加強機關廉政風險防控管理研究

摘 要：廉政風險防控作為堅持黨的全面領導，加強懲治和預防腐敗體系建設的有效手段，強化把紀律和規矩挺在前面的重要途徑，對推動全面從嚴治黨向縱深發展有著重大意義。機關單位既是行政人員處理日常工作的活動場所，又是行政機關及其工作人員外界人士或其他機關接洽公務的地方，所處的地位重要，承擔的責任重大，決定了廉政風險防控從各級機關抓起、從各級黨員領導干部抓起，對于廉政風險的防控更為有效也更為合理。本文基于機關廉政風險防控的重要性，著重厘清廉政風險防控的含義及機關廉政風險防控重要意義，查找當前機關廉政風險防控的實際工作當中所存在的問題，深入分析原因并提出相應對策建議。

關鍵詞：機關廉政風險;防控;研究

廉政風險防控作為堅持黨的全面領導，加強懲治和預防腐敗體系建設的有效手段，強化把紀律和規矩挺在前面的重要途徑，對推動全面從嚴治黨向縱深發展有著重大意義。機關單位既是行政人員處理日常工作的活動場所，又是行政機關及其工作人員外界人士或其他機關接洽公務的地方，所處的地位重要，承擔的責任重大，決定了廉政風險防控從各級機關抓起、從各級黨員領導干部抓起，對于廉政風險的防控更為有效也更為合理。

一、正確理解機關廉政風險防控的含義及其重要意義

1.機關廉政風險防控的含義

加強機關廉政風險防控，必須要對廉政風險含義和廉政風險防控重要意義有深入了解，才能找準防范風險的著力點，達到加強風險防控的效果。機關廉政風險，指的就是機關單位公職人員因為手上有公共權力而存在的不正確使用公共權力的可能性。機關廉政風險源自于公共權力本身，但我們要明確一個事實，那就是存在廉政風險不等于一定會發生廉政問題，不等于必然存在腐敗現象。所以這里的風險指的是一種出現廉政問題隱患，如果我們忽視這個隱患，那么它就可能在某一天某事情上爆發;但如果每天都只盯住風險點，那就無法開展正常的工作了。在現實工作當中，機關的廉政風險是和機關單位工作人的崗位職責和崗位權力息息相關的，一般來說，在制度健全、執行制度非常嚴格，工作人員思想境界較高的崗位，廉政風險爆發的可能性就會降低;反之，如果機制體制不夠健全，制度落實不到位，對于工作程序不明確，監督不到位，那么廉政風險爆發的可能性就會很大。所以廉政風險不可不防也不可過度緊張，最重要的是通過有效措施進行防范，來降低機關工作人員腐敗行為發生的可能性。

2.機關廉政風險防控的重要意義

（1）加強機關廉政風險防控工作是保證黨的事業的健康發展的現實需要。中國共產黨通過國家機構實現長期執政的，通過政府、機關單位和部門來行使國家權力。機關單位作為政府部門的主要組成部分，依法行使國家行政職權，機關工作人員在工作當中或多或少掌握有公共權力，在行使職權的過程中，如果沒有高效到位的監控體制，沒有健全的工作機制，工作人員就有不按照要求規定流程開展工作的可能性，就有可能出現廉政問題，甚至產生腐敗現象。在實際工作中，部分機關單位的工作人員在行使職權的時候，直接與群眾打交道。如果辦事流程規范，權力受到到監督和制約，工作人員業務水平高、辦事公道、品行正派，必然會給群眾留下好的印象，實現社會的和諧穩定。如果在工作當中出現廉政問題，就會降低政府的公信力，影響黨群關系，甚至會影響到黨在人民群眾當中的良好形象。

