高校圖書館ESI學科服務模式探索*
——基于河北醫科大學圖書館實踐

李 梅 邵彥坤 肖宗花 孔文娜 于 歡

（河北醫科大學圖書館 河北石家莊 050017）

在“雙一流”建設背景下，基本科學指標（Essential Science Indicators，簡稱ESI）受到了我國教育行政部門和各高校的廣泛關注，成為了各高校評價其國際學術地位的重要參考指標?！半p一流”建設方案提出要通過一流學科的建設帶動世界一流大學的建設，因此ESI學科建設受到了各高校的重視，服務ESI學科建設隨之成為各高校圖書館的一項新的工作，這給高校圖書館學科服務帶來了新的機遇和挑戰。

筆者在中國知網用檢索詞“ESI”“學科服務”或“學科評價”檢索相關文獻，發現相關論文僅10余篇，可以分為3個方面：①理論研究。董政娥等探討了圖書館基于ESI和InCites數據庫支持高校學科科研評價的服務模式，即顧問、委托咨詢、會議咨詢、合作、主動服務及研究報告等[1]，劉勇總結歸納了“雙一流”建設背景下高校圖書館服務ESI學科建設的內容與策略[2]。②調查研究。蔣德鳳調查了10所普通高校圖書館開展ESI學科評價工作情況，分析了其中的問題并提出了相應的建議[3]，陳慧子等調查分析了42所“雙一流”建設高校圖書館ESI學科服務情況[4]。③實踐研究。劉楠等人介紹了武漢理工大學圖書館開展基于ESI和專利文獻信息的學科知識服務實踐并提出了“雙一流”建設學科知識服務模式[5]，穆亞鳳等探討了中國礦業大學圖書館的ESI學科評估工作實踐，發現了問題和不足，并提出了建議和對策[6]，潘香岑等以沈陽農業大學圖書館為例，提出了“雙一流”背景下高校圖書館學科評價服務模式，即“云數據情報服務”[7]。

綜上可知，ESI相關論文從學科服務或學科評價整體視角進行研究的較少，ESI學科服務尚未形成成熟的可借鑒的模式。本文以河北醫科大學圖書館ESI學科服務實踐為例，介紹ESI學科服務的具體內容，闡述在實踐中的思考和建議，探索ESI學科服務的模式，以期為高校圖書館開展ESI學科服務提供參考。

1 河北醫科大學ESI學科服務實踐

河北醫科大學圖書館于2015年開始開展ESI學科服務，開展之初以年度ESI學科發展報告的撰寫為主要服務內容，包括河北醫科大學ESI學科分析、同類院?？蒲懈偁幜Ψ治鰞煞矫娴膬热?，2016年增加了同區域院?？蒲懈偁幜Ψ治?，2018年增加了ESI學科發展動態跟蹤和ESI期刊投稿指南編制。當前年度ESI學科發展報告包括三方面內容：河北醫科大學ESI學科分析、同類院?？蒲懈偁幜Ψ治龊屯瑓^域院?？蒲懈偁幜Ψ治觯治鰯祿x擇的是2015—2018年每年11月ESI更新的數據。ESI學科發展動態跟蹤和ESI期刊投稿指南編制選擇的數據是ESI每兩個月更新的數據。

1.1 河北醫科大學ESI學科分析

1.1.1 所有ESI學科的文獻計量分析

河北醫科大學的ESI論文涉及19個ESI學科，對這19個ESI學科的文獻計量指標進行分析，包括論文數量、被引頻次、篇均被引、學科規范化的引文影響力、高被引論文數；此外，分析河北醫科大學近十年多的論文數量趨勢；從整體上了解和把握河北醫科大學所有ESI學科的科研產出和科研質量情況。

1.1.2 ESI學科的SWOT分析

SWOT（Strength、Weaness、Opportunity、Threat）分析法是一種分析競爭策略常用的競爭情報分析方法，通過對優勢、劣勢、機會和威脅的分析與綜合評估，調整資源及策略以實現目標，可應用于高校學科建設競爭策略的制定。利用InCites數據庫構建河北醫科大學ESI學科的SWOT分析（如圖1所示），找到優勢學科、弱勢學科、潛力學科和威脅學科。加強優勢學科的持續重點投入，提升科研產出數量與質量，保持領先地位；穩定潛力學科的科研質量并鼓勵其繼續加強科研的產出；不斷鼓勵威脅學科加強科研產出的同時關注其科研質量；弱勢學科引進領軍人才，加強與其他院校合作[10]。通過SWOT分析，可以明確科研投入的方向與目標，制定相應的鼓勵與支持政策。

