利用日、美分類系統(tǒng)保障實用新型評價報告證據(jù)效力

于雷，劉曉華

利用日、美分類系統(tǒng)保障實用新型評價報告證據(jù)效力

于雷1，劉曉華2*

（1.國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160；2.國家知識產(chǎn)權局專利局通信發(fā)明審查部，北京 100160）

實用新型評價報告因其法定地位以及實際應用的特殊性，對檢索準確率提出了更高的要求。通過多個實際案例分析了實用新型評價報告的特點以及由此引發(fā)的評價難點，例證了日本FI/FT分類以及美國UC分類系統(tǒng)在新型評價報告中的應用，是對目前CPC分類系統(tǒng)的有效補充，有助于提高實用新型評價報告的準確性和有效性，保障實用新型評價報告的證據(jù)效力。

實用新型；評價報告；FI/FT分類；UC分類

1 引言

FI/FT分類系統(tǒng)是日本專利局制定的分類系統(tǒng)，其中FI（File Index）分類是對IPC分類系統(tǒng)的細化，有20余萬個細分類；FT（File Forming Term）分類是其另外創(chuàng)建的分類系統(tǒng)，其從目的、用途、結構、材料、制造方法、使用或運行方式、控制裝置等不同角度，在IPC和FI分類體系的基礎上進行再分類或細分，基本上可以將需要檢索的現(xiàn)有技術控制在一個約包含200篇文獻的主題內(nèi)，而且除了對權利要求的特征進行標引，對說明書中以及附圖涉及的相應主題也進行標引。

UC分類系統(tǒng)是美國專利商標局指定的分類系統(tǒng)，盡管其從2015年開始不再更新，但是其提供了非常好的功能性分類，有別于IPC應用性分類，其通過類似自然法則，作用于類似物質或物體，可以獲得類似效果的工藝方法、產(chǎn)品裝置集中在一個類目中，這樣可以保證在該功能分類位置中可以對該技術主體進行完備的檢索，而且其對任何集中了超過200篇文獻的類目，都盡量進行了細分。盡管CPC分類系統(tǒng)中采納了部分功能性分類，但其并不能覆蓋全部的UC功能性分類。

由于貿(mào)易相關的知識產(chǎn)權協(xié)定TRIPs沒有對實用新型制度做出過多具體的約束，很多締約國均采用該制度為國內(nèi)的發(fā)明創(chuàng)造成果提供保護。有歷史經(jīng)驗表明，實用新型制度為日本、韓國成功實現(xiàn)技術追趕提供了有效的制度保障[1]。但中等收入國家因模仿而產(chǎn)生的學習效應是邊際遞減的，過多的實用新型專利數(shù)量并不能帶來足夠的學習效應和內(nèi)驅動力，而且有可能帶來實用新型專利在確權和維權過程中的困難[2]。為此，《專利法》第六十一條第二款規(guī)定了實用新型專利權評價報告制度，以此為人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權糾紛提供證據(jù)。特別是涉及專利權無效抗辯和訴訟中止的侵權審理，實用新型評價報告實踐意義顯著，由此實用新型評價報告的證據(jù)效力重要性凸顯。

在長期審查實踐中發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)I/FT分類系統(tǒng)和UC分類系統(tǒng)的細分特性、功能性分類特性以及細分下的文獻數(shù)量控制特性，在很大程度上契合了實用新型評價報告的證據(jù)效力要求，沒有被目前推廣的CPC分類系統(tǒng)吸收覆蓋，是對應用性分類CPC分類系統(tǒng)的有效補充，有助于提高新型評價報告檢索的準確性和檢索效率。

2 新型評價報告中應用FI/FT分類系統(tǒng)案例

案例1技術方案：一種PVC軟管零售展示架，包括至少正面呈開放結構的主架體以及轉動支撐機構；所述轉動支撐機構包括轉動軸和支撐桿，所述支撐桿的一端固定于所述轉動軸上，當整卷PVC軟管套在所述轉動軸上時，所述支撐桿支撐在所述整卷PVC軟管內(nèi)部；而所述轉動軸的兩端分別可轉動地連接所述主架體。案例1的整體貨架如圖1所示。案例1的轉動支撐機構如圖2所示。

