基于制度體系建設(shè)的企業(yè)合規(guī)管理創(chuàng)新與實踐

郭曉蓓 邢金燕

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識：A 文章編號：1674-1145（2019）4-139-01

摘 要 隨著企業(yè)經(jīng)營法律法規(guī)維權(quán)意識逐漸的提升，使得各種安全環(huán)保隱患變得非常明顯，然而，經(jīng)營管理中，各種隱形風(fēng)險也得以顯現(xiàn)，如何有效管理變得尤為重要。因此，文章通過分析基于制度體系建設(shè)的企業(yè)合規(guī)管理創(chuàng)新和實踐，希望能提高合規(guī)管理水平，使得公司經(jīng)營獲得良好的經(jīng)濟效果。

關(guān)鍵詞 制度 創(chuàng)新 合規(guī) 管理

在企業(yè)發(fā)展中，需打好基礎(chǔ)，這是企業(yè)最根本的方針。全面梳理制度，創(chuàng)新制度管理，來推動企業(yè)合規(guī)管理，是企業(yè)必須要做的事情，只有轉(zhuǎn)變管理理念，細(xì)化制度，才能使得合規(guī)管理更加實用。

一、企業(yè)制度最基本的背景

公司通過多年的發(fā)展與摸索，生產(chǎn)規(guī)模在不斷的延伸，整體實力也在不斷向上提升。雖然積累了較多的管理經(jīng)驗，但是，從經(jīng)濟、技術(shù)等方面來看，和其余集體仍舊存在較大的差距，公司運行也存在職責(zé)不清楚、制度不完善且業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)較多等急需解決的問題。首先，企業(yè)要做的便是建設(shè)健全的規(guī)章制度，解除規(guī)章制度間存在的矛盾、沖突等問題，在制度體系中，需積極樹立合規(guī)管理的理念，有效分析制度執(zhí)行力不足的原因，尋找提高制度合規(guī)管理的水平，來保證制度合規(guī)，建設(shè)完善的監(jiān)督機制。

二、具體措施

公司需根據(jù)實際情況，依照群眾意愿，來體現(xiàn)作風(fēng)、效率以及工作規(guī)律等需求，采取唯物主義以及改革創(chuàng)新精神，全方位梳理當(dāng)前的制度情況，從而完善管理制度，運用制度管理好干部行為，合理運用機制規(guī)范權(quán)力。

（一）完善制度，建立兩級規(guī)章制度體系

首先需要根據(jù)公司規(guī)模大小，確定不同層次的制度建設(shè)體系。從公司層面講，著重點是建立相應(yīng)的戰(zhàn)略與職能導(dǎo)向規(guī)章制度，所歸屬的單位層面，需落實公司制度。其次，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)劃以及有關(guān)聯(lián)的原則，確定各大規(guī)章制度管理體系。根據(jù)相關(guān)研究，企業(yè)合規(guī)管理是制定合理的企業(yè)制度與執(zhí)行制度，建立合規(guī)管理機制，培養(yǎng)出合規(guī)的文化，預(yù)防發(fā)生合規(guī)風(fēng)險。因此，合規(guī)管理是說，公司需要建立健全的制度流程體系，來保證公司全部的決策、經(jīng)營以及管理，從而符合法律法規(guī)。如果公司其余人員觸犯了經(jīng)營管理與執(zhí)行行為，那么也應(yīng)受到應(yīng)有的法律制裁。

（二）全方位梳理制度，達(dá)到管理文件統(tǒng)一

對于制度的梳理，在建設(shè)時，一些制度只是簡單照抄上級規(guī)定的，沒有根據(jù)公司實際情況詳細(xì)的細(xì)化，導(dǎo)致制度名稱達(dá)不到規(guī)范要求，規(guī)章制度不明顯，存在邏輯不強、語言模糊等，缺少了相應(yīng)的操作性。在制度公司制度中，一些理念與原則性問題較多，在制度獎懲條款方面不規(guī)范，沒有辦法共同執(zhí)行，同一工作內(nèi)容中，出現(xiàn)管理標(biāo)準(zhǔn)、考核內(nèi)容等重疊。針對以上出現(xiàn)的問題，可以通過試點、運行以及固化等方面特點，健全我國的規(guī)章制度管理工作，對所屬單位實施統(tǒng)一的管理。

（三）增強制度起草過程的管理，保證制度科學(xué)規(guī)范

依照公司管理實際存在的情況，需增加修訂規(guī)章制度的管理方法，從而加強對規(guī)章制度修訂過程中的立項、起草等方面的管理，以此保證每項制度都能取得前期的論證，通過大范圍的征求意見。對職責(zé)方面經(jīng)由人事部門進(jìn)行審查，如果關(guān)系到安全環(huán)保方面，也應(yīng)由安全環(huán)保部門實施審查，對于職責(zé)、業(yè)務(wù)融合、重復(fù)等方面的問題，需積極召開討論會，清楚各自職責(zé)，保證公司各項制度規(guī)范、先進(jìn)。

三、制定合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，提高制度執(zhí)行力

公司規(guī)模的逐漸增大，經(jīng)營范圍也會逐漸變寬廣，一些日常性、規(guī)范性的工作，需依照制度來進(jìn)行規(guī)范、固化，從而全面梳理制度，積極采用創(chuàng)新制度管理模式，加強基礎(chǔ)管理，不斷的改善與完善標(biāo)準(zhǔn)體系，使其內(nèi)控和風(fēng)險管理體系完善，形成統(tǒng)一的管理平臺，全加強、覆蓋各方面工作。

（一）合規(guī)管理制度培訓(xùn)

對于企業(yè)來講，規(guī)章制度是企業(yè)制定組織勞動以及實施勞動管理規(guī)則的總和，能有效落實企業(yè)規(guī)章制度，從而保證企業(yè)透明化的管理制度得以落實。企業(yè)管理的核心應(yīng)該是確保員工可以全面了解各項制度，將關(guān)系到職工每項規(guī)章制度和有關(guān)崗位相連接，使得規(guī)章制度內(nèi)容更符合員工崗位職責(zé)和要求，從而更好的執(zhí)行規(guī)則制度。

（二）創(chuàng)新制度，統(tǒng)一規(guī)范管理

在企業(yè)中，實施創(chuàng)新制度管理，可以在單位里建設(shè)規(guī)范化的規(guī)章制度管理標(biāo)準(zhǔn)，來達(dá)到有效指導(dǎo)各單位的規(guī)章制度形成。規(guī)范公司的規(guī)章制度，促進(jìn)規(guī)章制度管理工作更深入的完成、開展，能提高與促進(jìn)公司整體規(guī)章制度管理水平。

四、結(jié)語

綜上所述，當(dāng)前我國公司制度了多項制度，可共同使用制度層面上的規(guī)范管理。通過信息化管理，使得管理內(nèi)在更加系統(tǒng)化與程序化，促進(jìn)了企業(yè)管理資源整合，推動了管理流程的簡化，從而達(dá)到管理和信息技術(shù)相結(jié)合。此外，隨著制度的全方位公開，可以方便廣大員工及時對其查閱，這樣能使得公司的每一位員工都能做到有章可循，有法可依，從真正意義上達(dá)到制度管人、依照制度辦理事情。

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