供應(yīng)鏈風(fēng)險文獻綜述

茶麗菊 李世鑫

摘 要：近年來，科技發(fā)展突飛猛進，社會經(jīng)濟日新月異，企業(yè)所面臨的環(huán)境急劇變化，使得供應(yīng)鏈風(fēng)險日益增加，學(xué)者們也更加關(guān)注對其的研究。本文從供應(yīng)鏈風(fēng)險的定義入手，對其他學(xué)者關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險管控三個方面的研究文獻進行了回顧，以期能夠加深讀者對供應(yīng)鏈風(fēng)險的理解。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險;識別;評價;管控

一、引言

供應(yīng)鏈是由直接或間接地滿足顧客需求的相關(guān)企業(yè)組成的，通過控制信息流、物流、資金流，將相關(guān)的供應(yīng)商、制造商、物流服務(wù)商和銷售商等有效地結(jié)合成一個整體所形成的網(wǎng)絡(luò)型企業(yè)組織。供應(yīng)鏈將生產(chǎn)商、顧客，商品巧妙地連接在一起，一個成功的供應(yīng)鏈能夠滿足客戶的需求，降低企業(yè)成本，增加企業(yè)利潤。

供應(yīng)鏈和供應(yīng)鏈管理理念的運用給企業(yè)帶來了巨大的利潤，它優(yōu)化了企業(yè)的供應(yīng)，推動企業(yè)向著高質(zhì)、高效的方向發(fā)展，因而得以很快的速度推廣并發(fā)展。同時，供應(yīng)鏈管理理論本身也在企業(yè)的實踐中被檢驗和深化，隨著科技的進步和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化其也在不斷地完善之中。目前，供應(yīng)鏈管理理論研究的重點是供應(yīng)鏈管理的優(yōu)勢、資源的優(yōu)化配置、信息技術(shù)的應(yīng)用優(yōu)化和策略聯(lián)盟等方面。

供應(yīng)鏈具有脆弱性，2001年美國的“911”恐怖襲擊、2003年中國的SARS危機以及2004年東南亞的印度洋海嘯等事件對供應(yīng)鏈的正常運作帶來了巨大的沖擊，這些事件也導(dǎo)致了供應(yīng)鏈績效的降低。因此如何衡量、轉(zhuǎn)移、管理供應(yīng)鏈的風(fēng)險已經(jīng)成為供應(yīng)鏈管理研究者的研究重點。典型的風(fēng)險管理包括四個階段：風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險決策和風(fēng)險監(jiān)控，現(xiàn)有研究側(cè)重于將風(fēng)險管理的理論和技術(shù)應(yīng)用到實際的供應(yīng)鏈管理中，以實踐來檢驗理論。

二、供應(yīng)鏈風(fēng)險的定義

1987年March和Shapira第一次提出了供應(yīng)鏈風(fēng)險的概念，他們認為供應(yīng)鏈風(fēng)險是指供應(yīng)鏈的產(chǎn)出、可能性和主觀價值帶來的可能變化。Juttern，Peck和Christopher將其定義為：供求失衡的可能性和影響。通俗地講，供應(yīng)鏈風(fēng)險就是指供應(yīng)鏈在運營過程當(dāng)中， 破壞或阻礙信息或產(chǎn)品成為最終產(chǎn)品，使供應(yīng)鏈企業(yè)的實際效益與預(yù)期效益發(fā)生偏差的可能性。對于企業(yè)而言，供應(yīng)鏈風(fēng)險是一種潛在的威脅，他會在不確定的時刻演變成事實，會給上下游企業(yè)和整個供應(yīng)鏈帶來損失，輕則損失企業(yè)財物，重則導(dǎo)致企業(yè)覆滅。

丁偉東等人將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為自然環(huán)境和社會環(huán)境兩個方面。自然環(huán)境風(fēng)險包括水災(zāi)、火災(zāi)等，這些風(fēng)險都是不可抗拒的。社會風(fēng)險包括供應(yīng)商的風(fēng)險、信息傳遞的風(fēng)險、物流配送的風(fēng)險及財務(wù)狀況的風(fēng)險等。舒彤等人將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為系統(tǒng)、供應(yīng)、物流、信息、財務(wù)、管理、需求和環(huán)境風(fēng)險八類。周業(yè)付等人在研究農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險時，將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為六類：行業(yè)、社會、政策、自然、人為和生物風(fēng)險。

三、供應(yīng)鏈風(fēng)險識別與評價

供應(yīng)鏈風(fēng)險識別是指對供應(yīng)鏈所面臨的和潛在的風(fēng)險加以判斷、分類和辨別性質(zhì)的過程，是進行有效的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的第一步。供應(yīng)鏈評估是為了更全面地了解供應(yīng)鏈風(fēng)險的整體情況，為實施更加全面有效的風(fēng)險管理措施提供依據(jù)，找到出發(fā)點和落腳點。

