新中國70年產權改革： 歷史脈絡、演進經驗與改革展望

石穎

[摘要]

產權一直是經濟制度的核心議題，而產權改革是貫穿新中國70年、特別是改革開放40年來經濟體制改革的主線之一。新中國成立以來，我國產權制度和實踐發生了巨大變化，有力地適應和推動了國民經濟的飛速發展。新中國70年產權改革經歷了國有產權“一統天下”、民資外資“逐步引入”、產權改革“方向漸清”、多種產權“遍地開花”以及產權混合“破局領路”五個階段探索。本文介紹了我國產權改革以馬克思主義產權思想和現代產權理論為指導，并結合國情堅持了“漸進式+增量+內生性”方法的重要演進經驗。最后，對新時代進一步完善產權改革進行展望。

[關鍵詞]

產權 產權改革 新中國70年 改革開放

產權一般涉及法學和經濟學范疇，代表著占有、使用、以及轉讓等在內的排他性財產所有權。一個經濟體產權的界定和安排往往決定著其經濟制度的性質和結構，并很大程度上影響資源配置效率和市場運行成本。1949年新中國成立以來，我國經濟社會發展的各個方面均取得輝煌成就，對經濟體制改革的爭論和探索從未間斷。在此過程中，對產權的認識是不斷修正、更新和深入的，隨之產權制度和實踐也發生了巨大的變化。時至今日，產權改革仍在不斷完善和適應經濟發展的過程中。

1? ?新中國70年產權改革的歷史脈絡

根據改革側重點的變化，新中國70年產權改革之路大致可以歸結為五個階段，分別是1949—1977年國有產權“一統天下”的階段，1978—1983年民資外資“逐步引入”的階段，1984—1991年產權改革“方向漸清”的階段，1992—2011年多種產權“遍地開花”的階段，以及2012年至今產權混合“破局領路”的階段。具體來看：

1.1? 國有產權“一統天下”（1949—1977年）

其實在新中國成立前，中國已經有了股份制企業和證券市場，但在新中國成立后都暫時退出了歷史舞臺。從1949年至1977年，產權改革以建立單一公有制、發展國營企業為主要目的。1952年下半年，我國開始對農業、手工業和資本主義工商業的社會主義改造，到1956年基本完成，社會主義公有制在國民經濟中占主導地位。從宏觀上看，到1956年初，已有99%的資本主義工商業進行了社會主義改造，生產資料由私有制轉變為公有制（基本上是國營經濟），社會主義制度基本建立起來，我國進入社會主義初級階段，這種狀態一直持續到1977年。

1.2? 民資外資“逐步引入”（1978—1983年）

1978年，黨的十一屆三中全會正式拉開了改革開放的大幕，這是一次偉大的轉折，我國的工作重心開始轉移到社會主義現代化建設當中，改革首先在農村地區興起。

一是農村地區鄉鎮企業的興起。自下而上的農村家庭聯產承包責任制不改變土地產權屬性，而是將土地分開承包，農民以戶為單位與國家簽訂承包合同，激發了農民的生產積極性。家庭聯產承包責任制同時釋放了大量的農村勞動力，富余勞動力開始萌生集資辦企業的想法。當時的鄉鎮企業包括個人、合作、集體出資等多種形式，從事的行業門類也是豐富多樣的，尤其在江浙一帶，成千上萬的鄉鎮企業大量涌現，比如浙江的橫店、萬向，以及引領全國鄉鎮企業的“蘇南模式”。這些鄉鎮企業在這一時期萌芽并逐漸發展壯大，對帶動地區經濟，滿足民用需求做出巨大貢獻。

二是對國有企業“放權讓利”。起初，國有企業改革將“承包制”和“放權讓利”作為重點內容，將國有企業上繳利潤轉變為上繳所得稅，同時明確了承包經營責任制的內容和具體形式，國有企業有更多自主經營權，在一定程度上激發了國企和員工的積極性。然而，此時的改革舉措并未改變國民經濟產權體制的基本格局，政府在國企虧損時給予資金輸血，國企依然稱不上是獨立的經濟實體。

