我國裝備制造業技術引創能力評價指標體系研究

程潔

摘 ?要：裝備制造業的振興，技術創新是關鍵，本文主要從技術引進和創新分析角度切入，評價我國裝備制造業的技術引創能力。運用因子分析法，建立了我國裝備制造業技術引創能力模型，根據得出的因子得分進行縱向、橫向分析，層層深入、剖析。最后針對相關分析提出相應建議。

關鍵詞：裝備制造業;技術引創能力模型;因子分析法

裝備制造業，是一個國家綜合實力的重要標志，素來有“國之脊梁”之稱。它作為國民經濟基礎和支柱的制造業的發展水平，是衡量一個國家綜合經濟實力、科技創新能力和國際競爭力的重要標尺。

對于世界技術研究在近十年的研究我們可以發現，根據經濟學“后起者優勢”理論，作為發展中國家完全可以應用技術“先技術引進、再消化吸收，最后形成創新”模式，跳過大量技術基礎研究的高成本階段，直接通過引進發達國家的技術，實現生產力的跨越式發展。目前，技術的需求成為中國的產業發展和升級需要加快增長的顯著標志。產業的技術創新成敗與否取決于技術引進創新能力的高低，科學合理的評價裝備制造業的技術引創能力可以更有效地促進技術創新成果。需要有一套完善的評價體系來評價技術的引創能力，而現今相關評價體系的研究并不多見。

基于以上原因，筆者根據國內比較流行的技術引創能力評價指標體系并結合中國裝備制造業的實際情況，提出了不僅有中國特色的、更具有可操作性和實用性的產業技術引創能力的評價指標體系，為分析我國技術引進和創新過程中存在的問題，旨在為提供加快我國產業創新的步伐而評價依據。

一、我國裝備制造業技術引創的研究基礎

“技術引創”這個名詞，顧名思義，就是技術引進和自主創新的統稱。它是指所有企業利用資源吸收外來知識后進行知識的再創造，將其轉化為新產品、新服務、新工藝的能力，也就是通過引進國外先進技術，利用所有資源進行消化吸收再創新，通過核心技術的掌握旨在進行自主制造，自主研發設計，實現產品可替代進口，增強整個產業競爭力的能力。

采用因子分析法評價。因子分析法【1】是用少數幾個因子描述諸多因素或指標之間的關聯度，將相關比較密切的幾個變量歸類在同一類中，這類變量就成為一個因子（之所以稱其為因子，因為它不是具體的變量），并且通過少數幾個因子反映原始資料的大部分信息。運用這種技術，我們可以方便地找出影響研究對象的主要因素是哪幾個因子，以及它們的影響力（權重），從而對研究對象進行分析。黃魯成、張紅彩【2】（2005） 采用了因子分析法對北京制造業行業的創新能力進行綜合評價;譚智斌、周勇【3】（2006）運用了因子分析法，評價了我國25個地區的電子和通信設備制造業技術創新能力;王凱、馬慶國【4】（2007）運用因子分析定權法，通過對中國制造業中的37個行業在各指標上的值加權求和，得到對我國技術創新能力的評價結果。

二、技術引創能力評價指標體系指標選取

“裝備制造業”指的是為了國民經濟發展和國防保障建設提供生產技術裝備的制造業，它是制造業的核心部分，是工業和國民經濟發展的基石。強大的裝備制造業，不僅能提高我國的綜合國力，更是實現工業化和現代化的根本保證之一。黨的十六大提出“堅持以信息化帶動工業化，以工業化促進信息化，走出一條科技含量高、經濟效益好、環境污染少、資源消耗低、人力資源得到充分發揮的新型工業化路子。”【5】并指出“用先進適用技術和高新技術改造傳統產業，大力振興裝備制造業?！毖b備制造業的戰略地位于此會議上被提上了議程。 根據2002年國民經濟行業分類標準[S]. GB/T4754-2002文件，我國裝備制造業大致分為：（一）金屬制品業（二）通用裝備制造業（三）專用設備制造業（四）交通運輸設備制造業（五）電氣機械及器材制造業 （六）計算機、通信和其他電子設備制造業 （七） 儀器儀表制造業。