圖1 河北醫科大學ESI學科SWOT分析

1.1.3 進入ESI前1%學科分析

河北醫科大學2015—2017年僅臨床醫學學科進入了ESI前1%，2018年藥理學與毒理學、神經科學與行為科學兩個學科進入了ESI前1%。以臨床醫學為例，對進入ESI前1%的學科進行分析。

（1）文獻計量分析。對比分析2015—2018年4年臨床醫學學科的論文數量、被引頻次、篇均被引、學科規范化的引文影響力、高被引論文數年度變化發展情況，了解和把握臨床醫學學科4年來科研產出數量和質量的發展狀況，從而提出相應的發展建議。

（2）排名分析。ESI中按照機構被引頻次降序排列，確定進入前1%的機構，ESI前1%排名可以反映機構的科研影響力。因不同時間進入ESI前1%機構數的變化及不同ESI學科進入前1%機構數的差異，排名絕對值不能客觀反映機構的科研影響力。因此，采用排名百分位即排名絕對值與機構總數的比值來進行分析，對比2015—2018年4年臨床醫學學科國內外排名百分位變化情況，掌握科研影響力的發展狀況。

（3）期刊分析。對河北醫科大學發表的主要臨床醫學期刊進行統計，發現共在臨床醫學學科的577種期刊上發表了論文，列出被引頻次較高的前20種期刊，這20種期刊集中了河北醫科大學臨床醫學約三分之一的論文和被引頻次。對這20種期刊的論文數量、被引頻次和影響因子進行分析，從中發現本校教師的投稿特點和存在的問題，為臨床醫學學科的期刊投稿提供參考。

（4）作者分析。分析河北醫科大學臨床醫學學科的被引頻次作者貢獻度和通訊作者貢獻度，按被引頻次貢獻度列出了貢獻較高的前20位作者和前10位通訊作者，對作者的二級單位、論文數量和被引頻次進行分析，發掘有潛力的科研人員和團隊，為人才引進和培養、核心科研團隊的組建和發展提出建議。

1.1.4 未進入ESI前1%學科潛力值預測

ESI提供了22個學科進入前1%機構閾值，用InCites中某機構某學科的被引頻次除以ESI機構閾值，來計算某機構某學科進入ESI前1%的潛力值，值超過100%表示進入ESI前1%，因ESI和InCites數據收錄范圍和數據覆蓋時間不完全一致，可能會出現潛力值超過100%但仍未進入ESI前1%的情況。跟蹤對比河北醫科大學所有ESI學科2015—2018年的潛力值，預測即將進入ESI前1%的學科。

1.1.5 高被引論文分析

高被引論文是指同一年同一個ESI學科發表論文的被引用次數按照由高到低進行排序，排在前1%的論文。高被引論文數可以反映科研機構科研產出的質量，教育部第三、四輪學科評估都將“ESI高被引論文”作為評價學科水平的指標。因此，單獨對ESI高被引論文進行分析，分析內容包括各ESI學科的高被引論文數、本校作者排名、作者二級單位、論文被引頻次、發文期刊、期刊影響因子和分區、發表年份，從中發現河北醫科大學高被引論文的特點，為高被引論文的發表及獎勵激勵政策的制定和實施提供依據。

1.1.6 研究前沿分析

研究前沿反映了學科發展的最新動態和方向，緊跟研究前沿可以促進科研創新與學科發展。ESI中通過聚類分析高被引論文之間的共被引關系形成了研究前沿，并定期更新。2015—2018年，跟蹤河北醫科大學臨床醫學、藥理學與毒理學、神經科學與行為科學3個優勢學科的研究前沿，為科研人員把握研究前沿提供參考。

