基于CiteSpace 中國生態補償研究的知識圖譜分析

趙晶晶，葛顏祥＊，接玉梅

（山東農業大學經濟管理學院，山東泰安 271018）

引言

在我國，經濟快速發展與自然資源的不合理開發利用引發了一系列生態環境問題，如何實現生態保護與經濟同步發展的“雙贏”目標成為區域可持續發展的重要議題。生態補償作為有效平衡兩者關系的政策工具，引起學者的廣泛關注。20 世紀90 年代以來，我國學者針對不同領域的生態補償進行研究，主要集中在生態補償相關主體界定[1-3]、補償模式[4,5]、補償標準核算[6]、配套法律制度[7,8]等方面。

進入生態文明建設新時期，生態補償逐漸發展為一個具有多重學科性與政策性的研究主題，其研究視角更傾向于基于生態學、經濟學、社會學、制度經濟學等多種學科角度設計合理的補償機制，研究對象由流域、草原、濕地、耕地等單一領域的生態補償研究逐步向重點生態功能區、長江經濟帶、國家公園等綜合領域補償研究擴展，補償模式研究由政府補償向政府、市場、社會協同補償轉變，生態補償頂層設計逐步完善。盡管學者們對生態補償研究做出了較為全面的總結與綜述[9-11]，但多從補償主體、補償標準和補償方式等方面對相關文獻進行分析，基于作者、期刊與文獻共被引分析基礎上進行研究熱點與前沿的分析仍較少涉及。

文獻計量學運用數學與統計學的方法，對相關知識載體進行定量分析，有助于定量揭示某一研究領域的發展歷程、研究重點與研究方向。鑒于此，本文基于文獻計量的方法，對生態補償研究進行量化分析，借助CiteSpace 文獻計量工具，繪制知識圖譜展示近20 年間生態補償的主要研究脈絡，厘清生態補償研究領域的熱點與前沿，以把握我國生態補償研究的新動向。

1 研究數據與方法

1.1 數據采集

在國內人文社科研究領域，中文社會科學引文索引（Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI）收錄刊物的論文水平高，且具有較大的影響力，一定程度上可作為學術、學科評價的重要依據。本文以“生態補償”為關鍵詞在CSSCI 中進行檢索，檢索時間為2018 年12 月1 日，檢索時間范圍設定為1998—2018 年，通過篩選共檢索出859篇CSSCI 論文，為保障分析的客觀性與準確性，通過人工剔除筆談等非學術論文后得到854 條數據，構成本文研究的文獻樣本。

1.2 研究方法

CiteSpace 是由美國Drexel 大學陳超美教授所研發的一款軟件，在遵循信息知識單位相似性及測度的基本運行原理基礎上，運用不同的方法與技術，得出不同類型的知識圖譜[12]，以此來分析研究內容的演化路徑、研究熱點與發展前沿，該軟件得到了業界學者的廣泛應用[13-15]。

本文以CSSCI 數據庫的載文數據為數據源，借助CiteSpace 的CSSCI 數據分析板塊，對“生態補償”研究文獻的作者共被引（Cited Author）、期刊共被引（Cited Journal）、文獻共被引（Reference）、關鍵詞（Keywords）進行知識圖譜可視化分析，并將分析結果作為生態補償主要研究內容的基礎，為熱點與前沿、未來發展趨勢分析提供參考依據。

2 結果分析

2.1 研究的階段性分析

通過生態補償研究發文數量的變化，總結其發展歷程。基于854 篇文獻的年份分布，本研究嘗試將生態補償研究劃分為初期形成階段、中期快速發展階段、后期平穩完善階段，如圖1 所示。

圖1 1998-2018年生態補償研究CSSCI來源期刊發文量

（1）初期形成階段（2004 年之前）。該階段的發文數量較少，生態補償研究處在初步探索階段，多從理論層面對生態補償展開研究。從這一階段的研究成果來看，主要通過中央政府提供專項資金實施生態保護項目，根據生態環境保護的直接生產成本或生態建設成本進行生態補償，生態補償研究相對沉寂。

（2）中期快速發展階段（2005—2011 年）。該階段的發文量大致呈現出持續增加狀態，其數量大大超過了第一階段。從這一階段的研究內容來看，對生態補償機制構建與補償標準制定等相關研究逐步深入，研究成果顯著。此外，生態補償制度建設大體框架逐步形成。

（3）后期平穩完善階段（2012 年以來）。該階段的論文發文量較為穩定，其研究成果持續深化，研究視野更加廣泛。在這一階段，為響應黨的十八大推動生態文明建設的政策要求，生態補償制度得到進一步調整。自黨的十九大報告提出“建立生態補償機制應當體現市場化、多元化”以來，生態補償研究呈現出新趨勢，“跨省補償與綜合補償”“市場補償與轉移支付”“補償法治化”“可持續發展與生態扶貧”等成為新的研究熱點。