（2）加強廉政風險防控工作是建立懲治和預防腐敗體系的重要內容。黨的十八大提出了：推進懲治和預防腐敗體系建設，要求在黨風廉政建設的過程，既要治標更要治本，在加強反腐敗斗爭的同時，也要加強廉政風險的防控。近年來，中央加強了反腐的力度，大力開展“打虎”、“拍蠅”、“獵狐”行為，取得了顯著的效果，同時在機關工作人員也起到了很大的警示作用。但是從長遠來看，建立懲治和預防腐敗體系，從源頭上防止腐敗現象的發生，對于國家長治久安更為有利。在加強治理腐敗問題當中，懲治和預防兩手都要抓兩手都要硬，懲治是治標，預防是治本，加大反腐力度就是為治本贏得更多的時間，把預防機制建立起來。開展廉政風險防控工作，積極探索推進懲治和預防腐敗體系，查找制度管理的薄弱環節，分析存在廉政風險的內在因素，有針對性的加強防范管理，從根本上預防腐敗發生，從而把權力運行陽光化，把規范管理制度化。

（3）加強廉政風險防控工作是建設廉潔型、服務型機關的必然要求。近年來，黨和政府高度重視機關黨建工作，機關黨員干部的素質和能力有了顯著提高。但隨之而來的是一些權力部門的廉政風險越來越高，特別是個別地方和要害部門的有些領導干部廉潔自律意識不強，自身要求不嚴，出現了一些違規違紀的現象，教訓十分深刻。因此，要深刻認識開展廉政風險防控工作對確保黨的事業健康發展和機關黨員干部廉潔從政的重大意義，切實加強思想教育和組織動員，使全體黨員干部充分認識到“行使權力就有廉政風險，防范廉政風險人人有責”的思想意識，不斷加強廉政風險防控工作的自覺性和主動性，建設廉潔型、服務型機關。

二、機關廉政風險防控的類型和具體內容

1.機關廉政風險防控的類型

根據機關廉政風險的內容，可以分為五種類型：

一是由于政治思想道德方面出問題帶來的風險，我們也把它叫做思想風險。思想風險是由于機關工作人員自身思想道德因素，在監督管理不到位的情況下，不按照相關的要求和規定行使職權，甚至有的工作人員有違規違法的行為出現，在行使職權的時候有不公平不平等的情況發生，損害了群眾的得益，這就是思想道德方面的原因而存在的風險。

二是由于崗位職責所帶來的權力在約束不到位的時候產生的風險，我們也把它叫崗位風險。崗位風險是由于崗位職責的特殊性，或有極大的自由裁量權，或缺乏配套的監管手段，使公職人員在崗位上可能做出不按規定履行行政職責或“在其位不謀其政”不作為情況，構成失職瀆職等嚴重后果的廉政風險。

三是由于有的業務流程各環節或缺乏有效的監督業務流程產生的風險，我們也叫業務流程風險。業務流程風險是在某些特殊的領域和行業當中，在處理業務的時候缺乏規范的流程或者沒有做到全程監督，使得有些工作人員在處理業務的時候有較大的自主裁量權，造成公職人員不正確履職的廉政風險。

四是由于缺乏健全的工作制度、明確的工作程序而產生的廉政風險，也可叫做制度機制風險。有些工作的隨意性很大，主要由工作人員自己決定，也沒有必要的追責機制，使得工作人員在行使職權的時候隨心所欲，按照自己的想法處理，構成濫用職權等嚴重后果的廉政風險。

五是由于外部環境的影響造成的風險，常常叫外部風險。外部風險更多是在市場等價交換規則下，有些工作人員思想認識不高，存在想獲得非法得益的思想，被工作對象利用金錢等手段利誘，進行錢權交易，幫助他人達到某種目的，自己也獲得非法收入，造成失職瀆職等嚴重后果的廉政風險。

2.機關廉政風險防控的具體內容

（1）對機關廉政風險點進行全面排查。這是機關廉政風險防控的前提和基礎，一般情況下是以機關單位的崗位作為排查重點，通過對單位班子成員、各自室崗位、工作人員的職權等進行一一排查，查找在履行崗位職責、行使行政權力中所面臨的以及潛在的廉潔從業風險，并進行風險的識別和評估，對風險采取有針對性防控措施，切實做到防范潛在問題，糾正一般問題，查處嚴重問題，目的是使公職人員不犯或者少犯錯誤。

