合作策略：E中1=q（A1+B1-C1）+（1-q）（A1-C1-L1）;中方選擇競(jìng)爭(zhēng)策略時(shí)收益期望E中2=q（A1+M1）+（1-q）A1;中方期望收益E中=pE中1+（1-p）E中2

美方選擇繼續(xù)合作策略：E美1=p（A2+B2-C2）+（1-p）（A2-C2-L2）;當(dāng)美方選擇競(jìng)爭(zhēng)策略收益期望E美2=p（A2+M2）+（1-p）A2;美方平均收益E美=qE美1+（1-q）E美2

3、復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

由構(gòu)建模型，得中方復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：f（p）=dp/dt=p（E中1-E中）=p（1-p）[q（B1+L1-M1） -C1-L1]

同理，得美方復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：F（q）=dq/dt=q（E美1-E美）=q（1-q）[p（B2+L2-M2）-C2-L2]

聯(lián)立上述二式得到5個(gè)博弈均衡點(diǎn)：N1（0，0）、N2（0，1）、N3（1，0）、N4（1，1）、N5（C2+L2/B2+L2-M2，C1+L1/B1+L1-M1）

4、雅可比矩陣與均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

由復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，對(duì)p、q求偏導(dǎo)，得雅可比矩陣

J=（df（p）/dp，df（p）/dq）=（（1-2p）[q（B1+L1-M1）-C1-L1]，p（1-p）（B1+L1-M1））

df（q）/dp，df（q）/dqq（1-q）（B2+L2-M2），（1-2q）[p（B2+L2-M2）-C2-L2]

當(dāng)B1-C1>M1，B2-C2>M2，中美雙方選擇繼續(xù)合作的收益大于中美一方選擇競(jìng)爭(zhēng)而另一方選擇繼續(xù)合作獲得的收益，N5（C2+L2/B2+L2-M2，C1+L1/B1+L1-M1）此時(shí)在坐標(biāo)系Y=1，X=1在的第一象限圍成的面積內(nèi)移動(dòng)。

將5個(gè)博弈均衡點(diǎn)：N1（0，0）、N2（0，1）、N3（1，0）、N4（1，1）、N5（C2+L2/B2+L2-M2，C1+L1/B1+L1-M1）代入雅可比矩陣行列式和跡，得：

由上表可知兩個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)，即N1（0，0）和N4（1，1），這兩個(gè)點(diǎn)分別對(duì)應(yīng)的策略是（競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)）和（合作，合作）。當(dāng)穩(wěn)定時(shí)，中美雙方選擇同時(shí)繼續(xù)合作或者選擇競(jìng)爭(zhēng)。中美雙方的動(dòng)態(tài)演化路徑可用下圖表示

綜上所述，中美雙方可能都選擇競(jìng)爭(zhēng)或都選擇合作，博弈結(jié)果取決于雙方博弈的初始狀態(tài)。當(dāng)初始狀態(tài)落在區(qū)域N5N2N4N3時(shí)，傾向收斂于（合作，合作），中美雙方選擇繼續(xù)合作;當(dāng)初始狀態(tài)落在區(qū)域N5N2N1N3時(shí)，傾向收斂于（競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)），中美雙方選擇競(jìng)爭(zhēng)。

5、變量分析

由雅可比矩陣與均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析可得，中美雙方選擇繼續(xù)貿(mào)易合作取決于情形當(dāng)B1-C1>M1，B2-C2>M2。初始狀態(tài)下N2N4N3N5的面積減小，則中美雙方傾向于選擇策略（競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)）;初始狀態(tài)下N2N4N3N5的面積擴(kuò)大，則中美雙方傾向于選擇策略（合作，合作）。

由情形2的圖可知SN2N4N3N5=1-1/2（C2+L2/B2+L2-M2，C1+L1/B1+L1-M1）

中美雙方選擇繼續(xù)貿(mào)易合作取決于上式中B1、B2、C1、C2、L1、L2、M1、M2的數(shù)值大小，在其他變量不變的情況下，變化其他單一數(shù)值，根據(jù)計(jì)算得出結(jié)果：SN2N4N3N5與變量B1、B2數(shù)值呈正向關(guān)系，與變量C1、C2、L1、L2、M1、M2數(shù)值呈反向關(guān)系。

