基于工業4.0的政府績效評價指標體系構建研究

鄧云偉

2018年以來，美國特朗普政府多次發起針對中國出口產品的加征關稅措施，挑起中美貿易爭端，目的直指中國制造2025計劃，企圖遏制中國產業機構升級和高新技術產業發展。中國為爭取高質量發展，必須有序推進《中國制造2025》計劃，也就是中國的工業4.0戰略。政府作為產業升級的主導者和戰略實施者，建立相適應的績效評價指標體系，對于促進政府科學施政，以加快產業升級的步伐有著十分現實的意義。

一、研究背景

為了應對2008年源自美國，波及全世界的金融危機的沖擊，西方發達國家積極應對，選擇“再工業化”。2009年美國首先出臺“重振美國制造業框架”，2013年德國發布并實施“工業4.0”戰略，制造業正經歷一場翻天覆地的變化，自此催生全球“第四次工業革命”。2015年3月25日，李克強組織召開國務院常務會議，研究部署推進實施“中國制造2025”，實現制造業升級換代。這次國務院常務會議，審議通過了《中國制造2025》。

正在中國追求產業機構調整和產業升級之時，2018年3月22日，美國特朗普政府單方面宣布“因知識產權侵權問題對中國商品征收500億美元關稅，并實施投資限制”。 2018年5月29日，美國白宮再次宣布關稅征收計劃，將對從中國進口的含有“重要工業技術”的500億美元商品征收25%的關稅。美國悍然挑起中美貿易戰，其真實意圖就是在中國產業升級的關鍵階段，堵死中國向上攀升的機會，遏制中國蓬勃發展的勢頭，并確保美國在全球霸權中領先的“絕對優勢”。中國政府肯定不能坐以待斃，國務院新聞辦公室于2018年9月24日發布《關于中美經貿摩擦的事實與中方立場》白皮書，書中宣稱對于美國單方面出臺的各種貿易措施，中國自身的立場是“不愿打、不怕打、必要時不得不打”。并且中國愿意保持一直敞開談判的大門，但聲明談判的前提是必須相互尊重、相互平等、言而有信、言行一致，不能以關稅大棒為威脅，不能以犧牲中國發展權為代價。

在此背景下，加快中國產業升級的步伐，以應對國內經濟下滑壓力和復雜的國際政治經濟形勢，就顯的尤為重要。《中國制造2025》可視為我國的“工業4.0”發展戰略規劃，戰略規劃的實施必然要求政治、企業、科學研究合作共建，其中政府作為國民經濟發展的總設計師和操盤手，必然發揮著更為重要的作用。

二、基于工業4.0的政府績效評價指標體系設計理念

科學有效的政府績效評估能在一定程度上提升政府績效，提高政府管理水平。科學的績效評估體系是政府績效評估的關鍵，本文從“工業4.0”這一戰略的系統性、復雜性和長期性“三個”特點出發，變壓力控制型績效評估模式為愿景激勵型績效評估模式，從理念和技術兩個方面入手，構建愿景激勵型績效評估體系。

在次模式下引入平衡記分卡，能夠克服傳統績效評估體系的弊病，實現了政府績效評估財務維度指標和非財務唯獨指標的有機結合，能在短期利益和長期目標之間、內部控制指標和公眾評價指標之間、投入成本指標和業績指標的平衡。

三、工業4.0背景下政府績效評價指標體系的構建

近15年來，我國在政府績效評價領域取得了諸多理論成果，其中有較大影響力的：一是國家人事部組織的《中國政府績效評估研究》課題組，提出一套比較全面、貼合我國國情的政府績效評估體系。該體系對國國內乃至國際上相關指標體系的設計思路、技術和方法進行歸納總結，并在次基礎上深入調查，根據專家的分析，對政府績效評價體系進行了構建。這套體系將政府績效評估分為三個維度：影響指標、職能指標和潛力指標，根據這三個維度的1級指標下分為11個二級指標、33個三級指標。二有暨南大學韓兆洲教授，他遵循綜合評價指標體系構建原則，指標體系貫穿中組織部提出的黨政領導干部考核總則和考核內容，提出的硬指標和軟指標2大類、7中類共30項指標體系。通過探索和實踐，我國政府績效評價體系取得了一定成效：政府評價指標以經濟指標為主，與經濟社會全面發展的有關指標逐漸收到重視，緊密圍繞政府機關的重要工作構建政府績效指標體系，評價主體正趨向多元化。

在總結前人研究成果的基礎上時，我們結合工業4.0愿景目標，依托平衡記分卡，科學構建政府績效評估指標體系。新的指標體系克服在績效評估指標上倚重經濟指標，片面追求GDP數字增長和短期經濟持續增長的弊端，更加注重構建服務型、“瘦身型”和智慧型政府，賦予引進開發高端人才、增強核心領域創新能力等相關指標更大權重，利于政府能夠扮演好“引導者”和“服務者”的雙重身份。

（一）財務維度指標

1.高新技術產業GDP占比;2.GDP同比增長率;3.財政收入同比增長率;4.商品出口額同比增長率。

（二）流程維度指標

5.信息化進程;6.公務員占人口比重;7.行政事業費用GDP占比;8.經濟水平和產業機構調整任期目標實現程度;

（三）學習與發展維度指標

9.人均教育經費投入增長率;10.研究與開發經費GDP占比;11.科技進步與人口素質提高任期目標實現程度;12.社會發展與居民生活水平提高任期目標實現程度。

（四）顧客維度指標

13.恩格爾系數;14.居民人均居住面積;15.醫生總人口占比;16.“三廢”治理達標率;17.失業率;18.居民消費價格指數;19.居民對政府工作綜合滿意度（包括政府辦公效率和廉潔程度）;20.服務業GDP占比。

本文采用層次分析和專家相結合的方法，將20項指標按相對重要程度分為極為重要、非常重要、明顯重要、稍微重要和一樣重要五等，分別記為9、7、5、3、1，反之則為1/9、1/7、1/5、1/3、1，建立判斷矩陣并計算出權數向量W。通過比較分析，四個維度中流程維度的權數為0.30，學習與成長維度的權數為0.30，顧客維度的權數為0.20，財務維度的權數為0.20。

指標體系中居民對政府工作綜合滿意度（包括政府辦公效率和廉潔程度）需要通過問卷調查形式得到，其他指標可從政府統計報表或統計年鑒中得到。

本文對工業4.0背景下的政府績效評價指標體系進行了嘗試性構建，通過科學方法對各指標進行了權重分配，進一步研究中將實證分析，對指標體系進行改進。（作者單位：河南工業大學）