圖1 案例1的整體貨架

圖2 案例1的轉動支撐機構

案例1案例分析：本案例涉及銷售用貨架領域，貨架整體聯(lián)排橫向設置的轉動支撐機構，既可以實現(xiàn)整卷PVC軟管的存放和展示，又可以快捷得到相應長度的PCV軟管，適合PCV零售使用。其屬于使用新型評價報告的一種典型案例，一方面，從方案本身來看，技術方案相對簡單，往往可能在生活中已經(jīng)出現(xiàn)過相關的實際應用，但使用公開的證據(jù)時間存在困難。另一方面，從檢索實踐來看，檢索要素明確，但用關鍵詞對“旋轉”“支撐”“貨架”“軟管”進行要素擴展以及檢索后會發(fā)現(xiàn)，因為可用于檢索限定的關鍵詞少，而且關鍵詞覆蓋領域和范圍都很廣，因此常常是檢索噪聲大，無效文件多，而有效的現(xiàn)有技術要么沒有命中，要么淹沒于大量的噪聲中。案例1的檢索式如表1所示。

表1 案例1的檢索式

編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 22CNTXT45 024and（or 旋，轉），（or 貨架，展示架） 23CNTXT27 141and（or 旋，轉），（or 貨架，展示架，管） 24CNTXT754and（or 旋，轉），（or 貨架，展示架），（or PVC管，塑料管，軟管）

上述結果中均沒有有效的現(xiàn)有技術，進而考慮用分類號檢索，而本案例給出相關的CPC分類號如表2所示。

表2 案例1的CPC分類

[A]人類生活必需 [A47]家具（...）（用于車輛的座椅配置入B60N）；家庭用的物品或設備；咖啡磨；香料磨；一般吸塵器（...）（梯子入E06C） [A47F]商店、倉庫、酒店、飯店等場所用的特種家具、配件或附件；付款柜臺 [A47F5/00]按結構特征分類的陳列臺、吊架或貨架 [A47F5/02].旋轉式陳列臺 [A47F5/03]..有水平旋轉軸的

顯然，A47F5/03標識了具有水平旋轉軸的旋轉式貨架，是適合的分類號，據(jù)此檢索，該分類號下共計170篇文獻，其中最相關的文獻為FR2241995A，如圖3所示。

該案例公開了本申請獨立權利要求和部分從屬權利要求的特征，但其在貨架中是單獨一列支撐轉動結構的設置，沒有公開本案中并排設置多列支撐轉動結構的從屬權利要求，鑒于實用新型專利評價報告的評價審查標準以及法律定位，對該區(qū)別特征盡可能希望能夠提供更多的現(xiàn)有技術來作為證據(jù)。嘗試利用FI/FT分類系統(tǒng)進一步檢索，其FI分類號為A47F5/03，相應的FT主題碼為3B118，具體如圖4所示。

圖4 案例1 的FT分類

在3B118主題碼下的視點符CA12和DA06分別從匹配適當?shù)倪B接方式以及水平旋轉功能兩個角度進行了分類，是與本申請最為相關的內(nèi)容，因此其相關的FT分類號為3B118/CA12和3B118/DA06，利用上述兩個分類號進行檢索，可得文獻JP特開平8-322688A（1996-12-10），該日本專利公開了支撐轉動結構、整體貨架結構、分列設置結構等全部權利要求的技術特征，最接近現(xiàn)有技術，如圖5所示。