三是外資企業的引入。改革開放初期，隨著中美建交、中日建交，惠普、松下等一批優質外資企業開始進入中國，帶來先進技術、生產模式和管理經驗。當時由于拿不準引入外資企業的后果，外商直接投資基本上是以合資企業的形式存在。

1.3? 產權改革“方向漸清”（1984—1991年）

1984年，黨的十二屆三中全會標志著改革的重心由農村轉向城市，產權改革亦是如此。當時對改革路線的選擇，經濟學界有兩種不同的聲音，一是仿效西德，以價格改革為主線。然而，僅僅是價格闖關的傳言，就導致了1988年一場席卷全國的搶購熱潮。事實證明，價格改革的思路不適用于我國國情;二是以產權改革，特別是企業體制改革為主線。1986年，厲以寧先生提出了關鍵的主張，認為我國以國有企業為主體，與西德以私營企業為主的經濟體制存在巨大區別，力推所有制改革。在此背景下，股份制改革探索產生了很多標志性事件，如1984年以北京天橋百貨公司為代表的國有大中型企業進行股份制試點，第一家私營企業光彩實業公司受國務院批準成立，上海飛樂音響發行了第一只股票;1985年，廣州絹麻廠、明生制藥廠、僑光制革廠等三家國有中小企業進行股份制試點等等。然而，1986年后，股份制改革開始受到一些人批判而遭遇挫折。

1.4? 多種產權“遍地開花”（1992—2011年）

1992年，鄧小平同志“南巡講話”提振了全國上下建設社會主義市場經濟的信心，更新了對股份制、國企改革、外資企業等相關問題的認識，消除了理論界的諸多質疑，微觀產權改革成為這一階段的改革重點。

一是更新對股份制的認識。1992年10月，黨的十四大明確提出建立社會主義市場經濟體制的改革目標，隨即開始積極試點股份制。1997年9月，黨的十五大將公有制與公有制實現形式進行了剝離，提出公有制實現形式可以而且應當多樣化。1998年12月，第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過《中華人民共和國證券法》，股份制改革和企業上市實現有法可依。從1992年到1998年，我國A股上市公司數量從52家增加到823家，增長了15倍，股票市值從1050億元增加到19400億元，實現了17倍的增長。

二是更新對國企改革的認識。20世紀90年代初，國有企業虧損和負擔的問題日漸明顯，到1998年，25萬家國有企業的利潤總和僅214億元。中央認識到問題的嚴重性，于黨的十五大提出，利用三年左右的時間使大多數國有大中型企業擺脫困境，并按照“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的要求建立現代企業制度，加快微觀國有企業產權改革的整體進程。這一時期國有企業的改革力度加大，以制度創新為特征，推進政企分開，然而“下崗分流”等問題給職工就業、收入、生活帶來了較大的困難。

三是更新對“三資企業”的認識。鄧小平同志南巡講話中進一步指出，“三資企業”（中外合資企業、中外合作企業、外商獨資企業）是社會主義經濟的有益補充。改革春風帶來20世紀80年代完成初步試探的國外企業紛紛涌入中國。從1993年起，我國就連續成為引進外資企業數量僅次于美國的國家。

1.5? 產權混合“破局領路”（2012年至今）

黨的十八大以來，我國經濟體制改革進入新時代，產權改革更具綜合性、系統性，主要表現為四個方面：

一是發展混合所有制改革。黨的十八屆三中全會提出，國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現形式。混合所有制改革提供了一種國資、民資、外資共生融合發展的新模式，使得各種所有制在產權融合的基礎上實現優勢互補、健康發展。當前，我國國企混改的步伐不斷加快，已經相繼有四批試點企業進行不同程度的混改探索。

二是實行分類改革。2015年9月，《關于深化國有企業改革的指導意見》明確提出國有企業今后將進行分類改革，根據功能定位的不同，國資委文件將國有企業分為商業一類、商業二類和公益類兩大類三小類國有企業。分類是避免改革舉措“一刀切”的前提，更是對復雜多樣的國有企業在認識上的深化。因企施策、分類監管，改革舉措更具針對性。