1.2 河北省高?？蒲懈偁幜Ψ治?/h3>

筆者對河北省進入ESI前1%高校的學科發展狀況進行了分析，2018年11月數據顯示河北省共有8所高校累計14個ESI學科進入了全球排名前1%。從科研生產力、科研影響力、科研發展力、科研創新力4個方面對8所高校的科研競爭力進行了分析。科研生產力指標為論文數量，科研影響力指標包括進入ESI前1%學科數、前1%學科排名及百分位、被引頻次、篇均被引、學科規范化的引文影響力、高被引論文數，科研發展力指標為未進入ESI前1%學科潛力值，科研創新力指標為熱點論文數。通過河北省高?？蒲懈偁幜Ψ治?，明確河北醫科大學在河北省高校“雙一流”建設中的地位和作用，明確發展方向與目標。

1.3 同類醫學院校科研競爭力分析

為了明確河北醫科大學在同類醫學院校中的發展狀況，從2015年開始跟蹤分析同類醫學院校的ESI學科發展狀況。以2015年11月臨床醫學學科進入ESI前1%的18所獨立建制醫科院校為對象，從科研生產力、科研影響力、科研發展力、科研創新力4個方面對18所高校的科研競爭力進行分析，各項指標與河北省高?？蒲懈偁幜Ψ治鲋笜嘶疽恢?，科研發展力方面增加了進入ESI前1%學科數年度對比和排名百分位年度對比。通過同類醫學院?？蒲懈偁幜Ψ治鰜砹私夂颖贬t科大學在同類醫學院校中的位置，找準差距和不足，找好標桿，為進一步發展提供指引。

1.4 ESI學科發展動態跟蹤

ESI數據每兩個月更新一次，每次更新都有新的高校學科進入前1%，排名情況也會發生變化。為了更好地實時了解和掌握學科發展的變化，對ESI每期數據進行動態跟蹤分析，把握學科發展的最新進展。具體內容包括進入ESI前1%學科排名及百分位、未進入ESI前1%學科潛力值、高被引論文、研究前沿。通過一年的跟蹤，在第一時間發現本校兩個學科進入ESI前1%，2018年5月藥理學與毒理學學科進入，2018年11月神經科學與行為科學進入（如圖2所示）。藥理學與毒理學學科自2018年5月進入前1%以來，排名百分位不斷上升（如圖3所示）。可見，ESI學科服務對推動本校ESI學科發展發揮了一定的作用。

圖2 河北醫科大學潛力學科潛力值跟蹤

圖3 河北醫科大學藥理學與毒理學排名百分位跟蹤

1.5 ESI期刊投稿指南編制

ESI按照22個學科對每種期刊一對一分類，對于綜合性的期刊，按照單篇文獻研究類別進行歸類。ESI期刊分類與我國教育部的學科分類不一致，我國教育部分13個學科門類，110個一級學科。兩種分類的不一致給科研人員期刊投稿帶來了困難。因此，編制ESI期刊投稿指南，引導科研人員向目標學科期刊投稿，可以促進相應ESI學科的發展。實踐中，對ESI提供的期刊列表，提取其中醫學院校相關學科的10類期刊，每類單獨提取，并將相應的影響因子進行映射，為科研人員期刊投稿提供參考。

1.6 ESI學科文獻資源建設

ESI學科的發展離不開文獻資源的支撐，藥理學與毒理學、神經科學與行為科學兩個ESI學科是河北醫科大學重點發展的兩個潛力學科，為推動兩個學科的發展，本校圖書館學科服務團隊深入相關學院和科研團隊進行調研，了解相關學科科研人員對文獻資源的需求。通過調研了解到外文原版專業書籍和SciFinder數據庫是兩個學科科研人員最迫切的需求，以需求為導向，調整文獻資源的訂購，加強ESI學科文獻資源建設。

