我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

程潔

摘 ?要：裝備制造業(yè)的振興，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵，本文主要從技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新分析角度切入，評(píng)價(jià)我國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)引創(chuàng)能力。運(yùn)用因子分析法，建立了我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力模型，根據(jù)得出的因子得分進(jìn)行縱向、橫向分析，層層深入、剖析。最后針對(duì)相關(guān)分析提出相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè);技術(shù)引創(chuàng)能力模型;因子分析法

裝備制造業(yè)，是一個(gè)國(guó)家綜合實(shí)力的重要標(biāo)志，素來(lái)有“國(guó)之脊梁”之稱(chēng)。它作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和支柱的制造業(yè)的發(fā)展水平，是衡量一個(gè)國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)尺。

對(duì)于世界技術(shù)研究在近十年的研究我們可以發(fā)現(xiàn)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)“后起者優(yōu)勢(shì)”理論，作為發(fā)展中國(guó)家完全可以應(yīng)用技術(shù)“先技術(shù)引進(jìn)、再消化吸收，最后形成創(chuàng)新”模式，跳過(guò)大量技術(shù)基礎(chǔ)研究的高成本階段，直接通過(guò)引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展。目前，技術(shù)的需求成為中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級(jí)需要加快增長(zhǎng)的顯著標(biāo)志。產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成敗與否取決于技術(shù)引進(jìn)創(chuàng)新能力的高低，科學(xué)合理的評(píng)價(jià)裝備制造業(yè)的技術(shù)引創(chuàng)能力可以更有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果。需要有一套完善的評(píng)價(jià)體系來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)的引創(chuàng)能力，而現(xiàn)今相關(guān)評(píng)價(jià)體系的研究并不多見(jiàn)。

基于以上原因，筆者根據(jù)國(guó)內(nèi)比較流行的技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并結(jié)合中國(guó)裝備制造業(yè)的實(shí)際情況，提出了不僅有中國(guó)特色的、更具有可操作性和實(shí)用性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為分析我國(guó)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題，旨在為提供加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的步伐而評(píng)價(jià)依據(jù)。

一、我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)引創(chuàng)的研究基礎(chǔ)

“技術(shù)引創(chuàng)”這個(gè)名詞，顧名思義，就是技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新的統(tǒng)稱(chēng)。它是指所有企業(yè)利用資源吸收外來(lái)知識(shí)后進(jìn)行知識(shí)的再創(chuàng)造，將其轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新服務(wù)、新工藝的能力，也就是通過(guò)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，利用所有資源進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，通過(guò)核心技術(shù)的掌握旨在進(jìn)行自主制造，自主研發(fā)設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品可替代進(jìn)口，增強(qiáng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的能力。

采用因子分析法評(píng)價(jià)。因子分析法【1】是用少數(shù)幾個(gè)因子描述諸多因素或指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)度，將相關(guān)比較密切的幾個(gè)變量歸類(lèi)在同一類(lèi)中，這類(lèi)變量就成為一個(gè)因子（之所以稱(chēng)其為因子，因?yàn)樗皇蔷唧w的變量），并且通過(guò)少數(shù)幾個(gè)因子反映原始資料的大部分信息。運(yùn)用這種技術(shù)，我們可以方便地找出影響研究對(duì)象的主要因素是哪幾個(gè)因子，以及它們的影響力（權(quán)重），從而對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行分析。黃魯成、張紅彩【2】（2005） 采用了因子分析法對(duì)北京制造業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià);譚智斌、周勇【3】（2006）運(yùn)用了因子分析法，評(píng)價(jià)了我國(guó)25個(gè)地區(qū)的電子和通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力;王凱、馬慶國(guó)【4】（2007）運(yùn)用因子分析定權(quán)法，通過(guò)對(duì)中國(guó)制造業(yè)中的37個(gè)行業(yè)在各指標(biāo)上的值加權(quán)求和，得到對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)結(jié)果。

二、技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系指標(biāo)選取

“裝備制造業(yè)”指的是為了國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)防保障建設(shè)提供生產(chǎn)技術(shù)裝備的制造業(yè)，它是制造業(yè)的核心部分，是工業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石。強(qiáng)大的裝備制造業(yè)，不僅能提高我國(guó)的綜合國(guó)力，更是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的根本保證之一。黨的十六大提出“堅(jiān)持以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、環(huán)境污染少、資源消耗低、人力資源得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子。”【5】并指出“用先進(jìn)適用技術(shù)和高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力振興裝備制造業(yè)。”裝備制造業(yè)的戰(zhàn)略地位于此會(huì)議上被提上了議程。 根據(jù)2002年國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)[S]. GB/T4754-2002文件，我國(guó)裝備制造業(yè)大致分為：（一）金屬制品業(yè)（二）通用裝備制造業(yè)（三）專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)（四）交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（五）電氣機(jī)械及器材制造業(yè) （六）計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè) （七） 儀器儀表制造業(yè)。