一是全面徹底梳理行政職權。全面統計機關單位各個崗位的工作職權，徹底理順梳理形成權力清單，同時對權力清單范圍的內容進行一一甄別、審查，逐條逐項設定法定行使依據，在此基礎上編制本單位崗位職權目錄，明確業務工作流程，按照“誰行使、誰負責”的原則，將機關單位權力清單向社會公布，接受社會監督。

二是深入排查廉政風險點。按照機關單位、部門、崗位三個層面逐一排查廉政風險點。結合機關單位的實際情況，全面開展查找風險點活動，特別是對于一些涉及到項目經費、重大人事任免及單位易發多發廉政風險點的部門和崗位要重點排查。結合部門情況，針對業務流程中容易發生廉政風險地領域進行排查，特別是一些涉及到人、財、物管理的部門必須進行重點排查。結合個人崗位情況，認真查找出個人在思想道德、崗位職責和外部環境等方面存在的廉政風險。

三是確定各個崗位廉政風險等級。按照《關于推行地方各級政府工作部門權力清單制度的指導意見》規定，廉政風險分為三個等級：一級風險主要指涉及崗位非常重要、可能造成嚴重后果的風險。一般來說，主要涉及機關單位“三重一大”內容、人事、財務、物資等崗位。二級風險主要指除了一級風險以外，可以借助崗位的職權進行權錢交易或者其他非法得利的崗位。三級風險指的是為發生廉政風險概率比較小的崗位。

四是建立機關單位廉政風險信息檔案。對于單位各個崗位的風險點進行分門分類，建立機關廉政風險點的檔案。

（2）制定機關單位廉政風險防范措施。分前期預防、中期監控、后期處置三個方面，制定針對性和可操作性強的防范措施，對廉政風險防控的整個過程進行系統管理。

一是前期預防措施。針對公職人員在工作中可能出現的風險，做好各種前期預防的工作，增強公職人員廉潔自律的自覺性和監督制約機制的有效性。開展民主測評、辦事公開等活動，突出抓好廉政行為規范教育、廉政風險防控教育和法紀教育。公開辦事流程、權力依據、辦事結果的具體內容，做到政務公開，透明公正。加大分權制約力度，對于一些權力相對集中的崗位，要按照法律規定和實際需要科學、合理地分解到若干崗位和環節，使相互之間既制約監督又銜接協調，防止權力過于集中。對權力較大、廉政風險較高的關鍵崗位實行定期輪崗交流。

二是中期監控措施。及時堵塞漏洞，逐步建立健全監督檢查、糾錯整改和責任追究機制，防止問題擴大化、嚴重化，避免廉政風險演化為違紀違法行為。充分整合黨內監督、人大法律監督、政協民主監督、司法監督、群眾監督、新聞輿論監督等資源，對公職人員的行政行為進行全程監督，發現問題及時處置問題。

三是后期處置措施。對機關單位廉政風險點監督結果及時處置，對于出現一般問題，沒有造成損害后果的要進行警告，預防再錯;對于已經造成損害后果的問題及時查處并進行整改，主動化解廉政危機。

（3）考核修正階段。對廉政風險防控機制建設各項措施落實情況進行評估考核。對組織不力、不負責任、工作開展不認真的，給予批評，限期整改;對失教、失察、失管或違規違紀者，給予組織處理或紀律處分。

