基于公共經濟學的科技成果本地轉化探索

楊峻一 楊繼濤

摘要：從公共經濟學視角對科技成果轉移轉化過程中存在的“墻里開花墻外香”現象進行研究，并以中科院駐遼寧機構為研究案例進行數據分析，深刻分析市場失靈、政府失靈和帕累托最優等幾個狀態，并提出解決科技資源優勢轉化為經濟優勢的建議。

關鍵詞：科技成果本地化轉移科技創新

一、問題

（一）問題界定

發生在科研領域的“墻里開花墻外香”現象，是指一個地區的科研機構研究出來的科技成果轉移到了本地區以外的其他地區。一個地區雖然具有科技資源優勢，卻不能轉化為經濟優勢，科技成果往往都給其他地區做了貢獻的現象，簡單地說就是科技成果本地轉化率低的問題。

科技資源優勢轉化為經濟優勢“墻里開花墻外香”問題存在已久。從知網上我們可以看到，很多地區的科技管理部門都已注意到這個問題。例如北京市科委路東虎老師在1993年《學習與研究》上就發表了《科技成果為什么“墻里開花墻外香”》[1]，可見這個問題由來已久，這種現象早已被科技管理部門察覺。隨著社會發展和時間推移，現在的情況又是怎樣呢？最近，我們對中科院駐遼寧的研究院所科技成果轉化本地化轉移情況進行了調查研究。結果發現，這種現象依然存在。

（二）案例調查

我們以中科院駐遼寧院所為主要研究對象，進行調查統計分析。從表中1我們可以清楚地看到，中科院駐遼院所在遼寧當地轉化項目數量基本上占1/4強到1/3的比例。也就是說，還有2/3以上的項目，都轉換到了全國其他地區。這一數據表明，科研成果轉化中的“墻里開花墻外香”現象依然存在。

圖1是合同金額的統計分析。依然可以看到，本地化轉移的合同金額只占到了總轉移金額的1/5左右。再一次驗證“墻里開花墻外香”問題的長期存在。

二、問題分析

當地研究機構投入了大量的資金、土地、人員、科研設施

等要素和科技資源，研究出來的科技成果卻轉化到了其他地區并實現產業化，為其他地區的經濟發展做貢獻，這是大多數的地區都不愿意看到這樣的現象。“科技資源優勢難以轉化成本地經濟優勢”，這也是為什么很多人、很多部門都在關注著科技資源優勢轉化為經濟優勢“墻里開花墻外香”問題的緣由。那么科技資源優勢轉化為經濟優勢“墻里開花墻外香”問題深層次原因到底是什么呢？我們工作欠缺什么呢？帶著這些問題，我們開展了走訪調查、分析匯總。

（一）科技成果轉化是個復雜的過程

高新技術成果轉化具有以下幾個階段：一是技術的研究與開發（R&D），二是科技成果的工程化（中試），三是工程化的科技成果進行商品化改造，四是商品化的科技成果實現產業化。從技術對經濟產生促進作用的角度看，一項高新技術只有發展形成一個產業才能成為現實生產力，才能對經濟產生實際的深遠的和規模化的影響。在高新技術成果向產業化發展的過程中，每一個環節都需要相互協調、彼此配合才能實現順利轉化。經過上述幾個階段，一項技術成果轉化才能成為現實商品、進而發展成高新技術產業，見圖2所示。

（二）制約優勢科技成果本地轉化的問題分析

通過走訪調查，我們發現，在科技成果本地化轉移過程中主要存在以下三個問題。

一是城市產業結構和院所技術創新領域不一致，存在院所技術創新項目方向與地區主導產業發展方向不一致問題。從產業領域上，可以看到，科研機構主要服務領域和城市重點發展領域之間往往存在很大的差距的，當然，這種現象客觀存在也是正常。院所研究往往是“術業有專攻”，更多的是發展自己的優勢研究領域，形成具有獨特優勢的科研成果。而一個地區區域經濟的發展。也由于歷史、自然和社會發展等多種原因，在社會、經濟、資源、環境等領域形成獨特的區域經濟。二者的不統一性是客觀存在的，主要是看雙方的差異性有多大。

二是科技資源優勢轉化為經濟優勢往往需要產業集群支撐，否則難以形成新興產業集群集聚效應，導致產業承載力不足。產業集群通常指在某個特定區域的某個特別領域，集聚著一大批相互關聯的公司、供應商、關聯產業和專門化的制度和協會，通過這種區域集聚形成有效的市場競爭，構建出專業化生產要素優化集聚洼地，使企業共享區域公共設施、市場環境和外部經濟，降低信息交流和物流成本，形成區域集聚效應、規模效應、外部效應和區域競爭力[2]。

產業集群有利于形成區域競爭力，推動區域經濟發展。推動新興產業集群發展將成為經濟轉型升級過程中的一種重要辦法。但對于某個新興的高新技術產品或產業，必然會存在一個逐漸發展形成產業集聚的過程但在發展初期，面對產業承載力不足，缺少新興產業集群對科技創新的支撐等問題，急需政府、院所、主要企業和協會等部門，齊心合力，多措并舉，形成合力，共同推動新興產業集群化發展。

三是本地企業技術創新需求不足或產業資源不足，導致優秀科技創新成果向外轉移。一方面是科研院所擁有大量的科技成果，需要轉移轉化;另一方面是企業急需通過技術創新實現產業升級，創造更大的經濟效益。但是往往存在著“院所創新方向與企業需求方向不一致”的問題。高校科研院所科技成果本地化轉化率低僅僅是外在表現，根源是高校科研院所的研發目標很大一部分并不是瞄準本地需要。