2 思考和建議

2.1 分析指標

ESI和InCites提供了較多的分析指標，科學合理的指標體系能夠全面準確地反映高校的科研發展狀況。邱均平在《世界一流大學與科研機構學科競爭力評價研究報告》中指出，世界大學科研競爭力應該由科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研發展力這4個部分構成，這4個指標為一級指標，下設7個二級指標，如表1所示[8]。參照此指標體系，劉楠等構建了武漢理工大學ESI學科分析報告指標體系[5]，邱宇紅等基于ESI和InCites構建了醫學院?？蒲懈偁幜Ψ治鲋笜梭w系[9]。因各高校學科發展狀況不同，在構建指標體系時應根據學校學科特點構建適合自身的評價指標體系。此外，分析層面不同，指標體系也會有所差別。如在本文中，對于多所院校的科研競爭力分析采用了此指標體系框架，進行了院校間的橫向對比；而對本校的分析則以縱向深入為主，以年度對比和指標的深入分析為主，分析內容和指標會超出此框架范圍。

表1 世界大學科研競爭力評價指標體系

2.2 數據處理工具與技術

ESI和InCites數據庫導出的是Excel格式的文件，ESI數據涉及22個學科，每個學科涉及幾千條數據，加上多所高校的多項指標數據，將產生大量數據。對大量數據的篩選、歸類、映射、統計等，單純的手工處理費時費力且易出錯。實踐中筆者探索使用了Perl編程語言、Excel函數和手工處理相結合的方法，并編制了國內高校中英文名稱對照詞表，其中計算機編程語言的使用和詞表的編制對數據處理效率的提高發揮了重要作用。但在人名識別清理中仍然遇到了問題，重名和姓名的多種拼寫形式給數據處理帶來了困難。因此，應倡導科研人員使用統一的作者標識符如ResearcherID或者ORCID。作者標識符的使用不僅有助于科研成果的統計分析，還可以將同一作者的科研成果匯集，提高科研人員的影響力。

2.3 平臺建設

筆者在工作實踐中發現多數高校包括本校的ESI學科服務主要通過3種形式實現，第一是形成紙質報告，第二是在圖書館官網通知公告或新聞動態欄目發布，第三是在圖書館微信公眾號發布。這些方式不利于相關部門和科研人員隨時查閱獲取相關信息，無法形成滿意的用戶體驗。因此，應建設專門的ESI學科服務平臺，整合各種ESI相關信息資源，包括ESI學科發展報告、ESI數據動態監測、高被引論文、熱點論文、研究前沿、ESI期刊投稿指南等，滿足不同用戶的不同需求。如復旦大學圖書館建設了ESI實時監控平臺，跟蹤ESI每兩個月更新的數據，對比分析復旦與對標院校在22個ESI學科的發展情況。

2.4 溝通機制

ESI學科服務的目的是決策支持和科研支持，與各部門和科研人員建立良好的溝通聯絡機制是實現這一目的的前提和基礎。在工作實踐中組成了圖書館領導直接領導的ESI學科服務團隊，建立了自上而下的溝通聯絡機制（如圖4所示）。圖書館領導與決策層溝通聯絡，包括校領導、院系領導和職能部門領導，具體工作由院系人員、科研人員和職能部門人員與ESI學科服務團隊溝通聯絡實施。良好的溝通機制的建立，推動了ESI學科服務的開展。

圖4 ESI學科服務溝通機制

3 ESI學科服務模式

在“雙一流”建設背景下，河北醫科大學圖書館為了促進本校“雙一流”建設，自2015年開始開展ESI學科服務實踐，經過4年的摸索和實踐，不斷豐富學科服務內容，完善分析指標體系，改進數據處理工具和方法，建立良好的溝通聯絡機制，提出建設ESI學科服務平臺的建議，為本?！半p一流”建設提供決策支持和科研支持，探索出ESI學科服務模式（如圖5所示），以期為其他高校圖書館開展ESI學科服務提供參考。

圖5 ESI學科服務模式

4 不足和展望

盡管河北醫科大學圖書館從實踐中探索出一套ESI學科服務模式，但在服務內容上還有待進一步深化，如研究前沿的深層次挖據、ESI期刊投稿指南中期刊的詳細信息、ESI學科期刊資源建設等。此外，ESI學科服務平臺尚未建設，高效率的數據挖掘方法還需進一步探索。而隨著“雙一流”建設的推進，學科服務需要不斷探索新的內容和模式。圖書館應抓住這一機遇，努力提升核心競爭力，爭取在“雙一流”建設中發揮更重要的作用。