智慧監獄背景下監獄執法證據保全的實踐與探索

周小鳳　吳楚彬　李敏

摘 要 監獄執法證據的保全工作考驗著民警的執法能力，考查著監獄執法的公信力，檢驗著監獄公正文明的執法水平，尤其是當今智慧監獄建設過程中，監獄執法證據保全工作更關系著監獄的監管安全。本文總結了目前執法證據保全工作現狀、存在問題及原因，并建議從完善基本法及具體規章制度，建立與監獄日常管理合理銜接的證據保全平臺，按照個人資料類、突發事件類、犯罪事件類三類證據實現對服刑人員從入監到出監的全程記錄，并明確了證據保全主體、保全程序、保全方法及保存調取使用規則等，促進了證據收集、管理、使用的規范化。最后，對民警執法證據保全意識、技術及責任等方面進行規范，以期探索出證據保全工作的實現途徑，進一步完善監獄執法證據保全工作。

關鍵詞 執法證據保全 智慧監獄 實現途徑

基金項目：廣東司法警官職業學院2017年院級課題“獄務公開背景下的偵查證據固定問題探析”（2017YB0024）的階段性成果。

作者簡介：周小鳳，廣東司法警官職業學院，講師，研究方向：物證技術、偵查學;吳楚彬，廣東省揭陽監獄，研究室干事;李敏，廣東省揭陽監獄，研究室主任。

中圖分類號：D925? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.08.284

一、監獄執法證據保全的含義

監獄執法證據保全的概念，學術界眾說紛紜。有學者認為監獄執法證據保全，是指監獄機關在自收押罪犯到釋放的整個執法過程中，采用一定的形式依法收存、固定和保存相關的證據材料，以供司法人員或律師認定案件事實時使用的一項措施。筆者認為要系統全面開展監獄執法證據保全，需要注意以下幾個方面的問題。

（一）保全的執法證據的合法性和有效性

這就要求執法證據在收集時，應根據《刑事訴訟法》和《監獄法》等法律規范的要求由具有保全資格的主體按照科學合理的方法收集法律規定的證據。保證保全的證據具有證據的屬性，才能在法庭上作為證據使用。

（二）保全的證據應全面、真實

這一方面要求監獄或監獄民警應當在執法過程中進行的保全證據，不能主觀捏造、隨意篡改。另一方面在收集證據過程中應注意全面、準確、細致，才能反映案發時的真實情況。

（三）對保全的證據的應用應科學規范

對保全的證據的采集、保存、管理、使用等方面應進行相關的規定，才能保障執法證據保全工作有條不紊開展，同時具有證據保全價值。

二、 監獄執法證據保全的現狀

隨著2004年全國監獄積極推進獄務公開，監獄內發生的罪犯死亡、罪犯保外就醫、監外執行等事件一旦發生，罪犯及家屬則會要求監獄方面拿出相關的證據來證明執法監管的公正合法。如果監獄方面拿不出來或遲延拿出，則面臨罪犯及家屬無理糾纏、打擊報復等，從而讓監獄處于尷尬境地。2014年起，全國監獄系統不斷在探索和建設監獄執法證據保全工作，試圖建立完善的證據保全體系來定紛止爭。但據網絡公開報道的2014年遼寧某監獄服刑人員張某非正常死亡、2016年廣西某監獄服刑人員吳某非正常死亡、2017年河北某監獄服刑人員王某非正常死亡等案件可知，盡管監獄方面在不斷完善證據保全體系，但仍未把證據保全工作落實到位。隨著社會各行各業都在推進“智慧化+”建設，監獄方面也試圖通過智慧化建設來實現監管安全、滿足監管質量、促進監管公正、落實監管責任。目前監獄方面試圖探索人臉識別、罪犯行為感知、遠程押解、設備物聯、低空防務、生物識別、VR教育、干警談話、智能客服機器人、刑罰執行案例庫、智能執法終端等系統實現對監獄的安全監管。但證據保全的法律問題、程序、方法、保管、使用等問題尚有爭議，甚至智慧化監獄建設過程中各種智能設備的證據保全又需解決，這讓證據保全工作更難上加難。

三、現目前監獄執法證據保全存在問題

一是執法證據保全的法律規定不全面，執法證據保全的主體、程序和方法規定不明確，形成實踐部門證據保全主觀隨意、保全的主體多元、保全的程序不清、保全的方法不科學。按照下表一得知，通過規定監獄執法保全的主體有獄內偵查部門、獄政管理部門、生活衛生部門、安全生產部門等，這容易引起保全主體多元而全責不清;只規定了事件發生后各部門的協同配合，這種約定方式很容易引起各部門之間相互推諉，收集的證據則不夠全面。另一方面對物證、書證、錄音錄像等視聽資料、證人證言、疾病傷殘、鑒定材料類證據的保全要求進行了相關規定，但民警在具體保全過程中對各類證據收集的方法依然存在錯誤，影響證據的證明效力。