2.2 核心作者及代表文獻

作者共被引是衡量一個作者學術影響力的重要指標，依據被引頻次的大小可分析作者在其研究領域的表征地位，核心作者發表的文獻，在其研究領域具有一定的關鍵作用與轉折意義。通過CiteSpace 軟件，時間設定為1998—2018年，設置節點類型為“cited author”，經過反復調試，將閾值“TOPN”取50，“TOPN%”設置為10%，進行作者共被引分析。共生成510 個節點，987 條連線的作者共被引知識圖譜。通過繪制作者的共被引網絡知識圖譜，綜合共被引頻次、突顯性與半衰期三個指標，選取生態補償研究領域的關鍵作者，進一步闡述其代表文獻。

圖2 作者共被引知識圖譜

結合圖2 和表1 進行分析，北京師范大學環境學院毛顯強、中國人民大學環境學院李文華以及中國生態補償機制與政策研究課題組（以下簡稱生態補償課題組）的共被引頻次最高，分別為67、56、53，王金南、李國平、謝高地、徐大偉等緊隨其后。其中毛顯強與王金南的突顯性指標較高。李文華與孔凡斌的半衰期指標最高，但無突顯性，表明其研究成果一直被業界關注。不難發現，以上學者作為生態補償研究的核心作者群，為生態補償的相關研究做出了較大貢獻。

表1 國內關鍵作者指標信息表

進一步研讀相關文獻發現，作為該領域的權威專家，毛顯強深入探討了生態補償的概念和內涵[16]，為以后的研究奠定了理論基礎，得到業界學者的廣泛引用。李文華對森林生態補償的內涵界定、補償標準估算、我國森林生態補償政策框架設計等若干重點問題[17]的研究，推動了我國森林生態補償的完善。生態補償課題組作為機構作者，深入研究流域、草原等單一領域和國家主體功能區等綜合領域生態補償機制的構建，為國家和地方政府健全生態補償機制提供了最新理論前沿與政策依據。

此外，李國平與李曉光重點關注生態補償標準的核算[18,19]；環境保護部環境規劃院王金南基于政策角度，具體分析我國新安江生態補償模式[20]；徐大偉[21]與孔凡斌[22]主要進行流域生態補償研究，進一步完善了我國流域生態的管理體制；趙雪雁則對生態補償的效果展開深入探討[23]。

不難看出，生態補償“內涵界定”“標準核算與機制構建”“森林生態補償”“流域生態補償”及“政策完善”等不僅是核心作者的研究重點，也是生態補償研究的熱點，同時還顯示出核心作者群的在該領域較高的集中度。

2.3 期刊分布分析

高影響力的出版物是展示學者研究成果的重要載體，為進一步分析國內生態補償的研究內容，運用CiteSpace 運行操作過程中的節點類型“Cited Journal”其他操作流程不變，得到運行結果如圖3 所示。

圖3 期刊共被引分析

高被引期刊主要來源于環境與資源、經濟、社會科學等核心期刊，依據節點大小，被引頻次較高的學術期刊涉及《中國人口·資源與環境》《Ecological Economics》《自然資源學報》《生態學報》《資源科學》《環境保護》《生態經濟》《經濟地理》《中國農村經濟》等。由于這些學術期刊的影響因子都較高，在很大程度上反映出生態補償的研究價值與政策需要，同時這些學術期刊涵蓋了經濟學、地理學、生態學、制度經濟學等多個學科，反映出生態補償是一個具備多學科交叉屬性的研究主題。

2.4 文獻共被引分析

文獻共被引分析是指對獲取的文獻樣本進行文獻共被引關系的挖掘過程，生態補償研究文獻共被引用來評價作者及其文獻在該領域內的學術水平與知識基礎。運用Citespace 軟件中的“Reference”功能，將閾值設定為默認值，選擇時間序列（Timezone）視圖得到生態補償研究的文獻共被引知識圖譜，進一步列出樣本數據中的高被引文獻，結合頻次、中介中心性與突顯性分析生態補償研究的演進趨勢。對生態補償研究的共被引文獻進行聚類，計算得到的Modularity Q = 0.6692 ＞ 0.3，表明生態補償研究網絡的聚類合理，網絡社團結構顯著；Mean Sihouette = 0.7057 ＞ 0.5，表明網絡的同質性較高，聚類結果信度較好。