由于裝備制造業企業數量眾多，我們不能用直接調查的方式獲得數據，因為難以保證調查獲得的數據的準確性和完整性。因此，鑒于數據的易獲得性、可靠性、客觀性的考慮，我們是全部采用公開出版的各種資料的數據。

我國裝備制造業技術引創能力評價體系可分為引進因素、創新因素和績效因素三大類指標。

（一）引進因素指標。引進因素指標按照技術經費的來源、技術引進費用的支出類別確定了以下5個指標。

1. 購買國內技術經費占產品銷售收入的比重指標。購買國內技術經費和產品銷售收入之比來表示。這是反映該產業對國內技術購買經費投入的情況，這是正向指標，比重越大，說明該產業對技術研發投入力度越大。

2.技術改造經費占產品銷售收入的比重指標。這也是正向指標，比重越大，說明該產業對研發投入力度也越大。

3.引進消化吸收經費占產品銷售收入的比重指標。引進消化吸收經費是技術引進經費和消化吸收經費之和。技術引進經費是指在用于購買國外技術，包括產品設計、圖紙、工藝流程、專利等技術資料的費用支出，以及購買生產設備、儀器、樣機和樣件等的費用支出。消化吸收經費是指企業對國外引進項目進行消化吸收所支付的費用支出的總額。這個指標比重越大，說明該產業在研發過程中對技術投入更加重視。

4.政府部門的資金支出占科研活動經費支出的比重指標。我國財政科技撥款不僅支持科研活動而且也支持科技成果的應用、推廣以及科技服務等非科研性質的科技活動。

5.國外資金投入占科研經費活動支出的比重指標。外國直接投資對經濟增長的影響直接取決于這種投資在加強經濟的國內聯系方面發揮的作用。外國直接投資對經濟增長差異起到了推波助瀾的作用。

（二）創新因素指標。主要包括由R&D的經費、人員、企業數和資產性指標組成。

1.R&D經費內部支出占GDP的比重。R&D經費內部支出占GDP的比重指企事業單位用于內部開展R&D活動（包括基礎研究、應用研究和試驗發展）的實際支出。包括用于R&D項目（課題）活動的直接支出，以及間接用于R&D活動的服務費、管理費與有關的基本建設支出以及外協測試加工費等。

2.R&D人員占工業全部從業人員的比重指標。該指標衡量的是該產業R&D研究的基本潛在人才資源能力。這是一個正向指標，R&D研究人員數量越多，產業技術創新的產出越大。

3.R&D經費支出占主營業務收入比重。這是表明產業對技術創新的支持程度。R&D研究需要大量的財力、物力的投入。R&D研究經費就是指產業投入到R&D研究。R&D研究經費充裕，研發人員就可以將更多的精力投入到研究中，R&D研究更容易成功，因此R&D研究經費是個充分條件，它的多少能影響產業的技術創新能力。

4.有研發機構企業數占企業數的比重。研發機構是企業開展R&D活動的專門機構，是企業持續、穩定開展創新活動的重要保障。該指標從一個側面反映企業持續開展創新活動的能力。

5.R&D資產性支出經費增長率。固定資產投資的投資回收期長，其投資的結果主要形成新的生產能力或改造現有的生產能力，它決定著國民經濟各部門的比例關系、生產力布局和生產技術水平，是實現國民經濟增長的物質基礎，在國民經濟建設中發揮重要的作用。

（三）績效因素指標。技術創新的目的是創造經濟利潤，而經濟利潤是由技術創新成果來實現。所以說技術創新成果是產業技術創新實現階段的里程碑。技術創新成果包括了企業無形資產和有形資產兩個部分，因此用以技術創新成果的指標包括人均發明專利擁有數、新產品開發經費占新產品銷售收入的比重、新產品銷售收入增長率、新產品收入占主營業務收入的比重指標、新產品開發項目數占全部科技項目數的比重。

1.人均發明專利擁有數指標。擁有專利數是指企業從知識產權局獲得授權的專利數。在獲得專利后企業不但能通過專利所有權獲得壟斷收入，而且通過授權使用專利還可以獲得經濟收入。所以授權專利數是R&D研究成果的主要體現之一，是R&D研究的主要目的之一，是衡量技術創新能力的一個重要指標。

2.新產品開發經費支出占新產品銷售收入的比重指標。新產品是企業打擊競爭對手、占領市場的有力武器。因此新產品開發，是企業技術創新活動中的重點，而新產品開發經費的支出大小就體現了產業技術創新資源中資金的投入方向，反映了技術創新能力的強弱。