二是執法證據保全收集的證據不全面，存在遺漏和缺失。通過下圖一的執法證據保全分類可知，某監獄只對罪犯死亡、違規違紀、意外傷害、疾病傷殘、重要事件這幾方面開展證據保全，而其它的一些日常考核的書面材料等證據未進行相關的規定，這樣容易引起收集的證據不全面、遺漏或缺失，一旦事件發生后，監獄方面難以拿出確鑿證據應對當事人的質疑。

三是部分監獄已探索通過證據保全平臺、執法證據保全中心來落實證據保全這項工作，但是平臺的證據保全類別、程序等方面與監獄的日常監管工作銜接不緊密，導致平臺只建不用，證據保全率低。另一方面，已保全的證據在證據錄入、保全、管理、使用等方面沒有相關的制度規定，加上該系統未能與監獄其他數據系統集成，所以保全的證據使用率也較低，未能更好實現證據保全的價值意義。

四、現目前監獄執法證據保全問題的原因分析

筆者對上述問題進行梳理，發現主要是以下幾個方面的原因引起。

（一）法律監獄執法證據保全工作還處于法律依據不充分、實踐操作難的尷尬境地

盡管一些監獄紛紛開始建設監獄執法證據保全中心及執法證據保全網上數據庫，但是這個證據保全中心的相關管理規定、執法證據保全流程及方法、執法證據出入庫規定、電子信息類執法證據管理規定、實物證據與電子證據如何匹配管理、保存條件要求以及具體的現場攝影、現場制圖、執法全過程記錄、監控視頻留存、證據制卷等規范還沒有完善的法律法規進行要求，民警往往是憑經驗或習慣開展保全工作，導致收集、管理、使用方面無章可循。

（二）保全的證據分類不科學，導致執法證據保全工作與監獄的日常管理工作銜接不合理，引起證據保全不力

1.保全的證據種類劃分不明，監獄方面比較注意對突發異常、犯罪事件進行證據保全，忽視對日常管理中服刑人員個人信息、身體健康體檢資料、危險性評估報告等各種臺賬資料的證據保全。收集的證據沒有涵蓋監獄執法的方方面面，難以實現對單個服刑人員從入監到刑滿釋放的全程覆蓋式證據保全。2.監獄方面從日常管理工作出發，按照誰發生誰保全的原則，即事件發生所在的監區、部門就有證據保全的職責，這一方面決定了證據保全的主體多元，容易引起權責不清。同時，當監區民警變動、罪犯調動時，容易出現執法證據遺失、不完整等現象。另一方面證據的收集、審核、入庫、查詢、調用、更新等方面規定不明確，容易引起證據收集不明、審核不力、入庫編排混亂、查詢調用權限不清、更新補充不及時，保存管理不善等問題。保全的證據缺乏深度分析運用、共享性差，執法證據保全平臺只建不用，造成資源浪費。

（三） 監獄執法證據保全平臺質量參差不齊

1.部分監獄受資金技術等限制仍采取紙質化的證據保全方式，缺少專門平臺實現執法證據分類建庫。監獄執法證據收集、保全工作任務重，環節多、要求高，單純依靠民警的分類建檔進行保存，存放會凌亂、使用不方便，同時容易丟失。如果沒有建立完整、系統、儲備性的證據庫，難以為各類要發生的和有可能發生的突發問題或事件提供強大的現實證據準備。2.盡管已有部分監獄開始建設執法證據保全平臺，但由于信息化設施設備所依附的基礎設施整體薄弱、陳舊，設備的布置運行環境普遍較差，往往容易影響設施設備的正常運行和使用年限。監獄方面受資金的影響往往采用分散、分批招標采購設備，容易導致前后批次數據升級銜接不通暢。同時，執法證據分類建庫的方式多樣，由于不同監獄選用的保全數據庫的開發公司不同，他們采用的開發標準、設計思路不同，分類建庫方式不同，導致數據兼容性差、共享性差、系統集成難。

（四）民警執法證據保全意識、保全方式素質欠佳

1.民警對各類有價值的線索、事物等證據發現不及時，采集、固定、保全方法不科學，部分民警對執法證據收集隨意、零碎，削弱了證據的證明價值。例如，一些民警往往缺乏證據保全意識，在日常管理教育過程中造成罪犯就醫診療記錄缺失，詢（訊）問筆錄內容完整性、格式規范化欠缺，罪犯自傷、他傷案件現場勘驗和拍照固定證據不及時、不全面。2.監獄干警運用高科技設備進行證據收集的操作能力差，不能按照刑訴法的要求開展電子證據、視聽資料類證據的收集。實踐中，有些監獄干警只重視收集紙質材料，而忽視照片、錄音、影像等資料的存取保存。同時部分民警難以對獄內監控、執法記錄儀等運用監獄大數據或者智能化設備進行執法證據保全。3.民警分析認定證據不嚴謹，對物證、書證、證人證言等證據材料的審查把關不嚴格。同時，不注重對保全的證據進行更新，有些證據證明的事實已經發生改變，但是因為各種原因而導致材料還處于原始狀態，難以跟蹤事件的發生發展過程，導致其證據的效力降低，而監獄方面也缺乏相關的責任追查機制監督敦促民警的執法工作。