在獲得該技術后，查找其分類號可以發(fā)現(xiàn)，該文獻并沒有被CPC分類標引，因此通過CPC分類無法查到。

3 新型評價報告中應用UC分類系統(tǒng)案例

案例2技術方案：一種堅果夾子，包括第一夾臂及第二夾臂，所述第一夾臂及第二夾臂對稱設置，所述第一夾臂及第二夾臂的前端通過轉軸連接，所述第一夾臂及第二夾臂的后部為手柄，還包括螺釘，所述第一夾臂及第二夾臂的內(nèi)側對稱設置有形狀、位置相對應的弧形凹槽，所述弧形凹槽與所述轉軸之間的第一夾臂上設有螺釘孔，所述螺釘旋入所述螺釘孔內(nèi)，所述螺釘旋入所述螺釘孔的一端與所述第二夾臂內(nèi)側抵接。案例2的技術方案如圖6所示。

圖5 JP特開平8-322688A

圖6 案例2的技術方案

案例2方案分析：本案發(fā)明點在于，在堅果夾的夾臂旋轉軸處設置可調(diào)節(jié)的螺釘，通過調(diào)節(jié)螺釘來控制堅果夾的最大夾握強度，防止堅果被過度夾碎飛濺。在中文數(shù)據(jù)庫中使用關鍵詞圍繞“夾子”“螺釘”“破碎”的檢索要素進行檢索未發(fā)現(xiàn)結果，其對應的CPC分類如表3所示。

表3 案例2的CPC分類

[A]人類生活必需 [A47]家具（...）（用于車輛的座椅配置入B60N）；家庭用的物品或設備；咖啡磨；香料磨；一般吸塵器（...）（梯子入E06C） [A47J]廚房用具{（...）（家用洗滌或清潔入A47L；垃圾貯器入B65F1/00）}；咖啡磨；香料磨；飲料制備裝備（...）（破碎，如切碎入B02C；切斷，如切割，切片入B26B， B26D） [A47J43/00]本小類其他組中不包含的制備或容納食品的器具 [A47J43/26].堅果鉗子（...）（鉗子B25B7/00）

CPC分類系統(tǒng)中該分類號下的專利共計1 000余篇，且沒有下位組的細分，文獻量大且沒有對應的主體，轉UC分類進行檢索，UC分類對此類工具進行了功能性的分類，如表4和表5所示。

UC分類號099/579是一個五級小類的細分，其標引了“調(diào)整分離構件來去殼”，可以對應本申請“調(diào)整螺絲”的檢索要素，而099/578標引了“通過偏離殼接觸位置來去殼”，本申請“調(diào)整螺絲后鉗臂最大夾角改變”實際上就是夾點偏離了原來的接觸位置，因此該UC六級小類細分實際上對應了這個檢索要素，在VEN中通過上述兩個UC的功能性細分進行檢索，相關檢索式如表6所示。

表4 案例2的UC分類1

[099]FOODS AND BEVERAGES: APPARATUS [099/485].MEANS TO TREAT FOOD [099/537]..Subdividing into plural products [099/567]...Separating one external portion from the re [099/568]....Removing shell [099/579].....With adjustment of a separating member

表5 案例2的UC分類2

[099]FOODS AND BEVERAGES: APPARATUS [099/485].MEANS TO TREAT FOOD [099/537]..Subdividing into plural products [099/567]...Separating one external portion from the remaining food [099/568]....Removing shell [099/577].....By biased breaking member [099/578]......Biased away from shell-contacting position

表6 案例3的UC相關檢索式

編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 6VEN195/uc 99/579 7VEN167/uc 99/578+ 8VEN21and 6，7

瀏覽可得到X文獻US 1123852A（1915-01-15），如圖7所示。該美國文獻公開了本發(fā)明的發(fā)明點，通過調(diào)整螺絲14可以實現(xiàn)對最佳夾持壓力的控制，防止沖碎堅果。