三、從公共經濟角度進行理論分析

（一）市場失靈

在科技成果轉化過程中，由于企業（社會投入主體）在資金、信息和渠道等方面的制約，不愿意承擔科技創新高昂的投入費用和創新風險，沒有“發揮市場在資源配置中的決定性作用[3]”，表現為科技創新低投入或少投入、院所（科技資源）科技成果轉化工作緩慢遲滯，存在大量“市場失靈”的現象。要解決這個問題，必須啟動政府干預，這就是目前大量科技管理部門、院所和協會等組織大量參與科技成果轉化工作的動因。目的在于提高效率，增加成交量，促進社會科技進步，提高社會勞動生產率。

（二）政府失靈

政府雖然花大力氣從資金、人員和組織機構等方面大量投入，以期提高社會科技創新水平，但某些方面或領域還存在大量的“失靈”現象。一方面是政府干預的方式選擇不恰當，未能彌補“市場失靈”[4]，例如一些科技創新產品的交易會、對接會，更多的是“形式大于內容”，實效性不高;另一方面，政府越位，代行企業“市場選擇權或決策權”。一些大項目的上馬，往往都是政府主導決策的，因此政府也必須改革，以適應市場經濟的需要。

（三）帕累托最優

在科技成果轉移轉化工作中，要通過不斷的改革實現資源配置的優化，不斷推動科技創新帶動社會整體勞動生產率的提升，實現經濟增長和社會和諧發展。推動政府改革，積極營造良好的營商環境，通過政策引導、稅收優惠鼓勵企業家勇于創新，如圖3所示。大力推動市場發展和市場服務體系建設，通過企業家精神建立，推動市場對資源配置的決定性作用。另外還要建立全社會崇尚創新的文化環境。認真貫徹國家技術轉移體系建設原則[5]，市場主導，政府推動，改革牽引，創新機制;問題導向，聚焦關鍵;扎實最好技術轉移工作。

四、建議

深入學習貫徹落實習近平總書記在推進東北振興座談會重要講話精神，結合科技成果轉化工作，重點落實“以培育壯大新動能為重點，激發創新驅動內生動力。要依靠創新把實體經濟做實、做強、做優，堅持鳳凰涅槃、騰籠換鳥，積極扶持新興產業加快發展，盡快形成多點支撐、多業并舉、多元發展的產業發展格局”的要求。

（一）加大支持力度，推動項目產業化

一是繼續加大對科研院所的支持力度。發揮其在科技創新中的引領和帶動作用，保持其科技研發和技術創新源頭的優勢。 二是建立院地全面合作機制。設立院地高層會商機制，發揮“智庫”作用，加強本地企業與中科院沈陽各所及全國各所合作，推動遼寧沈大自主創新示范區一體化建設。三是推動重大產業化項目實施。優先啟動標志性、有影響力的院地合作重大產業化項目，發揮引導示范作用。要讓人民群眾看到成效，增強人民群眾獲得感。

（二）建立信息平臺，完善服務體系

一是建立大連市企業科技創新需求信息平臺。堅持以需求為導向，減少信息孤島和信息不對稱現象，發揮科技成果共享轉化服務平臺作用[6]，打通困擾企業技術創新的“最后一公里”，縮短“資金—技術—市場”和“研發—制造—應用”之間的距離，形成“需求側—供給側”的良性互動局面。二是推動用高新技術改造傳統產業。重點推動傳統產業向復合型、智能化、信息化的新一代產業轉型升級。要用高新技術改造傳統產業，實現智能制造。加快大連現代裝備制造中心、海洋工程中心、現代物流中心、新一代石化加工中心等優勢產業基地轉型升級。三是建立院地合作服務體系。圍繞中科院科技成果轉化工作，建立由中科院、政府代表和其他機構（如行業協會、中介組織）共同參與的院地合作服務團隊。

（三）創新科技金融模式，建立獎勵機制

一是加快“科技+金融”模式創新。資本是科技成果產業化的助推器。通過設立院地合作產業投資基金和院地合作專項資金，整合財政引導資金，吸收社會資本，籌建院地合作產業投資基金，為重大科技創新產業化項目在連轉化提供資金服務。二是加大院地合作宣傳，營造良好的科技創新創業環境。積極宣傳院地合作工作，樹立院校合作典型，讓更多的企業自愿開展科技成果轉移轉化工作，推動傳統產業技術升級，促進產業結構調整和新動能培育，發展壯大實體經濟。三是設立院地合作項目獎勵機制。落實《大連市科技成果轉移轉化專項資金管理辦法》，推進院地合作機構、個人和技術經紀人的獎勵政策。借鑒廣東、上海、江蘇、浙江、陜西等先進地區經驗，設立合作專項資金和獎勵制度，加大對優勢資源的吸引力度，設立合作獎勵制度，增設設立項目竣工驗收投產獎勵，開展產業化項目投資貼息獎勵等。

參考文獻：

[1]路東虎科技成果為什么“墻里開花墻外香”[J]學習與研究，19938（15）：23-24

[2]邁克爾·波特（美）國家競爭優勢[M]北京：中信出版社，2015

[3]中國共產黨中國共產黨章程[EB/OL]，http：//www12371cn/special/zggcdzc/zggcdzcqw/，2017-10-24/2019-03-31

[4]金鏑公共經濟學[M]大連：大連理工大學出版社，2007：109-111

[5]國務院國務院關于印發國家技術轉移體系建設方案的通知（國發〔2017〕44號）， [EB/OL]，http：//wwwgovcn/zhengce/content/2017-09/26/content_5227667htm，2017-09-26/2019-03-31

[6]顧志剛，吳曉波基于產業集群共享性資源的集群企業技術創新研究[J]技術經濟 2007（12）：65-69

（楊峻一，湖南農業大學公共管理與法學學院。楊繼濤，大連理工大學，大連市創新創業創投服務中心）