圖4 文獻共被引知識圖譜

生態補償研究相關文獻的知識聚類特征明顯，生態補償研究領域的專注度較高，從排名前八的高被引文獻來看，生態補償研究重點集中在“生態補償制度構建的關鍵問題”與“生態補償標準的測度”上；從文獻發表時間來看，生態補償研究由理論探討向理論與實踐探索結合轉變，在定性分析的基礎上更加注重結合定量分析。此外，中介中心性作為測度節點在網絡中重要性的一個指標，可以衡量文獻的重要性，通常被認作是連接兩者不同領域的關鍵樞紐，毛顯強的共被引頻次高達56，李曉光次之，表明其文獻成果占據業界重要地位；文獻半衰期則反映文獻的經典程度，李文華的文獻半衰期最長，洪尚群與趙翠薇的文獻半衰期緊隨其后，顯示出其研究成果在生態補償研究演進中的重要價值；突發性探測值則能反映研究領域的活躍程度，毛顯強與秦艷紅在研究領域的活躍度相對較高（表2）。

3 國內生態補償研究熱點與前沿

3.1 研究熱點

關鍵詞是作者對其研究內容的高度概括，反映文章的核心思想，代表著作者關注的焦點。通過關鍵詞共現的詞頻統計并結合聚類分析可以科學地把握生態補償研究的熱點。將CiteSpace 軟件節點設置為“Keywords”，時間范圍選擇1998—2018，選擇尋徑算法（Pathfinder），生成生態補償研究的關鍵詞共現知識圖譜，如圖5 所示。此外，對關鍵詞進行聚類并采用對數似然率算法（LLR）對群組進行命名，得到聚類圖譜，Silhouette 值為0.663，說明該聚類結果是合理的，如圖6 所示。

表2 生態補償研究的高被引論文

圖5 關鍵詞共現知識圖譜

圖6 關鍵詞聚類圖譜

依據圖譜可以看出：在生態補償研究中，以“生態補償”與“生態補償機制”共現節點最大，一直是學術界關注的焦點。此外，“生態補償標準”“流域生態補償”“可持續發展”“生態環境”“退耕還林”“轉移支付”“可持續發展”“支付意愿”等也是重要的研究熱點。基于知識圖譜的分析和關鍵詞聚類圖譜并研讀關鍵節點經典文獻的相關內容，近20 年國內生態補償研究主要體現在生態補償內涵界定[24]、生態補償機制構建[25-27]、退耕還林項目與生態補償[28,29]、流域生態補償[30,31]、補償標準核算[32,33]和生態補償制度構建等熱點方面。

3.2 研究前沿

CiteSpace 軟件中的突顯檢測可以分析學科前沿與發展趨勢，通過研究前沿的追蹤，為研究者提供最新的研究動態，掌握新的研究方向。利用CiteSpace 軟件選擇“Timezone”生成生態補償研究的關鍵詞共現時區視圖，如圖7 所示。

圖7 生態補償關鍵詞共現時區視圖

并在此基礎上，運用“Burstness”功能繪制生態補償研究的關鍵詞突現率知識圖譜，如圖8 所示。依據生態補償研究的關鍵詞共現時區視圖，聚焦最新出現的關鍵詞，作為可能研究的前沿主題。依據突顯檢測得出的生態補償研究的關鍵詞共現時區視圖，分析該研究領域的發展趨勢，進一步探索新的研究方向。為反映最新研究前沿，咨詢專家意見，主要對2012 年開始出現的關鍵詞進行分析。

圖8 生態補償研究關鍵詞突現率知識圖譜

結合關鍵詞共現時區圖與關鍵詞突現率知識圖譜進行分析，2012 年以來，生態補償研究關鍵詞主要集中在“支付意愿”“流域”“轉移支付”“生態補償標準”“草原生態補償”“退耕還林”等方面。其中“草原生態補償”的突現強度最高，“支付意愿”與“流域”次之；“轉移支付”的突現性最高，“退耕還林”次之。不難看出，草原生態補償、退耕還林、支付意愿成為最新研究前沿話題。

這一階段，草原生態補償正在穩步推進，當前學者主要從禁牧補助標準制定、政策實施效果分析、草原生態補償法制化展開研究。關于禁牧補助標準的制定，有學者采用機會成本法對內蒙古470 戶牧戶的禁牧補助標準進行了估算[34]。草原生態補償政策實施以來，生態改善的同時也促進了牧區經濟發展與社會進步，但由于補償標準過低與差別化補償問題的存在，牧民對政策滿意度較低。此外，草原生態補償存在法制不健全的缺陷，不利于牧區生態文明建設，應逐步完善草原生態補償法制體系，實現草原生態補償法制化[35]。