合作收益B1、B2與SN2N4N3N5成正比例變化關(guān)系，合作成本C1和C2，單獨(dú)一方選擇合作而另一方選擇競(jìng)爭(zhēng)使選擇合作一方的損失L1和L2，單獨(dú)一方選擇競(jìng)爭(zhēng)而另一方選擇合作給選擇競(jìng)爭(zhēng)一方的收益M1、M2均與SN2N4N3N5成反比例變化關(guān)系。這說(shuō)明中美雙方選擇繼續(xù)合作所能夠獲得的合作收益越多，中美雙方越趨向于選擇合作策略;合作成本值越小，單獨(dú)一方選擇競(jìng)爭(zhēng)而另一方選擇合作給選擇競(jìng)爭(zhēng)一方的收益越小，單獨(dú)一方選擇合作而另一方選擇競(jìng)爭(zhēng)使選擇合作一方的損失越小中美雙方越趨向于選擇繼續(xù)合作策略。

四、結(jié)論與政策建議

根據(jù)博弈模型，中美雙方結(jié)束貿(mào)易戰(zhàn)的關(guān)鍵因素在于雙方選擇繼續(xù)合作的收益、成本以及中美任何一方選擇繼續(xù)合作而另一方選擇競(jìng)爭(zhēng)的收益與成本間的差值大小。因此，中美雙方結(jié)束貿(mào)易戰(zhàn)應(yīng)采取可能的方式，增加繼續(xù)經(jīng)貿(mào)合作收益，減少繼續(xù)經(jīng)貿(mào)合作的成本，同時(shí)減少中美任何一方選擇競(jìng)爭(zhēng)而另一方選擇合作的收益。

基于結(jié)論給出政策建議

1、中國(guó)出口美國(guó)貿(mào)易總額占中國(guó)出口總額比值近幾年穩(wěn)定在20%左右，而美國(guó)出口中國(guó)貿(mào)易總額占美國(guó)出口總額比值趨近于10%。相對(duì)美國(guó)而言，中國(guó)更加離不開(kāi)美國(guó)這一貿(mào)易合作伙伴。因此中方在貿(mào)易上可以適當(dāng)做出一定的讓步，中方可以在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、網(wǎng)路盜竊、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)業(yè)、匯率、農(nóng)業(yè)及非關(guān)稅貿(mào)易壁壘等領(lǐng)域向美國(guó)略微讓步，還包括中國(guó)增加購(gòu)買(mǎi)農(nóng)產(chǎn)品、能源和半導(dǎo)體產(chǎn)品等。

2、從博弈模型可知，中美雙方合作收益的提高可以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)方合作動(dòng)力中美雙方應(yīng)開(kāi)拓貿(mào)易合作方式，持續(xù)降低繼續(xù)貿(mào)易合作的成本。中美雙方應(yīng)通過(guò)談判，簽訂貿(mào)易協(xié)定，修改相關(guān)雙邊投資規(guī)則以開(kāi)拓中美雙方有效的貿(mào)易合作機(jī)制，降低雙邊貿(mào)易成本。

3、中美雙方亟待增加貿(mào)易摩擦爭(zhēng)端解決機(jī)制，減少摩擦擴(kuò)大可能性。作為GDP和貿(mào)易量處世界第一第二的貿(mào)易國(guó)，難免出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中搭便車(chē)現(xiàn)象，不可避免出現(xiàn)貿(mào)易摩擦。但中美雙方可以控制貿(mào)易摩擦擴(kuò)大以避免出現(xiàn)中美任何一方傾向選擇競(jìng)爭(zhēng)，因此雙方亟待增加并強(qiáng)化貿(mào)易摩擦爭(zhēng)端解決機(jī)制，減小貿(mào)易摩擦擴(kuò)大化的可能性。

綜上所述，盡管中美雙方在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等領(lǐng)域都有競(jìng)爭(zhēng)博弈，但中美雙方貿(mào)易總量對(duì)世界貿(mào)易影響巨大，中美雙方應(yīng)盡快結(jié)束貿(mào)易摩擦，并建立長(zhǎng)久有效的貿(mào)易合作機(jī)制。

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