多元統計分析法下私人部門進入對供水企業績效及服務影響分析

徐淑敏 張振宇 王興文

摘 要：市場化改革解決了我國城市供水部門一直以來所面臨的資金短缺、生產效率和管理能力不足的問題，為城市供水部門的發展開辟了一條新的解決途徑。但是由于各地對市場化目標缺乏足夠的認同，特別是相關法律法規滯后，在城市供水市場化進程中產生了對公眾利益的輕視引起水價上漲、政府政績觀定位混亂以及對外資的過分依賴等現象。當下，評估私人部門進入對我國城市供水的影響，有助于重新審視城市供水領域的投融資和相關政策制定，對今后城市供水可持續發展有一定積極意義。本文在梳理我國供水部門市場化進程的基礎上，用自由成本分布模型和固定效應模型分別研究了私人部門進入對供水企業績效和供水服務質量的影響。實證結果表明，私有資本在提高供水企業績效和供水服務質量上存在一定的優勢。

關鍵詞：供水單位；績效評價；服務質量；統計分析

基金項目：承德市社會科學發展研究課題（項目編號：20193176 課題類別：一般課題）

1 引言

通過市場化改革，供水部門的一些績效指標大幅提升，供水綜合生產能力由1998年的2.10億立方米/日提高到2016年的3.03億立方米/日，同時，平均供水普及率由85.8%提高到98.42%。但在供水行業市場化改革后，一些城市開始出現水價攀升和供水污染等問題。國外資本并購我國大量供水企業，也使得我國本土供水企業被邊緣化。水價過快上漲、供水質量無法保證、消費者共享普惠得不到保障、管網資產建設缺失、城鄉供水均等化進程緩慢、外資項目公司壟斷利潤等隱患也在逐漸暴露出來。特別是一些與民生切身相關的問題更是讓地方政府和社會公眾開始重新審視私人部門進入供水企業。私人部門進入能否提高供水企業績效，能否改善城市供水服務水平，不同私人部門在不同地區影響效果是否存在明顯差異，以及我國供水部門改革方向，都值得我們深入探討。在改革轉型時期的供水部門，亟需從理論、經驗上對私人部門進入進行準確地評估。認清私人部門對供水部門的影響、作用機理，使供水部門真正能在市場化改革中起到示范效應、行業市場效應和城市發展效應，具有重要的理論和現實意義。

2 私人部門對供水企業績效影響的研究

全國范圍內私人部門進入提高了供水企業成本效率，使企業的生產成本降低，并且無論是東部、中西部，私人部門的成本降低效應不存在區域性差異，都使得成本得到了節約。但是，兩種不同的私有部門類型外資企業和民營企業之間效率值相差無幾，可以認為它們生產效率是基本一致的。王嶺認為私人部門進入對供水企業成本的降低效應是國外資本和國內民營資本共同作用的結果，單一的國外資本進入或國內民營資本進入均不能使供水生產成本降低，必須通過二者同時或先后進入，以此形成一種有效的競爭，才能使這個降低效應更顯著地發揮出來。這也從另一角度說明了在以前認識中偏好認為外資企業能夠更好的減少成本這個觀點不是十分客觀的。引入私有部門的一個重要的原因就是在整個行業展開競爭，這樣才能給企業管理者不斷更新生產技術、管理理念的動力，并不是與企業的所有制類型有必然的關系。這也給了我國國有供水企業經營者提供了一個改革思路，要把企業放到市場大環境中，參與市場競爭，自負盈虧，而不是靠地方政府財政兜底。供水部門作為基礎生產生活部門有其特殊性，完全放手給市場是不可行的，但是政府在改革的過程中應起到的角色是監督引導，而不是過度參與。

東部地區的國有企業與私有企業生產效率之間相差很少，中西部地區私有企業在減少生產成本上有明顯的優勢。東部地區經濟發展水平、市場開放程度、制度完善程度都在一定程度上優于中西部地區，所以在東部地區供水企業所有制對生產成本的影響是不顯著的。然而，中西部地區受到自然條件、社會條件、經濟條件的制約，國有供水企業改革動力不足，因此私人部門的進入帶來了資金、技術、經驗使得供水生產成本減少。鑒于中西部地區供水部門的發展現狀，以及我們在前面得到的實證結論，我國中西部地區的供水部門還應該持續進行，在嚴格的準入政策的基礎上，鼓勵更多私有資金進入，讓供水市場化良性競爭持續存在，進一步刺激供水部門的發展。