三、當前機關廉政風險防控存在問題及原因分析

1.當前機關廉政風險防控存在問題

（1）紀檢隊伍建設發展不平衡，干部業務能力水平高低不一。目前，機關單位普遍成立了機關紀委，明確了機關紀委負責人。紀委書記或負責人中，專職機關紀委書記比較少，兼職機關紀委書記占大多數。大多數兼職機關紀委書記本來就擔任繁重的業務工作，兼任機關紀委書記后，負責單位黨風廉政建設日常工作，工作任務重，壓力大。兼職機關紀委書記的年齡結構、政治素質、文化素質、業務能力高低不一，大多數同志是第一次接觸紀檢工作，都沒有經過專門的培訓，對紀檢工作感到茫然，不知道做什么，怎么做，大多數單位在等上級的指示，機關紀委的工作比較被動。

在問卷調查中，對于課題組設置的“您認為本單位對廉政風險防控工作是否重視？”的調查中，38%的調查對象選擇重視;42%選擇比較重視;10%選擇一般;8%選擇不夠重視;2%不了解。（如圖一）對于“您對單位開展廉政風險防控的知悉程度如何？”這個問37%表示非常清楚;35%表示比較清楚;22%知道一些;還有6%選擇根本不知道。

（2）紀檢工作存在有的職責不明，定位不準的現象。各單位機關紀委成立以來，沒有正式的文件對其職責予以確定。市紀委派駐機構改革前，各單位機關紀委按照《條例》規定的，在機關黨委的領導下，與紀檢組、監察室共同具體負責機關黨委（黨組）黨風廉政建設工作。紀檢組改為派駐統一管理后，單位黨風廉政建設的主體責任和監督責任，分別由黨委（黨組）和派駐紀檢組承擔。對機關紀委的職責，有關文件都沒有涉及。機關紀委書記大多數由機關黨委專職副書記或者其他業務科室負責人兼任，對機關紀委所肩負的職責不夠明了。一些單位黨委（黨組）領導按照慣性思維，機關紀委實際上就成了單位黨委（黨組）主體責任的具體負責者，凡事都要聽單位黨委（黨組）的安排，黨委（黨組）叫做什么就做什么，疲于應付各種事務，工作沒有思路，機關紀委的職能作用無法發揮出來。

在調查中，對于“對于單位開展廉政風險防控的效果，您的看法是？”這個問題時，45%的調查對象選擇了成效明顯;32%選擇還不錯;20%選擇取得一點成效;3%選擇幾乎沒有效果。（如圖二）對于“你認為對違紀違規問題的問責力度是否恰當”這個問題時，68%的調查對象選擇問責較嚴;26%選擇問責一般 ;6%選擇問責較松。

（3）一些單位存在關系理不順，思路不清的現象。一是市紀委派駐機構實行統一管理后市直機關紀工委與市直機關黨工委的關系由原來的領導與被領導的關系變成監督與被監督的關系，在職責轉軌過程中，必然存在一些不可避免的矛盾。比如，在加強機關黨風廉政建設的問題上，黨工委和紀工委的目標是一致的，但如何加強對機關紀委的領導，把機關紀委的組織建設、隊伍建設、黨風廉政建設納入機關黨建大格局中等問題存在一些分歧。二是市直機關紀工委與各單位機關紀委的關系理不順;紀工委改為派出后，職能發生較大改變，對機關紀委的直接領導更加強化，但大多數單位仍然保持慣性思維，按照舊的領導方式和工作機制，溝通找不到人，匯報工作找不到上級，工作思路找不到突破口。三是是機關紀委與派駐紀檢組的關系理不順。沒有實行派駐機構統一管理前紀檢組與機關紀委實際上是領導與被領導的關系，在紀檢組的領導下具體負責機關黨風廉政建設各項工作?，F在紀檢組改為派駐，主要負責監督、執紀、問責工作，與機關紀委的指導關系還沒有及時建立，因此，各單位機關紀委在處理這個問題上仍然比較糾結。

在調查統計中，對于“您認為單位對領導干部行使權力的監督成效如何？” 這個問題，45%調查對象選擇很有成效;34%選擇比較有效;18%選擇成效一般;還有3%選擇沒有成效。（如圖三）