五、監獄執法證據保全的實現途徑

證據保全是一項重要的取證活動，也是收集證據工作中不可分割的組成部分。筆者根據實際調研發現，盡管一些監獄部門正在對證據保全工作進行建設，但是建設過程中依然缺乏可參照的標準，筆者結合現實狀況和監獄執法證據保全的注意事項，建議從法律制度完善、執法證據保全流程化、證據保全平臺完善、民警隊伍素質提升等四個方面進行建設和完善。

（一） 法律制度的完善

1.基本法律層面，完善證據保全工作相關法律。應該從《刑事訴訟法》《監獄法》中去完善刑事訴訟證據保全制度，明確監獄執法證據保全的主體、保全時間、條件等，做到有法可依。2.監獄層面，建立完善合理的執法證據保全制度，根據執法證據收集工作的實際需要，應盡快制定《執法證據保全工作實施細則》、《執法證據保全中心管理規定》，明確執法證據保全中心的運作體系和權責，界定需保全的執法證據種類，細化實物證據與電子證據保全的操作性制度，使執法證據保全工作更加規范、有序。3.具體實施層面，制定《執法記錄儀使用規范和要求》《現場攝影技術與規范》《現場制圖規范》《證據制卷規范》等制度，讓具體的保全工作、技術規范的執行更有章可循。

（二） 從監獄實踐出發，試點建設監獄執法證據保全中心，明確證據保全的主要職能部門，科學合理進行執法證據分類，將監獄執法保全工作流程化

1.以人建檔，集中資金和技術建設智慧化、信息化監獄證據保全專門平臺，實現執法證據收集全程覆蓋。這一機構可以單獨設立也可以隸屬于獄內偵查部門。設立監獄執法證據保全中心（監獄領導）、科室（值班領導）、監區（值班干警）三級工作網絡，明確出入庫審批職責分工、人員及檢查考核辦法，健全工作機制，增進協作配合。2.將證據按照事件性質分為三類：個人資料類、突發事件類、犯罪事件類。明確各類證據的保全主體，促進監獄執法證據保全工作與監獄日常管理工作合理銜接。（1）個人資料類，主要由獄政管理部門負責對罪犯入監出監時的指紋、足跡、身份、體檢報告、物品等級、物品交接，服刑過程中對罪犯的月度考核、心理評估等資料進行收集保全。同時制定好獄情簡報、各類報表及業務臺賬等工作，以供監獄重大獄情提供證據支持。（2）突發事件類，主要由監區和獄偵部門負責，其他職能部門協同對嚴重違規違紀、意外傷害、疾病就醫等事件進行執法證據保全。（3）犯罪事件類，主要由監獄牽頭，獄偵部門負責，其他部門協調對罪犯故意殺人、故意傷害、越獄、盜竊類案件的證據進行收集固定。筆者以獄內突發打架事件為例，建議突發事件類的證據保全由獄內偵查部門為主體，相關職能部門協同配合的模式開展保全工作（見圖一、以偵查部門為主體進行證據保全工作）。3.將各類證據保全的要求融入到執法平臺證據采集過程之中。例如，罪犯死亡證據應根據實際情況收集罪犯救治、死亡、善后處置等現場照片、視頻資料;搶救記錄、死亡證明書、尸表檢查報告、法醫鑒定書、遺物、遺書等物證、書證等，通過程序性的設定，保障保全的證據全面、程序科學、方法合法。4.建議講實物證據與電子證據分開保全的形式，改為將實物證據和電子證據對應采集后統一由證據保全中心進行保全，如對實物證據貼上相應的標簽或者二維碼，并將與電子證據相對應上傳于證據保全平臺。5.對保全的證據進行調取使用時應不同要求。個人資料類證據由監獄相關部門直接向證據保管偵查人員請求提取，但需要填寫證據使用情況登記臺賬，由取用人和管理人員簽名，并及時歸還，證據受到破壞或者損毀都應當記錄在案并對相關責任人員進行處理。突發事件類證據，需要經過申請由監獄獄政管理科審批，之后才能按照上述程序提取使用。犯罪案件類證據，往往是需要移送公檢法單位等，這類證據的調取使用應當由監獄領導審批通過后調取使用。