陳瑋等人從供應(yīng)鏈風(fēng)險類型以及風(fēng)險的誘因兩方面對供應(yīng)鏈風(fēng)險識別進行討論。他認為供應(yīng)鏈風(fēng)險評估不僅要評估供應(yīng)鏈企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險，還要評估供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中其他部分的風(fēng)險。并將風(fēng)險評估分為兩類：基于風(fēng)險評判等級的風(fēng)險評估和基于風(fēng)險概率的風(fēng)險評估。

Faisal Aqlan用層次分析法（AHP）對可考慮到的風(fēng)險因素和風(fēng)險管理因素進行評分，同時逐層分析供應(yīng)鏈內(nèi)部的風(fēng)險。他將風(fēng)險分為5個等級：not expect，very unlikely，unlikely，possible，expect，并給不同的等級給予不同的指標。

關(guān)艷萍從供應(yīng)鏈內(nèi)部和外部將影響供應(yīng)鏈的風(fēng)險分為供應(yīng)鏈上企業(yè)之間的風(fēng)險、企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險、不可抗力因素造成的風(fēng)險、社會要素造成的風(fēng)險、市場要素造成的風(fēng)險，還用物元分析法構(gòu)建模型，模型中的指標權(quán)重由拓撲學(xué)理論確定，從而科學(xué)合理地對供應(yīng)鏈風(fēng)險進行評價。

吳繼貴等運用層次分析和模糊評價的方法對供應(yīng)鏈風(fēng)險水平建立評判集后對供應(yīng)鏈風(fēng)險做出評價。對快消品供應(yīng)鏈的分析指標進行量化，將其轉(zhuǎn)化為數(shù)量指標，并通過模糊綜合評價模型計算出各指標的隸屬度。他還以中國乳制品供應(yīng)鏈為例，進行風(fēng)險評估，得出中國乳制品供應(yīng)鏈的風(fēng)險情況為中等的結(jié)論，這一結(jié)論與中國乳制品供應(yīng)鏈的現(xiàn)狀基本一致。

R.Rajesh等將風(fēng)險等級分為：無、非常低、低、中、高、非常高這六個等級。對供應(yīng)鏈的敏感性用灰色理論進行分析，并且以電子制造業(yè)為例分析了不同策略下的風(fēng)險等級。

鄭小京認為供應(yīng)鏈風(fēng)險源于供應(yīng)鏈系統(tǒng)的運作，由于供應(yīng)鏈系統(tǒng)中存在的一定量的風(fēng)險因素隨機波動，從而導(dǎo)致供應(yīng)鏈運作過程中產(chǎn)生風(fēng)險，包括供應(yīng)鏈核斷裂、供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)崩潰、雙重邊緣化效應(yīng)、牛鞭效應(yīng)、資金鏈斷裂、物流中斷、道德風(fēng)險。將這些風(fēng)險和風(fēng)險因素抽象成一個系統(tǒng)，并采用貝葉斯圖描述風(fēng)險因素之間、風(fēng)險因素與風(fēng)險之間以及風(fēng)險事件之間的關(guān)系。通過實證分析發(fā)現(xiàn)，道德風(fēng)險與牛鞭效應(yīng)是最容易發(fā)生的風(fēng)險。而對各風(fēng)險事件發(fā)生后造成的影響進行分析，了解到最重要的風(fēng)險為雙重邊際效應(yīng)、資金鏈斷裂以及牛鞭效應(yīng)。

曾田秀等對供應(yīng)鏈風(fēng)險進行貝葉斯推理，推理得知風(fēng)險事件發(fā)生的后驗概率與先驗條件概率的差異基本上差不多，然而也有一些特殊情況發(fā)生：供應(yīng)商可靠性、產(chǎn)品隨機波動是分別造成供應(yīng)鏈道德風(fēng)險以及供應(yīng)鏈核斷裂的關(guān)鍵風(fēng)險因素。這一結(jié)論與先驗的結(jié)論差異性非常大，也就是說，就這兩種風(fēng)險來說，經(jīng)驗結(jié)果可靠性很差。

吳天魁將貝葉斯技術(shù)和模糊綜合評估法結(jié)合起來進行供應(yīng)鏈風(fēng)險的評估，這種方法考慮了損失的影響，對不確定因素進行了準確的考略，彌補了只運用貝葉斯技術(shù)進行定量評估的不足。他還以某企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運用所提出的評估方法對供應(yīng)鏈風(fēng)險進行了評判。

張麗等人從農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的角度分析了農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)鏈風(fēng)險，認為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險主要包括三種風(fēng)險：農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各節(jié)點風(fēng)險、各節(jié)點的內(nèi)部風(fēng)險以及供應(yīng)鏈外圍環(huán)境風(fēng)險，提出了基于層次分析法的供應(yīng)鏈視角下的農(nóng)產(chǎn)品物流風(fēng)險評價，并且最終給出了應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險的管理策略。樊星等人以一個3階段跨國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈為研究對象，構(gòu)建了一套風(fēng)險識別框架對供應(yīng)鏈風(fēng)險進行識別，最后運用三角模糊數(shù)、綜合評估等多種方法對多條農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的風(fēng)險進行評估和比較。

