基層保健研究中的半結構化訪談：關系與嚴謹的平衡

Melissa DeJonckheere，Lisa M Vaughn（著），趙新月（譯），韓建軍，許巖麗，楊輝（審校）

即使在資源很少的情況下，家庭醫學研究者也可以在臨床或學術環境中使用半結構化訪談。與大規模的流行病學研究（甚至調查）相比，家庭醫學研究者可以就僅有的8～12名參與者進行非常有意義的訪談研究。例如，CHANG等［1］對10名基層保健從業人員進行了半結構化訪談，以了解其對孕婦體質量增加的看法。訪談者詢問了訪談對象在孕婦體質量增加管理中對增重的總體看法、妊娠期間體質量增加而采用的臨床方法以及面臨的挑戰。表1總結了由家庭醫生主導的或在基層保健環境下的其他研究示例［1-6］。

從經驗豐富的定性研究者角度看，進行有效的半結構化訪談需要關注以下方面：（1）關注關系，包括積極參與和好奇心；（2）實踐訪談技巧。首先，對關系的關注強調訪談者和訪談對象之間獨特的關系。為了獲得高質量的數據，訪談不應該采用事務性的問答方法，而是應該展開訪談者和訪談對象的不斷互動。其次，可以學習訪談技巧。一些人在進行訪談時自然地就會感覺舒服和熟練，但訪談的各個方面均是可以學習的，通過實踐和反饋，將會有所改進。本文強調了在基層保健研究和醫療保健環境中進行半結構化訪談時平衡關系和嚴謹性的策略。

1 背景

定性研究訪談是“試圖從訪談對象的角度來理解世界，揭示人們經歷的意義，在科學解釋之前發現他們的生活世界”［7］。

定性研究訪談是訪談者向訪談對象提問，以收集某個特定主題或經歷的主觀信息。盡管文獻中有關定性研究訪談的定義和目的略有不同，但普遍強調訪談對象的經驗及其對世界的感知方式（見表2）。

定性研究和衛生照護環境中最常見的訪談類型是半結構化訪談［8］。表3突出了這種數據收集方法的主要特點，該方法包含一系列主題或問題以及后續問題、調查和評價。通常，訪談者會修改問題的順序和措辭，使其最適合訪談對象和訪談環境。半結構化訪談可以通過多種方式進行（即面對面、電話、文本/電子郵件、個人、小組、簡短訪談、深入訪談），每種方式各有其優缺點。本文將集中討論定性研究中最常見的半結構化訪談方式——個人、面對面和深入訪談。

2 半結構化訪談的目的

采用半結構化訪談進行數據收集的總體目的是從與主題相關、具有個人經驗、態度、看法和信念的關鍵信息提供者處收集信息。研究者可以使用半結構化訪談來收集與研究主題相關的探索性新數據，對其他數據源進行三角測量，或者通過成員檢查（訪談對象對研究結果的反饋）來驗證研究結果［9］。如果使用混合方法，半結構化訪談也可以在定性階段使用，以探索新的概念、產生假設或解釋檢驗假設的定量階段的結果。當研究者希望：（1）收集定性、開放的數據；（2）探索參與者對某一特定主題的想法、感受和信念；（3）深入研究個人問題，有時是敏感問題時，半結構化訪談是一種有效的數據收集方法。

表2 定性訪談的定義Table 2 Definitions of qualitative interviews

表3 半結構化訪談的核心特征Table 3 Key characteristics of semistructured interviews

3 設計和實施半結構化訪談

本文給出了設計和進行半結構化訪談所需步驟的建議，重點介紹其在家庭醫學和基層保健研究中的應用（見表4）。

表4 設計和實施半結構化訪談的步驟Table 4 Steps to designing and conducting semistructured interviews

4 半結構化訪談的設計與實施步驟

4.1 第1步：確定研究的目的和范圍 研究目的是研究項目的主要目標，可能基于一段軼事經歷、文獻回顧或以前的研究發現。目的是依據已確定的空白或需要解決的問題而制定。研究問題是研究的驅動力，因為其與設計的各方面均有關聯。問題應該簡潔明了，并且清楚地表明使用的是定性方法。定性研究問題通常從“是什么”“怎么做”或“為什么”開始，并強調探索參與者視角的單一概念［10］。