3 私人部門對供水服務質量影響的研究

東部地區與中西部地區在增加供水管道長度和提高總供水效率方面都是顯著地，但是在提高綜合供水能力方面東部地區是不顯著的。出現這個結果的原因可能與前文對成本降低效應分析中，東部地區略弱是相類似地。東部地區經濟發展水平較高，城市化水平較高，長久以來對水資源的需求量的大，因此國有供水企業本身具有較高地生產水平，私人部門進入后對于提高供水量沒有表現出超越性的優勢。而私人部門的進駐對于供水基礎設施的新建或改造，使得供水管道、供水效率都得到明顯改善。這也從另一個角度說明，國有供水企業在改善設備、建設管網以提高供水效率等方面仍存在發展的潛力，這也為國有供水企業改革提供一個方向。此外，企業規模對于供水服務質量的三個方面都起到積極促進作用，由此可以認為我國城市供水企業存在規模效應。企業規模越大，資金越充足，在改善生產技術，提高供水效率等方面有著越大的優勢。我國現有集中供水企業治理結構中的組建大型供水集團，就是利用了規模效應這個優勢。但是也要認識到，規模大的企業對領導者的管理水平提出了更高地要求，否則規模越大整個企業將會陷入人員冗余、管理混亂的境地。企業產出對供水能力的影響系數為正，但是不顯著的，說明企業產出大并不一定意味著供水量越大，供水企業要更注重提高生產質量，政府也要對本地用水需求進行調研，對供水企業進行規劃，既要保證供能應求，也要保證最大化利用水資源。企業成本對供水管道長度的影響是顯而易見地，只有投入更多的資本才能使基礎設施建設起來。人均GDP、產業結構、城市化率這三個與城市發展水平相關的指標對供水服務質量也起到了明顯的拉動作用。城市發展水平在一定程度上反映了企業的成熟度，隨著城市的發展，企業資本得到積累，并且容易吸引更多資本的加入，這樣對于供水企業生產能力、供水能力、生產效率都能得到提高。

4 供水部門改革的幾點建議

我國供水部門市場化改革27年來，取得了顯著的成績，但私人部門進入對城市供水的影響也帶來了一定的問題。本文通過實證研究，提出以下幾點建議。

4.1 拓寬供水市場開放路徑

私人部門在企業績效和城市供水服務質量方面上的優勢是很明顯的，因此在供水部門改革中要繼續擴大和開放供水市場，鼓勵支持私人部門進入供水部門。國有產權與私有產權最根本的差異在于，公有產權利益對外排斥性不足。產權界定不清晰使得它不能夠激勵公有產權，這也是促進供水部門市場化改革的原因之一。

4.2 鼓勵民營資本投向供水行業

國內民營資本和國外資本兩種私有化形式與政府制定的發展戰略、地域因素、和當地文化傳統有著很大的關系。外資企業大多采用獨資形式，它們更傾向于與其他外資企業之間的相互配套，因此外資對國內企業的示范效應和關聯效應非常小，想要依靠先進外資促進產業升級、優化經濟結構是不現實的，并且在國際政治、經濟形勢下，經濟增長和高端產業對外資的過度依賴是十分危險的。但是，需要認識到國內民營資本有著天然的本土優勢，風險小，潛力大。給予國內民營資本資金、政策扶持，鼓勵它們進入供水部門，才能提高我國供水企業整體的素質，促進供水部門的市場化改革。

4.3 推動私人部門進入中西部地區

私人部門進入提高了中西部地區供水企業成本效率，也提高了城市供水服務的質量。鼓勵私人部門進入中西部地區，不僅能夠提高中西部地區供水部門的發展水平，帶動中西部地區區域生產總值，而且讓更多的居民享受到供水服務等公用事業均等性帶來的便利。

4.4 切實發揮政府監督管理作用

在供水部門市場化改革之前，政府承擔了城市供水服務的組織者、生產者、提供者三種角色，政府既制定規則，又親自提供生產，并且還監督生產和服務的質量。市場化改革后供水部門的治理結構發生了變化，生產者從政府職責中分離出來，政府的職責變為對生產者的選擇和對生產者的生產服務進行監管。政府部門應該主要在市場監管和宏觀經濟調控領域發揮作用，充分認識到市場機制的本質，將城市供水服務的直接生產權力下放到私人部門，政府部門的職能是發揮監管作用。

通過研究私人部門進入對城市供水的影響，發現了我國供水部門市場化中私有部門起到的重要作用。通過對實證研究結果的分析，提出了供水部門改革的四個方面建議不是割裂進行的，只片面的市場化不能實現中國城市市場化改革的目的，所以必須通過它們的共同協作，才能同步實現中國城市供水市場的政府、市場、社會三方共贏。

5 結語

通過本文對相關數據的分析論證，可以得出私人部門進入在對與供水企業績效和供水服務質量兩個方面都產生了積極地影響。這也證實了，我國供水市場化改革中采取的引入私人部門這個主要戰略具有重大意義的。在提高企業績效，生產成本效率方面，兩種形式的私人部門相差無幾，說明了在我國目前市場化改革中，兩種形式的私有資本都是十分重要的。東部地區和中西部地區的私有部門在成本效率上都存在優勢，但東部地區優勢十分微弱；在供水服務質量方面，私有資本進入提高了中西部地區的綜合供水能力、供水管道長度和總供水效率，但是并未顯著提高東部地區的綜合供水能力，這與東部地區的發展程度是密切相關的。我國中西部供水部門改革還有很大潛力，需要進一步吸引私人部門進入來促進供水企業的發展。

參考文獻

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作者簡介

徐淑敏（1974-），女，滿族，河北省承德市灤平縣人，本科，研究方向：水利統計。