三是從“管資產”到“管資本”轉變。黨的十八屆三中全會提出，以管資本為主加強國有資產監管，減少事前審批，加強事后監督，更大程度激發企業家活力。

四是更加強調產權制度的重要性。黨的十九大報告提出，“經濟體制改革必須以完善產權制度和要素市場化配置為重點，實現產權有效激勵、要素自由流動、價格反應靈活、公平競爭有序、企業優勝劣汰”。過去產權界定、配置、流動、保護等諸多遺留問題，只有靠更加深入的改革來解決。

2? 新中國70年產權改革的演進經驗

新中國的70年產權改革是一個充滿巨大挑戰的探索過程，我國沒有現成理論可以套用，更沒有成功實踐可以拿來參考。可以說，我國是在吸取馬克思主義產權思想、借鑒西方產權理論精華的基礎上，創新性的走出了一條“漸進式+增量+內生性”的產權改革之路。

2.1? 馬克思主義產權理論是新中國產權改革的思想源泉

馬克思很早就提出了完整的產權理論，德州農工大學教授斯韋托扎爾·平喬維奇曾有過評論，認為馬克思是第一位提出產權理論的社會科學理論家。馬克思在著作中并沒有對產權具體概念和范疇進行界定，但是他創建了體系完整的資本主義產權關系理論，認為產權是涉及所有權、支配權、使用權、經營權、繼承權、剩余索取權等的一系列“權力束”。值得注意的是，馬克思關注的重點是社會生產關系和所有制關系，而非重點關注法律范疇的產權，他的思想是著眼于解決世界觀和方法論問題的。馬克思產權理論具有開創性和辯證性，被一百年以后西方新制度經濟學家證明，且為我國產權改革提供了有益的啟發和思考，是新中國產權改革的思想基礎。

2.2? 現代產權理論為新中國產權改革實踐提供理論借鑒

20世紀60年代以來，受馬克思產權論述的影響，諾貝爾經濟學獎獲得者科斯開創了新制度經濟學現代產權理論，后經威廉姆森、斯蒂格勒、阿爾欽、德姆塞茨、張五常等人不斷發展完善。現代產權理論從法學上的權利出發，核心觀點是強調產權在市場交易和資源配置中的作用，認為產權（rights of property）具有明確性、專有性、可轉讓性、可操作性等特性。產權界定不清晰的社會是效率低下、資源配置無效的社會，也就是說，只要產權界定清晰，市場就自然會實現資源的最優配置。20世紀80年代以來，現代產權理論不斷受到推崇并傳入中國，中國經濟學者希望利用這一理論來解決中國的產權問題。然而，事實證明，西方產權理論是資本主義私有產權的辯護詞，生搬硬套到中國產權改革中是不切實際的，進而產生了腐敗滋生、國有資產流失、員工權利被侵害等現象。西方現代產權理論為我們提供了理論精華供我們吸收、學習、借鑒，但是每個國家的產權制度復雜多樣，中國產權改革需要以實踐和應用為導向，充分考慮到國情和條件限制，解決中國化的產權制度建設問題。

2.3? 堅持“漸進式+增量+內生性”的產權改革方法論經驗

新中國產權改革的一個重要經驗和創新便是堅持“漸進式+增量+內生性”的方法論指導。一是漸進式產權改革。與蘇聯、東歐激進式改革“休克療法”相對，新中國采取了一條漸進式產權改革之路，也就是分步走、逐步開展的改革，而不是一步到位的，比如先農村改革、后城市改革，非國有經濟從萌芽到發展壯大、然后在一定程度上改變了整個經濟的所有制結構等等。回過頭來看，這條道路無疑是穩定的、正確的選擇;二是增量產權改革。我國的產權改革并不是直接對舊體制進行存量改革，而是當存量改革面臨困境的時候，繞道而行轉而對增量進行改革，增量改革不斷積累達到量變，從而實現存量改革的最終目的。諾斯曾用“Incremental reform”（漸進式改革）的概念加以概括，來表述這一增量改革過程;三是內生性產權改革。從中國最初的農村家庭聯產承包責任制到后來的對企業下放自主權，產權改革雖然從形式上表現為自上而下的文件制定實施，實質上是農民的內生要求和國有企業長期未解決的問題，而不是外生強加的，這說明我國的產權改革自始至終是以問題為導向的。