4.2 第2步：確定參與者 在決定研究目的和研究問題之后，下一步是確定能提供最佳信息來回答研究問題的人。好的參與者是有時間、愿意接受采訪，并有關于話題經歷和了解話題的人［11-12］。因為信息管理者或信息提供者是控制目標樣本渠道的可信來源，因此和他們一起工作以接觸潛在參與者的方法十分有效。抽樣策略受研究問題和研究目的的影響。與定量研究不同，統計代表性不是定性研究的目標。沒有統計功效的計算，目標不是大樣本量。相反，定性方法尋求深入和詳細的理解，通常采用有目的的抽樣方法?？蓞⒖糎ATCH［12］的研究，了解可用于訪談研究的各種目的抽樣方法的總結。

“需要多少參與者？”最常見的答案是“看情況”——取決于研究的目的、計劃的研究類型以及研究試圖回答的問題［12-14］。一個定性樣本量的通用標準是達到主題飽和，意味著不再能從參與者那里收集到新的主題信息。MALTERUD等［14］討論了信息功效，或者與統計功效相當的概念，以確定在一項研究中應該收集多少訪談。他們建議樣本的大小應取決于目標、樣本的同質性、理論、訪談質量和分析策略。

4.3 第3步：考慮道德倫理問題 從研究項目開始，甚至是在決定訪談對象之前就應該表現出一種倫理態度［15］。這種對參與者保持尊重、敏感和得體的倫理態度應該貫穿整個研究過程。由于半結構化訪談常要求參與者直接向研究者透露敏感的個人信息，因此要十分注意研究者和參與者之間的權力失衡。在醫療環境中，訪談者或研究者可能是患者醫療團隊的一員，或者與醫療團隊有聯系。訪談者應確保訪談對象的參與和回答不會影響訪談對象接受的護理或訪談對象與醫療從業人員的關系。其他需要考慮的問題包括：降低傷害風險；保護訪談對象的信息；充分告知訪談對象研究的目的和形式；以及降低被利用的風險［10］。

4.4 第4步：規劃后勤方面 仔細計劃，特別是在訪談的技術方面，這可能決定了訪談是否成功。在準備階段，研究者需要計劃和決定聯系潛在訪談對象的最佳方式、獲得知情同意、安排適合參與者和研究者的訪談時間和地點，以及測試錄音設備。盡管許多經驗豐富的研究者發現自己會在不太理想的地點進行訪談，但訪談地點應避免（或至少盡量減少）干擾，并適合訪談（安靜、私密，并能獲得清晰的錄音）［16］。對于一些研究項目，參與者的家可能是最佳訪談地點［16］。

最初的聯系可以通過電話或電子郵件進行，然后跟進更多的細節交流，這樣潛在參與者就可以對其是否愿意接受采訪做出明智的決定。潛在參與者應該知曉訪談的時長、研究目的、被選中的原因以及在場人員等信息。

此外，應告知參與者，他們可以拒絕回答問題，也可以隨時退出研究，包括在訪談過程中。

建議錄音，這樣訪談者能集中精力進行談話，與訪談對象建立融洽的關系，而不會因大量記筆記分散注意力［16］（錄音技巧見表5）。應告知參與者錄音是用于數據收集，如果他們不愿意的話，可以拒絕錄音。

大多數研究者希望逐字謄寫錄音中的訪談內容。這樣在分析過程中就可以引用參與者的確切話語。雖然可以根據錄音或筆記進行分析，但這不是理想選擇。然而，謄寫非常耗時，而且如果不是親自完成，可能要花一大筆費用。在研究的計劃階段，需要考慮采用定性研究軟件（例如NVIVO，ATLAS.ti，Max QDA，Dedoose等）來幫助組織、管理和分析。雖然這些工具有助于管理定性數據，但重要的是要考慮研究預算、軟件成本以及與使用新系統相關的學習進度。