支付意愿（Willingness To Pay）作為生態補償標準制定的切入點，引起學者們對支付意愿影響因素的廣泛研究。周晨等以鄭州市為例，探討南水北調中線工程水源區居民的支付意愿，并指出居民異質性、收入水平、教育水平、年齡和偏好等因素對支付意愿有顯著影響[36]。接玉梅等對黃河流域下游山東省居民生態補償的支付意愿與支付水平進行分析，得出生態環境問題的關注程度、性別、保護投入的知曉程度與居民年收入因素顯著影響居民的生態補償支付意愿[37]。李國志基于浙江省932個調查樣本，對城鎮居民公益林生態補償支付意愿的影響因素進行實證研究，得出居民支付意愿與性別、文化程度、人均可支配收入、對生態環境關注度和對公益林重要性的認識等因素之間存在正向影響關系[38]。

流域作為生態補償的典型領域，一直是學術界研究的焦點。隨著研究的深入，協調流域上下游利益相關者之間利益關系，補償、受償意愿分析，補償資金籌集管理，補償效果分析成為學者們關注的前沿話題。此外，生態補償資金主要來自中央財政轉移支付，由于其來源上的有限性與使用上的政治性，使得生態補償效果欠佳，市場補償資金與社會化資本成為財政轉移支付的重要補充。生態補償標準的核算仍是業界爭議的焦點，現階段，應當綜合考慮生態保護的直接成本、機會成本與生態效益增量，合理界定生態補償標準，以確保補償的可持續性。

4 結論與啟示

本文基于CiteSpace 可視化軟件，以CSSCI 生態補償文獻為樣本數據，分析了生態補償研究的知識基礎、研究熱點、研究前沿等內容，得到如下結論：

（1）從發文時間上來看，我國生態補償研究經歷了初期形成、中期快速發展、后期平穩完善三個階段，階段不同，研究側重點不同，但研究主線大體一致。

（2）從核心作者來看，毛顯強、李文華、中國生態補償機制與政策研究課題組（機構作者）、王金南等作為生態補償研究的核心作者，其研究關注點較為統一，推動了生態補償研究的深入開展，盡管涉及領域有所差異，但研究群體的集中度較高。

（3）從發文期刊來看，生態補償研究涵蓋了經濟學、地理學、生態學、制度經濟學等多個學科，反映出生態補償是一個多學科交叉的研究主題，生態補償研究的綜合性不斷增強。

（4）從關鍵詞知識圖譜來看，“國家重點生態功能區”“生態環境”“可持續發展”等成為最新研究熱點。新時期生態文明建設下，“草原生態補償”“支付意愿”“轉移支付”“退耕還林”等成為生態補償研究的最新前沿話題。

綜上，未來我國生態補償研究應當關注的重點問題涉及以下幾點：

第一，生態補償標準核算是生態補償研究中的核心突破點。補償對象不同，補償標準核算依據以及選用的核算方法會有所不同。理論探討中多以生態服務價值作為補償標準制定的上限，考慮到數據獲取難度大、價值衡量誤差大等問題，因而在生態補償實踐中多以機會成本作為補償上限依據。補償標準制定要實現合理化與差別化，應注重機會成本差異性、標準評估體系的完善以及核算方法的合理選用。

第二，生態補償模式是生態補償實踐開展的關鍵。政府補償作為主要運行模式，出現了“政府失靈”的問題，補償效果差強人意。盡管市場補償模式也存在“市場失靈”的弊端，但將兩種模式協同使用，可有效防止兩種狀況的發生。此外，生態補償研究需進一步引入社會補償模式，形成“政府—市場—社會”三級聯動的生態補償機制奠定基礎。

第三，生態問題、貧困問題與經濟可持續發展是生態補償研究過程中備受關注的目標。生態改善作為首要目標，其重要性不言而喻，減少貧困實現經濟的可持續發展作為重要目標，仍處在攻堅克難階段。通過“生態補償脫貧一批”①，力爭實現2020 年現有標準下的5575 萬人貧困人口全部脫貧，在未來，需要著力探討生態補償減貧的效果。

第四，生態保護補償的效益評估仍少有研究。由于生態補償實踐的運行機制不同，致使生態補償效益評估存在難度。進行生態補償效益評估時，應當關注生態補償的實施前所制定的目標。考慮到補償目標的多重性，未來生態補償研究應當進一步厘清社會目標與生態目標的關系、效率與公平的關系，探討生態補償效益的有效措施、評估方式，這對于提高公眾參與度、提升補償效果至關重要。

第五，生態補償研究對象涉及面廣、補償運行機制不一、相關法律文件集中度低。現階段，流域、草原、濕地、耕地、海洋等單一領域生態補償穩步推進且取得顯著效果，為確保生態補償效果，國家重點生態功能區、生態保護紅線區、長江經濟帶等綜合領域補償正在逐步推進，強化生態補償綜合研究、完善生態補償機制，補償尺度深度化研究、由省內補償向跨省補償轉變，補償方式多元化、由“輸血式”補償向“輸血式”與“造血式”結合補償方式轉變，補償“法制化”等方面的研究，逐步形成我國獨具特色的生態補償運行體系。