由于裝備制造業(yè)企業(yè)數(shù)量眾多，我們不能用直接調(diào)查的方式獲得數(shù)據(jù)，因?yàn)殡y以保證調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。因此，鑒于數(shù)據(jù)的易獲得性、可靠性、客觀性的考慮，我們是全部采用公開(kāi)出版的各種資料的數(shù)據(jù)。

我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)體系可分為引進(jìn)因素、創(chuàng)新因素和績(jī)效因素三大類(lèi)指標(biāo)。

（一）引進(jìn)因素指標(biāo)。引進(jìn)因素指標(biāo)按照技術(shù)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源、技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的支出類(lèi)別確定了以下5個(gè)指標(biāo)。

1. 購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的比重指標(biāo)。購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)和產(chǎn)品銷(xiāo)售收入之比來(lái)表示。這是反映該產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)經(jīng)費(fèi)投入的情況，這是正向指標(biāo)，比重越大，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)投入力度越大。

2.技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的比重指標(biāo)。這也是正向指標(biāo)，比重越大，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)對(duì)研發(fā)投入力度也越大。

3.引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的比重指標(biāo)。引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)是技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi)之和。技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)是指在用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)外技術(shù)，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、圖紙、工藝流程、專(zhuān)利等技術(shù)資料的費(fèi)用支出，以及購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)設(shè)備、儀器、樣機(jī)和樣件等的費(fèi)用支出。消化吸收經(jīng)費(fèi)是指企業(yè)對(duì)國(guó)外引進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行消化吸收所支付的費(fèi)用支出的總額。這個(gè)指標(biāo)比重越大，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)在研發(fā)過(guò)程中對(duì)技術(shù)投入更加重視。

4.政府部門(mén)的資金支出占科研活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比重指標(biāo)。我國(guó)財(cái)政科技撥款不僅支持科研活動(dòng)而且也支持科技成果的應(yīng)用、推廣以及科技服務(wù)等非科研性質(zhì)的科技活動(dòng)。

5.國(guó)外資金投入占科研經(jīng)費(fèi)活動(dòng)支出的比重指標(biāo)。外國(guó)直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響直接取決于這種投資在加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)內(nèi)聯(lián)系方面發(fā)揮的作用。外國(guó)直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異起到了推波助瀾的作用。

（二）創(chuàng)新因素指標(biāo)。主要包括由R&D的經(jīng)費(fèi)、人員、企業(yè)數(shù)和資產(chǎn)性指標(biāo)組成。

1.R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占GDP的比重指企事業(yè)單位用于內(nèi)部開(kāi)展R&D活動(dòng)（包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展）的實(shí)際支出。包括用于R&D項(xiàng)目（課題）活動(dòng)的直接支出，以及間接用于R&D活動(dòng)的服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)與有關(guān)的基本建設(shè)支出以及外協(xié)測(cè)試加工費(fèi)等。

2.R&D人員占工業(yè)全部從業(yè)人員的比重指標(biāo)。該指標(biāo)衡量的是該產(chǎn)業(yè)R&D研究的基本潛在人才資源能力。這是一個(gè)正向指標(biāo)，R&D研究人員數(shù)量越多，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出越大。

3.R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重。這是表明產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持程度。R&D研究需要大量的財(cái)力、物力的投入。R&D研究經(jīng)費(fèi)就是指產(chǎn)業(yè)投入到R&D研究。R&D研究經(jīng)費(fèi)充裕，研發(fā)人員就可以將更多的精力投入到研究中，R&D研究更容易成功，因此R&D研究經(jīng)費(fèi)是個(gè)充分條件，它的多少能影響產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

4.有研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)數(shù)占企業(yè)數(shù)的比重。研發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)開(kāi)展R&D活動(dòng)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，是企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的重要保障。該指標(biāo)從一個(gè)側(cè)面反映企業(yè)持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的能力。

5.R&D資產(chǎn)性支出經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率。固定資產(chǎn)投資的投資回收期長(zhǎng)，其投資的結(jié)果主要形成新的生產(chǎn)能力或改造現(xiàn)有的生產(chǎn)能力，它決定著國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)的比例關(guān)系、生產(chǎn)力布局和生產(chǎn)技術(shù)水平，是實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮重要的作用。

（三）績(jī)效因素指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新的目的是創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，而經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)是由技術(shù)創(chuàng)新成果來(lái)實(shí)現(xiàn)。所以說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新成果是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)階段的里程碑。技術(shù)創(chuàng)新成果包括了企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)兩個(gè)部分，因此用以技術(shù)創(chuàng)新成果的指標(biāo)包括人均發(fā)明專(zhuān)利擁有數(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的比重、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)率、新產(chǎn)品收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重指標(biāo)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)占全部科技項(xiàng)目數(shù)的比重。

1.人均發(fā)明專(zhuān)利擁有數(shù)指標(biāo)。擁有專(zhuān)利數(shù)是指企業(yè)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)局獲得授權(quán)的專(zhuān)利數(shù)。在獲得專(zhuān)利后企業(yè)不但能通過(guò)專(zhuān)利所有權(quán)獲得壟斷收入，而且通過(guò)授權(quán)使用專(zhuān)利還可以獲得經(jīng)濟(jì)收入。所以授權(quán)專(zhuān)利數(shù)是R&D研究成果的主要體現(xiàn)之一，是R&D研究的主要目的之一，是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的一個(gè)重要指標(biāo)。