圖7 US1123852A

本案被CPC分類號A47J43/26標引，但該分類號下有1 000余篇文獻，要命中該文獻并不容易。

案例3技術方案：一種新型可更換面部的立體人面公仔，其包括本體和頭部體，所述本體與頭部體連接，所述頭部體外部設置有頭套，所述頭套通過連接處與頭部體整體連接，所述頭部體上連接處的一側為頭部體，所述頭部體上連接處的另一側外部為頭套，所述頭套與頭部體之間有縫隙，所述頭套內(nèi)側的頭部體上設置有粘貼層，所述粘貼層包括魔術貼內(nèi)層、魔術貼外層、粘貼紙，所述魔術貼內(nèi)層與魔術貼外層連接，所述魔術貼外層設置有粘貼紙。案例3的技術方案如圖8所示。

圖8 案例3的技術方案

案例3案例分析：本案涉及玩具領域，其主要的發(fā)明構思是更換玩偶面部頭套來增加公仔的趣味性，對“玩偶”“面部”“更換”進行關鍵詞檢索噪聲很大，而CPC分類中與之相關的分類號為：G09F19/08（..有可動部分的逼真的玩偶、面具或其他表示物），該二點組用于廣告、教育和顯示銘牌，其附加指引中列出“如果用于玩具的要納入A63H”，而CPC分類號A63H下并沒有關于“更換面部的玩具”的細分。轉到UC分類系統(tǒng)，相關分類如表7所示。

表7 案例3的UC分類

[446]AMUSEMENT DEVICES: TOYS [446/268].FIGURE TOY OR ACCESSORY THEREFOR [446/321]..Having selectively displayed alternative faces，limbs，or bodies

UC分類系統(tǒng)提供了可以更換面部的玩具的分類主題，直接以該分類號進行檢索，如表8所示。

表8 案例3的UC相關檢索式

編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 7VEN132/uc 446/321

瀏覽可得現(xiàn)有技術US4573927A（1986-04-03）從整體和細節(jié)上公開了本申請的全部技術特征，可以作為最接近的現(xiàn)有技術，如圖9所示。

追溯該現(xiàn)有技術的CPC分類，發(fā)現(xiàn)其被標引到“雙面玩偶”的一個分類下，該主題標識讓人首先聯(lián)想到的是180°旋轉頭部的“雙面玩偶”，不如UC的標識更貼近本申請“面部可替換”的發(fā)明要素。

4 小結

實用新型評價報告因其法定地位以及實際應用的特殊性，對檢索準確率提出了更高的要求，而實用新型評價對象通常結構簡單，檢索要素單一而廣適，往往導致檢索噪聲很大，給有效準確的評價實用新型專利權帶來了較大的困難。雖然CPC分類系統(tǒng)由ECLA以及USPC兩個分類系統(tǒng)中發(fā)展而來，提供了相近對的分層結構以及功能性的補充標引，已經(jīng)成為很多國家采用的國際分類體系，但其仍然是以應用型分類為主體結構，并不足以覆蓋全部FI/FT以及部分UC的功能性分類，而這正是FI/FT以及UC分類的長處所在，而且這兩個分類系統(tǒng)也進行了進一步細分，每個主題下的文獻數(shù)量適度，這與實用新型評價報告的特殊要求以及實際特點匹配度很高，是對CPC分類系統(tǒng)的一個非常有效的補充。從文中案例來看，F(xiàn)I/FT以及UC分類系統(tǒng)在實用新型評價報告中的應用可以顯著地提高實用新型評價報告的準確率和有效性。

圖9 US4573927A

［1］YEE K K，KEUN L，WALTER G P，et al.Appropriate intellectual property protection and economic growth in countries at different levels of development［J］.Research Policy，2012，41（2）：358-375.

［2］毛昊，尹志鋒，張錦.中國創(chuàng)新能夠擺脫“實用新型專利制度使用陷阱”嗎［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2018（3）：98-115.

D923.42

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.15.004

2095－6835（2019）15－0008－04

于雷（1983—），男，碩士，助理研究員，國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查員，主要從事新型、發(fā)明專利審查工作。劉曉華（1981—），女，碩士，主任科員，國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查員，主要從事發(fā)明專利審查工作。

〔編輯：嚴麗琴〕