上述學(xué)者們對供應(yīng)鏈風(fēng)險識別和評價的研究，大多是采用概率論及其外延（比如貝葉斯網(wǎng)絡(luò)技術(shù)法、物元分析法、模糊理論等）的方法對其進行識別和評價，使用這些方法可以在風(fēng)險發(fā)生前進行一定的預(yù)測，讓管理者事先了解風(fēng)險，事先制定防范措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率和風(fēng)險發(fā)生造成的損失，對于企業(yè)止損意義重大。

四、供應(yīng)鏈風(fēng)險的管控方法

供應(yīng)鏈風(fēng)險是供應(yīng)鏈與生俱來的一種屬性，它不可能完全被消除，但可以進行管理和控制，可以人為地將風(fēng)險降到一個相對較低的水平。很多學(xué)者都提出了關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險的管理與控制的方法。劉海斌提出能夠從供應(yīng)鏈風(fēng)險管理以及風(fēng)險防范兩個方面對供應(yīng)鏈風(fēng)險進行管控，在對供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的采購、生產(chǎn)、銷售等過程進行全面風(fēng)險管理的同時還要建立起有效的風(fēng)險防范機制。劉帥等人針對供應(yīng)商、物流、外包業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)外包方面提出了大數(shù)據(jù)環(huán)境下的供應(yīng)鏈風(fēng)險管控策略，李順萍從國家和企業(yè)兩方面對供應(yīng)鏈風(fēng)險的管理給出了建議。政府為企業(yè)供應(yīng)鏈的健康發(fā)展營造基礎(chǔ)環(huán)境，出臺相關(guān)的法律法規(guī);企業(yè)自身則可以從供應(yīng)商、戰(zhàn)略合作關(guān)系、供應(yīng)鏈彈性和人才管理對風(fēng)險進行管控。陳瑋等人提出未來供應(yīng)鏈風(fēng)險管控應(yīng)該包括建立動態(tài)的風(fēng)險預(yù)警機制和對風(fēng)險發(fā)生后造成的損失及時控制。

對供應(yīng)鏈風(fēng)險進行管控，一方面能夠提高供應(yīng)鏈的運營效率，降低供應(yīng)鏈的成本，另一方面可以提高供應(yīng)鏈系統(tǒng)可靠性。學(xué)者們的研究大多從兩個方向出發(fā)，一是風(fēng)險發(fā)生前對風(fēng)險進行管控，即對供應(yīng)商、制造商、物流服務(wù)商和銷售商等組織進行風(fēng)險防范，盡量降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。但是這種方法實施起來有難度，有可能一方認為能夠減少風(fēng)險，而另一方則認為可能增加風(fēng)險，雙方難以達成共識;二是在風(fēng)險發(fā)生后進行管控，盡量減少風(fēng)險的影響。學(xué)者們提出的策略對于企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險的管理有一定的借鑒意義。

五、總結(jié)

通過對以往文獻的研究，可以發(fā)現(xiàn)越來越多的學(xué)者開始意識到供應(yīng)鏈風(fēng)險研究的重要性，對供應(yīng)鏈風(fēng)險研究也涉及各個方面：農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險的研究，快消品的供應(yīng)鏈風(fēng)險的研究，旅游業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險的研究，中國乳制品供應(yīng)鏈風(fēng)險的研究，房地產(chǎn)供應(yīng)鏈風(fēng)險的研究等。在這個科技與經(jīng)濟快速發(fā)展的時代，供應(yīng)鏈的有效運行至關(guān)重要：準確識別供應(yīng)鏈風(fēng)險、客觀評價風(fēng)險，采取合適的風(fēng)險管控方法防范和降低風(fēng)險，成為企業(yè)運營活動高質(zhì)高效進行的重要保障。供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的優(yōu)化與完善，于企業(yè)商業(yè)價值和社會價值而言，事半功倍。

雖然供應(yīng)鏈風(fēng)險的研究已經(jīng)取得了很多成果，但是個人認為以上研究側(cè)重對供應(yīng)鏈風(fēng)險防范方面，很少涉及風(fēng)險和報酬的分攤問題。供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，企業(yè)之間合作必然存在如何分攤風(fēng)險和收益以達到雙贏或多贏的問題，但目前關(guān)于這方面的研究卻非常少，在未來，這也是一個具探討意義的研究方向。

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作者簡介：茶麗菊（1997.04- ），女，漢族，云南大理人，現(xiàn)為南京郵電大學(xué)本科生，研究方向：工商管理;李世鑫（1997.09- ），男，漢族，河南商丘人，現(xiàn)為南京郵電大學(xué)本科生，研究方向：計算機科學(xué)