（4）查找出的風險環節及風險點不夠準確。查找廉政風險，加強風險排查，消除執法隱患。風險點的確定至關重要，圍繞排查確定的各類風險點，對照業務工作的各項法規制度，組織各單位、各部門采取“自己找、領導點、群眾提、互相查”等多種方法開展風險點查找工作，將各個崗位的風險點找準、找全。有針對性地制定防范風險的具體措施、辦法及廉政承諾，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防范機制 。一些單位和部門從自身的角度和利益出發，在廉政風險的排查上敷衍塞責、浮于表面、避重就輕、淺嘗即止，沒有在實質問題上進行認真查找。有的單位和部門只注重對領導干部廉政風險存在的表面的、一般性問題的查找，不重視對領導干部廉政風險存在的個別的、特殊性問題的查找，例如，在對廉政“風險點”進行查找時，許多黨員干部自查出來的“問題”基本離不開這樣幾點，即：共產主義理想信念不夠堅定;世界觀的改造有待加強;理論聯系實際和密切聯系群眾的工作還做得不夠;對政治理論和業務知識的學習不夠積極主動;工作不夠大膽;開拓創新精神不強等等。像這樣的“查找”和“羅列”，大家隨時都能寫出幾條，但遺憾的是，在這些所謂的“問題”中，沒有一條是具有實質性內容的。這種“查找”，明擺著就是那種“避實就虛”的情況。有的單位和部門則把查找出來的問題歸咎于社會大氣候和客觀環境的影響，沒有從主觀思想上找原因。

在調查統計中，對于“您認為廉政風險相對較高的崗位” 這個問題，65%調查對象選擇領導崗位;23%調查對象選擇重要部門或崗位;10%選擇每個工作崗位;2%選擇沒有風險高的崗位。（如圖四）對于“您認為廉政風險存在的主要部門或行業是”這個問題時，23%的調查對象選擇機關顯著促進;56%選擇地質、工程市場有所促進;12%選擇后勤管理影響不大;還有9%選擇了其他。

2.機關單位廉政風險防控存在問題的主要原因

（1）對廉政風險防控工作不夠重視。廉政風險防控是一種預警制度，并沒有產生嚴重后果，沒有造成嚴重影響，因此有些機關單位領導對此不夠重視，認為把精力放在沒有發生的事情上是在浪費時間精力，沒有認真開展排查和監控工作。有的公職人員覺得反復強調崗位廉政風險沒有必要，有的甚至覺得這是組織對自己的不信任，因此沒有積極配合單位對廉政風險點的排查，留下了腐敗問題發生的隱患。

（2）廉政風險防控工作不到位。隨著全面從嚴治黨向縱深發展，廉政風險防控工作從中央到地方全面推進，要求各個單位都必須進行廉政風險點的排查。然而還是有些機關單位和部門對這件工作的重要性不了解不重視，致使廉政風險防控工作開展不到位。

（3）廉政風險點排查不全面。有些機關單位和部門從自身利益考慮，在廉政風險的排查上敷衍塞責、浮于表面、避重就輕、淺嘗即止，沒有在實質問題上進行認真查找。只注重一般性問題的查找，不重視對領導干部廉政風險存在的個別的、特殊性問題的查找，這種查找，往往存在著“避實就虛”的情況。有的單位和部門則把查找出來的問題歸咎于社會大氣候和客觀環境的影響，沒有從主觀思想上找原因。

四、加強機關廉政風險防控工作的對策思考

1.全面落實加強廉政風險防控工作的主體責任

一是加強領導干部落實廉政風險防控工作的意識。全面落實加強廉政風險防控工作責任，單位主要領導要真正負起第一責任人的職責，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作，確保工作穩步有效推進。廉政風險防控工作具有很強的政治性、政策性和專業性，要深刻領會相關文件和領導講話精神，熟悉廉政風險防控工作部署要求和方法步驟.加強對廉政風險防控工作的具體指導，保證這項工作有力有序有效開展。