2.新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的比重指標(biāo)。新產(chǎn)品是企業(yè)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、占領(lǐng)市場(chǎng)的有力武器。因此新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的重點(diǎn)，而新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的支出大小就體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源中資金的投入方向，反映了技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。

3.新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)率。新產(chǎn)品產(chǎn)值是指行業(yè)新產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，反映了產(chǎn)業(yè)每年通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造的價(jià)值的多少。新產(chǎn)品產(chǎn)值是行業(yè)資產(chǎn)的一部分，它的大小反映了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新給產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)增值的潛在能力，因此將其納入本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中。

4.新產(chǎn)品收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重指標(biāo)。新產(chǎn)品收入指企業(yè)通過(guò)R&D研發(fā)活動(dòng)后所生產(chǎn)出的新產(chǎn)品在推向市場(chǎng)后為企業(yè)帶來(lái)的直接經(jīng)濟(jì)收入。R&D研究成果的有形資產(chǎn)是企業(yè)的新產(chǎn)品，新產(chǎn)品種類(lèi)的多少能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的高低。新產(chǎn)品收入從這一角度上說(shuō)更能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力，所以將其作為衡量技術(shù)引創(chuàng)績(jī)效的一個(gè)指標(biāo)而納入到技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中。

5.新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)占全部科技項(xiàng)目數(shù)的比重。為了不斷獲得新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目逐漸成為企業(yè)永葆生命力的重要手段，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)力度加大，產(chǎn)品產(chǎn)出大幅提升，提高產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

三、技術(shù)引創(chuàng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析過(guò)程

（一）根據(jù)行業(yè)綜合得分及因子排名

1.因子得分排名

（二） 根據(jù)公式計(jì)算綜合得分：

根據(jù)以上分析和因子得分及排名，技術(shù)引創(chuàng)能力的力量強(qiáng)弱取決于技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)的力量強(qiáng)弱，只有增強(qiáng)每個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，方能體現(xiàn)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果。本文通過(guò)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析方法進(jìn)行分析，得出我國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)引創(chuàng)能力主要由四個(gè)因子決定，必要從每一方面因子入手提高整個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

第一，為了提高我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)引創(chuàng)能力，必須繼續(xù)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)在科研和科技活動(dòng)方面的投入。如果產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度小于1%時(shí)，企業(yè)將難以生存;達(dá)到2%時(shí)，勉強(qiáng)可以生存;只有達(dá)到5%以上的企業(yè)才有競(jìng)爭(zhēng)力。在發(fā)達(dá)國(guó)家看來(lái)，裝備制造業(yè)最應(yīng)該重視的就是企業(yè)研發(fā)投入，研發(fā)是技術(shù)創(chuàng)新的根本，企業(yè)必須拓寬科技資金的來(lái)源渠道，能借助政府機(jī)構(gòu)投資和金融機(jī)構(gòu)貸款，企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)成果等，還可以借鑒一些西方國(guó)家的做法，放開(kāi)資本市場(chǎng)，開(kāi)設(shè)創(chuàng)新基金、發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資等形式吸收民間閑置資金，形成層次豐富渠道多樣的科技資金投入體系。

第二，有必要加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部各個(gè)方面的建設(shè)，包括行業(yè)規(guī)章制度、組織結(jié)構(gòu)，人才管理制度，行業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)，投資風(fēng)險(xiǎn)控制等多方面細(xì)節(jié)工作，為行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作營(yíng)造良好的行業(yè)內(nèi)部氛圍。在加強(qiáng)行業(yè)的內(nèi)部環(huán)境建設(shè)的同時(shí)，也應(yīng)該加強(qiáng)與行業(yè)外部的聯(lián)系，尤其是政府部門(mén)與金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，政府的財(cái)政政策對(duì)一個(gè)行業(yè)的崛起與發(fā)展毋庸置疑至關(guān)重要。

第三，必須提高行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，才有可能從“質(zhì)量上”提高我國(guó)裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。部分行業(yè)雖然技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力強(qiáng)，但是產(chǎn)出效果卻不甚理想。顯然，這些行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率有待進(jìn)一步的提高。從投入因子F2的得分可以看出，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，這個(gè)行業(yè)的投入因子得分較高，排名分別是第2名，但其產(chǎn)出能力排名依次是第3名，這與該行業(yè)資源投入能力的排名有較大差距，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新效率不高，投入的多而產(chǎn)出能力卻很一般。

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作者簡(jiǎn)介：

程 ?潔 （1983-），女，上海，碩士，現(xiàn)就職于上海電氣自動(dòng)化集團(tuán)科技管理部，從事集團(tuán)技術(shù)規(guī)劃、重點(diǎn)科技項(xiàng)目管理等工作。