制度化管控體系構建與實踐

孫權

摘要：制度是企業規范管理的基礎，在研究建立“制度流程化、流程表單化、表單信息化、管理閉環化”的管控體系實踐過程中，制度管理從重數量向重質量、重執行轉變，使企業風險防范能力、提質增效能力得到切實增強。

關鍵詞：制度;流程;經營;管理

中圖分類號：F270 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2019）012-0157-01

為有效控制企業經營風險，提升基礎管理水平，大慶油田第七采油廠堅持以制度為基礎、以流程為支撐、以表單為抓手，建立“制度流程化、流程表單化、表單信息化、管理閉環化”管控體系，推動規范管理上臺階。領導班子帶頭執行各項規章制度，廣大干部員工嚴格落實流程規范，全員規范意識、風險意識普遍提高，企業規范管理水平不斷提升。

一、以“制度流程化”為導向完善制度

依據《規章制度手冊編撰大綱》，以業務流程為主線，根據流程之間的順序和相互關系，每年年初組織開展制度梳理評價工作，通過網狀流程的系統梳理，理清業務層次、組織結構關系，然后按照線性持續修訂、完善和優化相關制度，著力解決現行制度存在內容交叉、重復、陳舊、缺失等問題。

在具體業務制度的制定上，按照可操作、易實施的原則，著眼點向前端延伸，落腳點向實際貼近，對接上級流程節點，結合現場實際情況，優化簡化實施流程及控制措施，為制度流程化最終落地奠定基礎。例如在編制基建工程管理制度時，首先是理順業務工作流程，明確組織機構及各部門職責分32;其次是對照流程各節點細化管控措施及標準要求;再次是針對運行過程中可能發生的失當行為制定檢查與考核標準;然后是采取“辦法+細則”模式，編制基建工程管理辦法，并對設計變更、經濟簽證、工程造價、現場施工、質量監督、工程款支付等6個關鍵環節制定實施細則;最后采取“三級七步九要素六要點”工作方法，履行制度審批流程，由相關業務部室、基層執行單位和廠制度領導小組等三個級別審議審定，通過專業性審查、規范性審查、聯席會審議等逐級審查審議，確保制度滿足“必要、適用、完整、科學、合規、先進”的要求。特別是各項制度都由廠法律顧問、廠安全環保部主任參與審議，提高了法律、安全和環保風險的識別、措施制定能力，扎實推進風險事前防控。

二、以“流程表單化”為導向優化流程

依據制度明確的執行路徑，大力推進業務流程優化調整，并將責任分工情況、風險評估結果、工作標準、記錄內容等進行表單化處理，形成工作實施表單，作為流程運行的載體和證據，明晰跨部門、跨單位職責和協同關系，明確工作步驟、工作標準和處理痕跡，促進了運行質量的提升。通過系統梳理財務、經營、人事、物資等業務，共優化流程，完善風險控制文檔，并逐一按需設計完善實施表單，使業務管理更加簡潔順暢、規范可控。

三、以“表單信息化”為導向落實表單

為提高流程運轉效率，減少人為因素影響，借助已有信息平臺功能，將表單鑲嵌到系統平臺中，實現網上流轉，并配發手持設備儀器，方便現場員工操作應用，避免大量使用紙質報表，在提速、提效的同時進一步規范了行為。例如為解決注水井洗井分散管理導致的效率低、監督不到位等問題，按照“業務主導、集中管理、模擬市場”原則進行專業化流程再造，將各采油礦的洗井業務整合到作業大隊集中管理，人員、設備一并劃轉，采油礦負責洗井設計、質量監督與驗收結算，作業大隊負責現場施工組織。同時，依托洗井運行平臺，按照洗井業務各環節邏輯關系和實施順序，重點建立前期預警、設計編制、審批流轉、任務安排、現場施工、問題反饋、質量監督、工作評價、統計查詢、月度驗收等功能模塊，實行全過程制度、流程、表單信息化管理，確保了洗井工作的有效執行。

四、以“管理閉環化”為導向加強評價

為抓好制度、流程和表單的執行落實，認真開展“培訓、檢查、評價”工作，著力構建長效機制。一是在培訓宣貫上，由業務部門通過會議傳達、培訓講解、技能考試等方式，對相關業務人員進行宣貫培訓;由基層小隊通過班前會、推行“兩冊”、崗位練兵等方式，對各類操作人員進行宣貫培訓，實現制度宣貫培訓的全覆蓋。二是在監督檢查上，廠層面整合監察、審計和內控力量，重點檢查工程、物資、財務等重點領域的執行情況;開展崗檢和HSE監督檢查，重點檢查作業現場、崗位操作環節的執行情況，檢查結果納入績效考核范疇。礦、隊層面組織三基工作檢查，重點檢查“兩冊”標準的執行情況，作為月度獎金考核的重要依據。三是在分析評價上，制度管理部門選取部分制度通過專項調研、現場檢查、問卷調查等方式，開展實施情況綜合評價，形成評價報告，掌握總體情況;業務主管部門結合日常管理進行專業評價，提出新建、修改、廢止、保留意見;基層單位結合實際應用情況隨時反饋具體意見。三者結合后形成新的修訂方案，從而形成了從制定到實施、評價、再到修訂的閉環管理。

綜上所述，規章制度是規范和約束所有干部員工行為的規矩和標準，不僅可有效促進企業活動有序化和防范企業經營風險，同時也是貫徹企業發展理念、鞏固管理經驗、落實依法合規要求、提高管理質量效益的重要保障。隨著制度化管控體系的不斷完善，制度建設從重數量向重質量、重執行轉變，企業生產、安全、成本指標均控制在計劃以內，內控和審計監督過程中未發生違規違紀問題，促進了管理效率和運營質量的持續提升。