二是設置合理內部機構。要根據業務職能的要求，科學規范的設置部門科室，構建完整的崗位職責體系，結合實際積極將廉政風險防范管理納入綜合目標管理考核和績效考核工作中，視每一個崗位為一個廉政風險崗，每一個崗位所持有的每一項執法權或管理權為一個廉政風險點，量化廉政風險防范管理考核分值，采取定期考核。不斷優化和完善行政權力運行流程，在制定和落實崗位具體規范要求的同時，建立與業務工作相適應的廉政風險防范措施，既推進廉政風險的有效防范，又保障業務工作的規范運行。

2.推進廉政風險防控工作與自身業務工作的有機結合

一是把工作放在規范的程序里。對財務報銷、人事管理、工資審批、行政審批、下撥資金等高風險等級的崗位，均有詳細的工作流程，嚴格按程序辦事，最大限度地減少人為因素，提高廉政風險防控能力，降低腐敗發病率。重點對群眾特別關注的教育、衛生、食品藥品安全、救災救濟、新農合等惠民資金加強監督檢查，切實解決損害群眾利益的突出問題，及時發現和糾正存在問題，確保每一個項目建成優質工程、安全工程、陽光工程和廉政工程。

二是把遵守置于高度的自覺里。圍繞重大項目加強督查，對中央、自治區和本市擴大內需重大項目建設情況的事前、事中、事后實施全程督查，利用電子監察系統對重大項目建設資金的撥付、管理、使用情況、項目審批進行實時監控，重點檢查工程進度，工程建設質量、安全生產等方面的情況。針對查找出的風險點，通過“自己查、互相點、領導評、大家幫”等形式，詢診把脈，逐一制定出相應的防控措施，并落實責任領導和責任科室，用團隊制定的規則管理團隊，用自己制定的規則管控自己，達到自治與互幫的有機統一，有效提高了防控管理能力。

3.通過整合各方監督力量增強整體監督合力

一是強化內部監督。對機關行政管理權限的每一個環節及每一個工作崗位的范圍、職責、程序、責任等方面予以梳理確認，使機關各項工作有章可循，有據可依。認真解決行政審批、體制機制、貫徹執行等政務環境方面的突出問題，大力開展“轉作風，抓落實，促發展”效能提升活動，以“治庸提升能力、治懶提高效率、治虛強化執行力、治散凝聚合力”為突破口，督促各單位單位和干部職工簽訂效能承諾書。

二是引導社會監督。把監督由機關單位延伸到社會，充分調動社會監督力量，通過效能監督員、舉報電話、門戶網站、網上投訴、建立舉報獎勵機制等形式，讓機關黨員干部的行為始終置于社會的監督之下。通過搭建平臺，開展“聽民聲解民憂、促和諧謀發展”信訪活動，面對面傾聽群眾訴求并現場解答問題，變接待群眾上訪為干部下訪，變被動工作為主動服務，接受群眾的監督。

4.將機關風險防范工作與年度考評相結合

一是提高紀檢監察機關履職能力和水平。加強機關重點部門、重點崗位監督，確定的風險級別、具體防范措施進行公開，及時制止和查處各種違紀違法行為。通過監督檢查、誡勉談話、述職述廉、民主評議等方式，加大預警信息的采集、預測和評估，讓權力始終處于有效的監督之下。

二是風險防范工作與年度績效考核相結合。構建防范有制度、監督有措施、操作有規程、考核有標準的廉政風險防控體系，加強對關鍵部門、關鍵環節的監督檢查。將風險防范管理納入單位和部門績效考核和征管質量評價體系考核范圍，把干部廉政行為納入個人年度考核的重要內容，激勵和迫使機關單位和工作人員主動防范廉政風險，確保機關單位廉政風險防控工作取得實效。

參考文獻：

[1]習近平.決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利，2017年10月18日

[2]中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則，2016.1.1

[3]中國共產黨問責條例，2016.7.8

作者簡介：

覃玉濱（1973—），中共南寧市委黨校黨史黨建教研部主任，廣西黨的建設研究會特約研究員。