基于文獻計量方法的“一帶一路”倡議研究進展

王娟 胡婕

內容摘要：本文從知網搜集數據，利用文獻計量工具Citespace，通過對學科領域、作者、研究機構、關鍵詞等屬性的研究，分析國內“一帶一路”研究現狀、熱點和趨勢。研究發現：我國“一帶一路”研究正處于知識積累的上升階段;“一帶一路”研究是一個多學科交叉融合的研究領域;目前“一帶一路”研究領域的作者之間、各大研究機構之間合作關系較少，尚未形成穩定合作體系;“一帶一路”研究熱點主要涉及國家關系、對外開放、經濟發展、經濟聯盟、風險幾方面;經濟發展、出口貿易、對外開放是近幾年的研究趨勢。

關鍵詞：“一帶一路” ? 中國知網 ? 文獻計量分析

“一帶一路”自提出以來已從理念轉為行動、從愿景轉為現實，引起了國內學者廣泛關注，目前研究熱點集中在微觀分析，文獻之間內在聯系的研究較少。本文在知網檢索2014-2017年以“一帶一路”為主題的重要文獻，利用Citespace進行客觀分析，以期從文獻作者、研究機構、熱點、趨勢方面對國內“一帶一路”研究現狀作宏觀描述。

數據來源和處理

（一）數據來源

本研究在知網以“一帶一路”為主題，搜索2014年1月1日-2017年12月31日發表的獲國家自然科學基金和國家社會科學基金資助的文獻，導出有效文獻1682篇。獲得基金支持的研究項目導向性作用強，對學術研究進展貢獻大。2014年關于“一帶一路”研究的文獻只有4篇，2015年猛增到251篇，2016年倍增到584篇，2017年增到839篇，按此趨勢2018年預計將增至1120篇。文獻數量增加代表領域內知識累積，與“一帶一路”進程吻合。

（二）處理方法

本文采用Citespace進行統計分析。陳朝美教授基于JAVA語言開發計量分析軟件Citespace，通過可視化方法呈現潛在知識結構和文獻分布情況。本文利用其共現分析、聚類分析和可視化功能，分析1682篇文獻的作者、機構、關鍵詞，以分析目前我國“一帶一路”研究進展。

研究階段分析

（一）起步階段

2014年“一帶一路”倡議研究步入起步階段，2014-2015年研究內容集中在國際關系方面，突現詞涉及互聯互通、周邊外交、人文外交和頂層設計。2014年研究關注“一帶一路”在國際關系方面的作用，學界從外交角度提出不同見解：中國周邊外交要堅持走和平發展道路，統籌中國周邊的六大板塊;中國將以奮發有為的新基調開展外交活動，堅持“親近、誠信、互惠、包容”理念;沿線各國應團結互信，打造亞歐利益共同體，實現共贏。

（二）探索階段

2016年文獻數量猛增，以理論性論文為主，重點轉向貿易格局和風險。盧偉指出我國需要從全球治理格局、地緣政治格局、國際分工格局、全球貿易格局、國際金融格局和能源資源控制格局六大維度出發，提升國際地位。龐德良指出中國因缺少核心技術受制于日本，需強化自主創新，在競爭中共建穩定的國際分工體系。周方銀指出“一帶一路”建設面臨風險包括發展軌道的平穩過渡、局部逆轉風險、回報與投入不匹配等。翁冬玲指出沿線各國政治、宗教、地緣、發展水平等方面差距導致“一帶一路”推進過程中金融合作方面的風險。

（三）成長階段

2017年，我國企業對“一帶一路”沿線59個國家直接投資143.6億美元，占當年海外直接投資總額的12%。“一帶一路”國際合作高峰論壇召開標志著“一帶一路”進入制度構建新階段。李偉認為當前國際格局大調整，多邊經貿合作體制遇挑戰，這些問題存在更凸顯“一帶一路”的意義。劉修巖指出“一帶一路”通過“結構優化效應”和“貿易創造效應”，將我國價值鏈嵌入模式從“單向俘獲”轉變為“承高啟低”。張述存認為我國應繼續加強對歐美地區的學習型、技術導向型投資，借勢“一帶一路”展開對沿線國家的戰略型、資源合作型投資，實現對外直接投資布局優化。

發文情況分析

（一）學科領域分析

將發文量排名前八的學科列在表1中，可以看出，“一帶一路”是多學科交叉融合的研究領域，涉及經濟、政治、傳媒、文化等。研究相對集中在經濟領域，涉及不同行業的經濟發展，如貿易、工業、農業、旅游、文化、企業經濟。

（二）作者分析

統計發文量排名前10的作者及所屬機構，結果顯示作者所屬機構分為兩類，一是高校，如發文量超過7篇的作者來自對外經貿易大學、吉林大學、武漢大學、上海財經大學。二是研究所，發文量7篇的李新來自上海國際問題研究所。高校和研究所是知識分子聚集地，各方支持使其能提供資源、資金等條件，推動新知識研究。

其次，通過Citespace分析作者合作網絡得到圖1的圖譜，網絡密度為0.0032說明作者之間合作聯系弱，未形成系統化合作體系。圖中合作聯系大多出現在作者屬于同一機構的情況，例如劉衛東、王嬌娥皆為中科院研究員，其他作者合作聯系很少。據圖譜看出：一是作者之間合作關系非長期且不穩定。作者之間合作傾向于短期單次合作。二是發文量多的學者多數是獨立作者，未和領域內其他學者合作。

