對專利審查中審查員漏檢的幾點思考

陳飛

摘 要 檢索是專利審查的基礎，也是每個審查員必須掌握的一項重要技能。如何能在有限的時間內(nèi)從浩如煙海的文獻中快速找到需要的文獻，始終是審查員面臨的一項難題，尤其是如今以新創(chuàng)性為主線的專利審查。圍繞發(fā)明構思來進行新創(chuàng)性評述的首要條件就是能檢索到有效的現(xiàn)有技術，特別是在如今的提質增效大環(huán)境下，檢索就顯得尤為重要。本文從專利的角度分析了檢索的思路和方法，并結合具體案例剖析了造成漏檢的原因。

關鍵詞 專利檢索 漏檢

一、引言

在專利評價中，新穎性和創(chuàng)造性是審查員使用的最多的法條，而要能準確地評價新創(chuàng)新，最重要的前提是能夠檢索到現(xiàn)有技術。檢索系統(tǒng)有很多種，無論采用何種檢索系統(tǒng)，檢索思路都大同小異。理解發(fā)明—選擇檢索要素—構建檢索式—篩選檢索結果，這是最基本的檢索步驟。隨著時代的發(fā)展，我們所面臨的問題不是文獻太少，而是太多，如何用有限的時間和精力檢索到有效的現(xiàn)有技術，是所有審查員都要解決的首要問題。本文重點從專利的角度來探討檢索的規(guī)律和方法。

二、檢索的思路

檢索的前提是理解發(fā)明，準確把握發(fā)明構思可以達到事半功倍的效果。要準確把握發(fā)明構思，需要站位本領域技術人員，對本發(fā)明的背景技術、解決的技術問題、采用的技術手段、達到的技術效果進行客觀的分析。通常，檢索時首先嘗試檢準的思路，選取最準確的關鍵詞，使用全要素組合檢索，以達到快速檢索到現(xiàn)有技術的目的。如果沒有命中，接下來可以通過擴充關鍵詞，運用檢全的思路，擴大檢索范圍，以期能獲得有效的對比文件。

在創(chuàng)造性審查中，第一步就是要確定最接近的現(xiàn)有技術。最接近的現(xiàn)有技術通常與本發(fā)明具有相同的技術領域和技術原理，可能在某些具體的技術手段上存在區(qū)別。但是針對這些區(qū)別，可以通過不同現(xiàn)有技術進行組合的方式來判斷創(chuàng)造性，也就是說創(chuàng)造性的檢索可以分為兩個部分：一是檢索具有相同的技術領域和技術原理的現(xiàn)有技術;二是檢索特定的技術手段的現(xiàn)有技術。只要二者具有結合啟示，即可評述本發(fā)明的創(chuàng)造性。

三、具體檢索案例的應用

以上從理論層面分析了檢索的思路，下面結合具體的案例來分析如何進行高效的檢索，避免漏檢的發(fā)生。

（一）案例一

1.權利要求1

一種應用于電機轉子沖片生產(chǎn)的沖壓設備，其特征包括安裝基座和支撐機架。所述支撐機架設于所述安裝基座上，所述支撐機架上設有凹槽，所述凹槽內(nèi)轉動連接有連接板。所述支撐機架的一側設有沖壓組件，所述沖壓組件滑動在所述支撐機架上，所述沖壓組件上固定連接有沖壓推桿。所述支撐機架的另一側設有沖壓驅動機構，所述連接板轉動連接所述沖壓推桿和所述沖壓驅動機構。所述支撐機架上設有支撐平臺，所述支撐平臺與所述沖壓組件之間設有彈力機構。所述安裝基座上設有間歇轉動機構，所述間歇轉動機構包括間歇驅動機構和旋轉機構。所述旋轉機構轉動連接所述間歇驅動機構，所述旋轉機構包括底盤、轉動連桿、棘輪和轉動盤。所述轉動連桿設于所述棘輪和所述底盤之間，所述轉動盤設于所述棘輪上。所述轉動盤上設有卡位構件，所述轉動連桿的一端轉動連接所述間歇驅動機構;所述轉動連桿上設有棘輪，所述棘輪帶動所述棘輪轉動，所述支撐機架上設有止動機構，所述止動機構停止所述棘輪轉動。

2.案情分析

《審查員一通》中指出A9，申請人放棄實用新型，審查員擬將本申請授權。

質檢員根據(jù)本申請的發(fā)明點：一是杠桿或連桿類沖壓設備（對應權利要求中支撐機架相關特征），二是底部的間歇性送料底座（對應權利要求中的間歇轉動機構相關特征）。首先提取相關分類號：B30B1/32（用液壓柱塞的壓力機），B23Q16/02（分度定位機床），分別結合關鍵詞連桿和缸，以及棘輪和旋轉對兩個發(fā)明點進行檢索，發(fā)現(xiàn)D1和D2，分別公開了兩個構思。

（二）案例二

1.權利要求1

一種用于控制一事務在一計算環(huán)境中的執(zhí)行方法，該方法包含如下步驟。

由一處理器經(jīng)由一事務，開始指令在一事務模式下起始一事務的執(zhí)行，該事務開始指令第一類型的事務或第二類型的事務中的任一個。該事務包含多個待執(zhí)行指令，且該事務開始指令由所述事務開始指令的字段，明確地指示第一類型的事務或第二類型的事務被起始。

基于事務模式，有效地延遲將事務儲存交付至主存儲器直至一選擇的事務完成為止。

基于事務中止，確定起始的事務的類型，該事務的類型為第一類型的事務或第二類型的事務。

基于該事務中止且基于該事務第一類型的事務，在該事務開始指令處繼續(xù)執(zhí)行。

基于該事務中止且基于該事務第二類型的事務，在程序次序上，緊接在該事務開始指令之后的下一循序指令處繼續(xù)執(zhí)行。

2.案情分析

本申請為PCT申請，其具有多個同族，其中美國同族已授權，本案審查員檢索報告中所列文獻與國際檢索報告中的文獻相同。《審查員一通》未評述本申請的新創(chuàng)性，僅指出權利要求“12不清楚”以及說明書的問題，申請人修改后，審查員將本案授權。

質檢員查看同族審查過程發(fā)現(xiàn)，歐局檢索報告給出了一篇X文獻US2010023703A1。該文獻具有中文同族CN102144218A，而該對比文件是能夠評述本申請權利要求新穎性的對比文件。

四、結語

檢索道路千萬條，避免漏檢第一條。在檢索的過程中需要多思考多總結，同時兼顧質量和效率，既維護社會大眾的利益，也使申請人的利益得到切實保障。

（作者單位為國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作湖北中心）

參考文獻

[1] 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局.專利審查指南[M].知識產(chǎn)權出版社，2010.

[2] 趙傳海，等.專利檢索漫談[J].中國發(fā)明與專利，2017（08）.