3.新產品銷售收入增長率。新產品產值是指行業新產品的生產能力，反映了產業每年通過技術創新創造的價值的多少。新產品產值是行業資產的一部分，它的大小反映了產業技術創新給產業資產增值的潛在能力，因此將其納入本評價指標體系中。

4.新產品收入占主營業務收入的比重指標。新產品收入指企業通過R&D研發活動后所生產出的新產品在推向市場后為企業帶來的直接經濟收入。R&D研究成果的有形資產是企業的新產品，新產品種類的多少能體現技術創新產出水平的高低。新產品收入從這一角度上說更能體現技術創新的產出能力，所以將其作為衡量技術引創績效的一個指標而納入到技術引創能力評價指標體系中。

5.新產品開發項目數占全部科技項目數的比重。為了不斷獲得新的競爭優勢，新產品開發項目逐漸成為企業永葆生命力的重要手段，新產品開發力度加大，產品產出大幅提升，提高產業的競爭力。

三、技術引創能力評價指標體系分析過程

（一）根據行業綜合得分及因子排名

1.因子得分排名

（二） 根據公式計算綜合得分：

根據以上分析和因子得分及排名，技術引創能力的力量強弱取決于技術創新的各個環節的力量強弱，只有增強每個技術創新過程中的每個環節，方能體現行業技術創新效果。本文通過構建評價指標體系，運用因子分析方法進行分析，得出我國裝備制造業的技術引創能力主要由四個因子決定，必要從每一方面因子入手提高整個行業技術創新能力。

第一，為了提高我國裝備制造業技術引創能力，必須繼續加強產業在科研和科技活動方面的投入。如果產業中的企業技術研發經費投入強度小于1%時，企業將難以生存;達到2%時，勉強可以生存;只有達到5%以上的企業才有競爭力。在發達國家看來，裝備制造業最應該重視的就是企業研發投入，研發是技術創新的根本，企業必須拓寬科技資金的來源渠道，能借助政府機構投資和金融機構貸款，企業自身經營成果等，還可以借鑒一些西方國家的做法，放開資本市場，開設創新基金、發展風險投資等形式吸收民間閑置資金，形成層次豐富渠道多樣的科技資金投入體系。

第二，有必要加強行業內部各個方面的建設，包括行業規章制度、組織結構，人才管理制度，行業信息系統建設，投資風險控制等多方面細節工作，為行業的技術創新工作營造良好的行業內部氛圍。在加強行業的內部環境建設的同時，也應該加強與行業外部的聯系，尤其是政府部門與金融機構的聯系，政府的財政政策對一個行業的崛起與發展毋庸置疑至關重要。

第三，必須提高行業技術創新的效率，才有可能從“質量上”提高我國裝備制造業的技術創新能力。部分行業雖然技術創新資源投入能力強，但是產出效果卻不甚理想。顯然，這些行業的技術創新效率有待進一步的提高。從投入因子F2的得分可以看出，專用設備制造業，這個行業的投入因子得分較高，排名分別是第2名，但其產出能力排名依次是第3名，這與該行業資源投入能力的排名有較大差距，說明技術創新效率不高，投入的多而產出能力卻很一般。

參考文獻：

[1] 余建英，何旭宏.統計分析與SPSS應用[M].第1版.北京：人民郵電出版社，2003：8-10

[2] 黃魯成，張紅彩，李曉英.北京制造業行業的技術創新能力分析[J].中國科技論壇，2005，4：41-43

[3] 譚智斌，周勇.我國電子通信制造業技術創新能力評價分析[J].現代管理科學，2006，8：33-34

[4] 王凱，馬慶國.基于因子分析定權法的中國制造業技術創新能力研究[[J].中國地質大學學報（社會科學版）， 2007，2：90-95

[5] 黨的十六大報告.中國經濟網[DB/OL]. http：//www.ce.cn/ztpd/xwzt/guonei/2003/sljsanzh/szqhbj/t20031009_1763196.shtml， 2003-10-9

作者簡介：

程 ?潔 （1983-），女，上海，碩士，現就職于上海電氣自動化集團科技管理部，從事集團技術規劃、重點科技項目管理等工作。