美國學者Lotka提出“洛特卡定律”，指出在某一研究領域發表n篇論文的作者數量與發表1篇的比例一般為1/n2，只發表1篇論文的作者數量約占所有文獻作者總數的3/5。本文統計我國“一帶一路”研究1682篇文獻作者發文量，結果如表2所示。

從知網導出有效文獻共1682篇，合作文獻占比8.75%，比例遠低于按洛特卡定律計算的數值，說明我國“一帶一路”研究未形成穩定核心作者群，作者之間合作聯系少，流動性強，知識得不到很好的整合。

（三）研究機構分析

本文統計發文量大于等于8篇的研究機構，利用Citespace共現分析功能分析研究機構之間的合作關系，得到圖2的可視化圖譜。

圖2中節點129個，而連線僅25條，網絡密度為0.003，總體上研究機構之間合作聯系弱。通過可視化圖譜發現：一是目前形成了以中科院地理科學與資源研究所、對外經貿大學國際經濟研究院為中心的合作群體，包括高校和國際研究機構兩大類機構。二是合作機構類別受限制。例如，廣東外國語四個學院之間進行合作，而與外校鮮有合作，四川大學、復旦大學、中國人民大學、對外經濟貿易大學各自與其研究中心合作，沒有擺脫大學內部合作的限制。

關鍵詞分析

（一）關鍵詞共現分析

通過Citespace可視化方法統計文獻關鍵詞頻次、熱點和聚類，了解該領域研究方向和重點。本文統計排名前15的高頻詞，將其劃分為幾類：涉及研究地域的有中國、絲綢之路經濟帶、民族地區等。研究關注點涉及經濟的有對外直接投資、人民幣國際化、區域經濟等;研究關注點涉及對外合作的有東盟、產能合作、引力模型、走出去;研究關注點涉及政治話題的有地緣政治、宗教風險。統計高頻詞發現研究熱點在經濟發展和對外關系兩方面。全球新形勢下，“一帶一路”建設要堅持對外開放，同時搞好對外關系，實現經濟可持續發展。

（二）關鍵詞聚類分析

再進行關鍵詞共現分析。通過圖譜直觀表現關鍵詞之間的共現關系，以此判斷主題間結構關系。接著對導出文獻進行關鍵詞聚類分析，實現知識單元的游離與重組，創造新知識單元。本文對這1658篇文獻作聚類分析，得到圖3的可視化圖譜。

圖4顯示網絡模塊度Q=0.8074，平均輪廓值的數值是0.9162，數值較高說明聚類合理，網絡同質性好。從圖3和圖4看，目前已形成以“一帶一路戰略”為核心的復雜網絡結構，研究體系較全面。歸納聚類代表的主題分為以下幾類：

“一帶一路”參與對象。聚類0（對外開放），3（中阿能源合作大會），4（人文外交），5（歐亞經濟聯盟），8（大周邊），1（伊斯蘭）為一類，都涉及參與對象。中國將以大國姿態，創造和平安全的周邊環境，實現可持續合作發展。

“一帶一路”經濟建設。聚類2（出口貿易），6（新常態），12（人民幣國際化），11（“一帶一路”經濟學），10（貿易格局），9（發展）為一類，都與經濟發展方法有關。“一帶一路”要求中國必須走出去參與合作，促進我國沿著全球價值鏈攀升。

“一帶一路”可能存在的風險。聚類7（風險）單獨歸為一類。沿線各國在政治、宗教、地緣和發展水平等方面的差距會影響“一帶一路”穩健實施。

結論

（一）研究特點

本文總結目前“一帶一路”研究特點：一是研究熱點與時俱進。“一帶一路”研究經歷起步、探索、成長階段，研究重點隨政策推進、形勢變化不斷更新。起步階段研究熱點集中在國際關系方面，探索階段轉向貿易格局構建和風險防范，成長階段注重于經濟發展。我國“一帶一路”研究正處在知識積累階段，研究熱潮尚未散去。二是系統化的合作體系尚未形成。作者、研究機構之間合作少，主要以研究所和高校為核心，傾向于大學與其附屬研究中心的合作，未擺脫大學內部合作的限制。穩定合作體系的形成，需政府、高校、研究所積極推動。

（二）研究不足

研究方法上有兩點不足。一是數據收集不夠充分。本文以知網收錄的2014-2017年國內“一帶一路”相關文獻為研究基礎，時間和期刊范圍上有一定缺陷。二是數據分析不夠透徹。本文分析工具較單一，數據處理不夠深入。

“一帶一路”研究存在兩點不足。一是研究人員局限于高校和研究所，缺乏政府參與的研究，實用性大大降低，應將政府納入研究體系。二是領域內作者、機構之間合作少，重復研究造成資源浪費，且預測性研究較少，實際指導作用有待增強。

（三）研究展望

建議未來“一帶一路”研究從以下方面改進：第一，豐富研究方法和視角。收集全面數據，應用功能強大的分析軟件，挖掘深層次信息，借鑒不同學科研究經驗和方法。第二，加強交流合作。不同國家、學科領域的學者需加強合作交流，以高校教師和科研人員為核心，與政府溝通對接，構建穩定的研究團隊。第三，注重研究實用性。具有實踐意義和預測功能的研究才能發揮科研投入的價值。

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