表5 訪談錄音成功的建議Table 5 Suggestions for successful audio recording of interviews

4.5 第5步：制定訪談指南 半結構化訪談需要包含一個簡短的“指導性”問題列表，有后續和探究性問題作補充，這些補充問題取決于訪談對象的回答［8，17］。所有問題應開放、中立、清晰，避免引導性。此外，問題應該通俗易懂，避免行話。

大多數訪談會從一個簡單的背景問題開始，然后轉向更困難或更深入的問題［17］。表6給出了指導問題類型的詳細信息，包括“大方向”問題、18個核心問題以及計劃內和計劃外的后續問題。

在制定指導性問題之后，對訪談進行預測試很重要。良好的指導意識可以幫助控制訪談速度（而不會陷入時間不夠的境地），采用對話的語氣，并對問題做出必要的調整。

與所有定性研究一樣，從本質上來說訪談是迭代的，即數據收集和分析過程可同時進行，隨著研究的推進，可能導致指導性問題的改變。無效的問題可被替換為其他問題，并可添加額外的調查，以探索在之前訪談中參與者提到的新主題［10］。

4.6 第6步：建立信任和融洽關系 訪談是一種特殊的關系形式，訪談者和訪談對象談論的是重要的，通常是私人的話題。訪談者必須通過認真、尊重地傾聽訪談對象所分享的信息，迅速與其建立融洽關系［18］。隨著訪談的進行，訪談者必須繼續表現出尊重，鼓勵訪談對象分享他們的觀點，并承認談話的敏感性［19］。

表6 半結構化訪談中的問題與提示Table 6 Questions and prompts in semistructured interviewing

要建立融洽的關系，必須真實、坦誠地接受訪談對象的觀點。你為研究招募的參與者可能對研究有先入為主的想法，并持有不信任的態度。因此，很重要的一點是描述你為什么要進行這項研究，以及他們的參與意義在哪兒。在訪談關系中，訪談對象是專家，也應該被當成專家對待——你依賴訪談對象來增強你的理解，促進你的研究?？梢栽鲞M融洽關系的一些行為包括：穿著職業但不過于正式；避免使用行話或俚語；使用正常的對話語氣。因為訪談對象會討論他們的經歷，了解一些可能影響他們觀點的背景或文化因素作為背景知識可能有用。

4.7 第7步：進行訪談 （1）位置和設置：訪談應該安排在方便的時間和地點。選擇的地點最好是有一個能關閉的門，而不是公共場所。最好有一個可以不受打擾、進行私人交談的房間，并且足夠安靜，可以清晰地錄音。在訪談空間內，JOSSELSON［15］建議訪談者和訪談對象之間保持舒適的距離，中間放一張矮桌子，以便放置錄音設備和其他材料（同意書、問卷、水等）。

（2）開始訪談：許多訪談者以聊天開場，并試圖建立共同點、融洽關系和取得信任。大多數訪談需要先簡要解釋下研究、同意/知情程序、與特定訪談對象交談的理由以及對訪談方式和議程進行描述［11］。如果訪談者分享一下他們是誰以及他們對該主題感興趣的原因也會很有幫助。錄音設備應該已經經過測試，但訪談者可能想要再次檢查錄音設備是否正常工作，并告知參與者錄音的原因。

（3）訪談者的立場：在訪談過程中，訪談者應采取友好和非評判的態度。你需要保持一種溫暖的對話語氣，而不是僵硬的問答語氣。作為一個研究者，識別潛在的效力差很重要。在訪談中傳達一種在一起的感覺，訪談者是一個可以幫助訪談對象緩解任何不適的人。

（4）主動傾聽：在面對面的訪談中，有機會觀察訪談對象的社交和非言語提示。這些提示可能以聲音、肢體語言、手勢和語調的形式出現，可以補充訪談對象的口頭回答，并向訪談者提供有關訪談過程的線索［20］。傾聽是成功訪談的關鍵［21］。傾聽應“專注、有同理心、不評判、讓對方主動傾訴、促進對話”［15］。沉默、點頭、微笑和說話也可以鼓勵訪談對象進一步闡述。