3? 新時代產權改革展望

我國產權改革經歷了理論爭論、實踐探索的漸進改革過程。為了進一步鞏固社會主義市場經濟體制改革和產權改革的成果，新時代產權改革還需明確三個關鍵性問題，一是產權改革必須堅持我國的基本經濟制度;二是進一步探索社會主義產權改革的新形式;三是協同推進產權制度改革和要素市場化改革。

3.1? 產權改革必須堅持我國的基本經濟制度

產權改革務必始終堅持我國的基本經濟制度不動搖。第一，在思想認識上要統一。我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，這是黨的十四大提出的核心論述。憲法第六條明確規定，“國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體，各種所有制經濟共同發展的基本經濟制度”。黨的十八屆三中全會也指出，“必須毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，堅持公有制主體地位，發揮國有經濟主導作用，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力”。所以，我們務必清醒地認識到，產權改革不論走何種道路、采取何種方式，最終的目的是增強國有經濟活力、控制力、影響力，而不是簡單的“產權私有化”;第二，在指導理論上要明確。中國的產權改革是以馬克思主義產權理論結合中國社會主義初級階段的基本國情為指導的，這樣的指導理論必須明確和清晰。以什么理論指導，實際上決定了產權改革的成敗。現代產權理論與私有化、自由化、市場化相結合是新自由主義理論所指導的，必然走向產權私有化的道路，這是十分危險的;第三，貫徹執行要中性。統一思想、弄清理論之后，我國在對待市場中不同所有制的企業時，需要消除因所有制不同而帶來的區別對待，強調按照競爭中性原則，對國資、民資、外資企業一視同仁，形成不同所有制企業在同一個市場體系里公平競爭的氛圍，而不涉及意識形態、政治體制的意義，共同為我國經濟增長和穩定就業作出貢獻。

3.2? 進一步探索社會主義產權改革的新形式

產權實現形式是在一種所有制內部配置、組織各項權利的格局和方式。產權屬性改變，產權性質才會發生變化，但產權實現形式的改變并不改變產權的基本性質，只是內部的組合和配置發生變化。第一，新中國成立以來我國產權實現形式日趨豐富。黨的十五大曾提出公有制實現形式可以而且應當多樣化。新中國成立70年來，不斷探索出租賃、承包、股份合作制、股份制等社會主義基本經濟制度的實現形式，推動了國民經濟發展快速發展;第二，還需要進一步探索更加多樣有效的產權實現形式。黨的十八屆三中全會提出，混合所有制經濟是基本經濟制度的重要實現形式，這是豐富中國基本經濟制度實現形式的新突破。為了更好地堅持我國基本經濟制度、完善社會主義市場經濟體制，需要進一步探索和豐富社會主義產權改革的新形式。這需要我們繼續深化認識、大膽創新，不斷回應和解決新實踐、新問題、新困難，不斷探索所有制改革的新形式。

3.3? 協同推進產權制度改革和要素市場化改革

十九大報告指出，以完善產權制度和要素市場化配置為重點加快經濟體制改革，這是新時代經濟體制改革的基本取向。在這個總綱的指導下，產權制度改革需要與要素市場化改革同步調以保證高效，產權明晰界定，資源等要素有市場可以流動，有效的資源配置才會實現。進一步的，產權制度改革的工作重點，如國有企業改革、農村土地制度改革、自然資源產權制度改革、民營企業產權保護等，需要與財政體制改革、科技體制改革、投融資體制改革等市場化改革相配套，最大限度地發揮市場在資源配置中的決定性作用，減少政府對市場的直接干預，發揮政府“守夜人”的監督職能。

（作者為中央財經大學博士后，國家發展和改革委員會經濟體制與管理研究所助理研究員）

參考文獻

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