工藝B：藍莓打漿→添加果膠酶0.1 g/kg→添加白糖150 g/kg→添加酵母0.2 g/kg→低溫預發酵72 h→25℃主發酵30 d→過濾離心后添加偏重亞硫酸鉀和果膠酶各0.2 g/kg→原酒→殺菌→成品酒。

（5）繼續訪談：隨著訪談的進行，訪談者可以重復訪談對象使用的詞語，采用需要進一步說明、探索或闡述的計劃內和計劃外的后續問題。正如DICICCOBLOOM等［10］所解釋的：“在整個訪談過程中，研究者的目標是鼓勵訪談對象用自己的話，自主地、盡可能多地分享信息”。一些訪談對象更為直率，他們會提供很多經歷細節，而不需要再進行詢問。其他人需要提示和跟進，以獲得足夠的細節。因此，在半結構化訪談中，后續問題與核心問題同樣重要。

提示鼓勵人們繼續交談，還可以引出理解主題所需的更多細節。語言詢問的方法是重復參與者的話，總結主要想法，或通過口頭贊同來表達興趣［8，11］。在訪談中常使用的詢問技巧和示例見表7。

表7 半結構化訪談的詢問技巧（由BERNARD［22］修改）Table 7 Probing techniques for semistructured interviews

4.8 第8步：記錄與反思 訪談結束后，研究者必須開始反思訪談的過程和內容。實際訪談中很難做筆記或進行反思。即使你認為你會記住某個特定時刻，你也可能無法記住每個時刻的細節。因此，研究者應該一直記備忘錄——記錄你從數據中所學到的東西［23-24］。記備忘錄有不同的方法：你可以反思一些具體的想法，或者列出一個想法表，不斷進行補充。備忘錄也有助于提高后續訪談的質量。

4.9 第9步：分析數據 在規劃階段也應制定數據分析策略，因為數據分析與數據收集同時進行［25］。研究者將記錄、修改數據收集過程，并在整個數據收集過程中編寫反思性備忘錄。這就開始了數據分析的過程。

研究中使用的數據分析策略取決于研究問題和定性設計。有關主要定性方法的概述，請參閱文獻［26］。分析和解釋大多數訪談的一般程序，包括審查數據（以轉錄、錄音或詳細筆記的形式），將描述性代碼應用在數據上，對代碼進行壓縮和分類，以尋找模式［24，27］。根據研究問題和設計，這些模式可以通過一次或多次訪談得到。定性計算機軟件程序可以用來幫助組織和管理訪談數據。

4.10 第10步：證明研究的可信程度 與效度和信度相似，定性研究可以依據可信程度進行評估［9，28］。建立可信度的標準有：可信性（credibility）（研究結果是否準確、公正地代表了數據）、可遷移性（transferability）（研究結果是否可應用于其他環境和背景）、可驗證性（confirmability）（研究結果是否存在研究者偏倚）和可靠性（dependability）（研究結果是否一致和持續）。

4.11 第11步：在論文或報告中展示調查結果 在呈現訪談分析的結果時，研究者通常會報告數據中被證明的廣泛經歷主題或敘述。這涉及對參與者觀點的深入描述，并確保包括多個觀點［12］。在訪談研究中，參與者說的話就是數據。在報告中呈現調查結果需要將參與者的話整合成更傳統的書面格式。

5 結論

盡管有其局限性，半結構化訪談仍然是從參與者中收集開放式數據的有效方式。在筆者既往研究中，采訪了兒童和青少年（關于他們的壓力體驗和應對行為）、年輕女性（關于妊娠期間的想法和行為）、醫生（關于他們為患者提供的護理），以及無數其他與健康相關主題的關鍵知情人。因為其目的是了解參與者的經歷，所以可研究的主題是無止境的。

由于家庭醫生與患者的關系密切、工作環境獨特，在他們的擁護中，即使在研究資源有限的環境中工作，半結構化訪談對家庭醫學研究者來說也是一種有吸引力的方法。在尋求訪談的關注關系和必要的研究嚴謹性的平衡時，建議：傾聽優先于談話；使用清晰的語言，避免行話；通過主動傾聽、表達同理心、展示對參與者世界觀的開放度以及感謝參與者幫助了解他們的經歷。