國(guó)際視野中的中國(guó)創(chuàng)新能力：現(xiàn)狀、障礙與突破

徐康寧

摘要：在國(guó)際視野下分析比較了中國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力，發(fā)現(xiàn)盡管近年來中國(guó)的創(chuàng)新能力顯著提高，但是仍存在較大的提升空間，強(qiáng)調(diào)努力提升創(chuàng)新能力是全球化時(shí)代國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)的主要方略。從四個(gè)方面分析了制約中國(guó)創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升的根本原因，認(rèn)為創(chuàng)新體制弊端是最為關(guān)鍵的制約因素，并指出提升中國(guó)創(chuàng)新能力必須依靠“有為之道”和“無為之道”的突破，后者應(yīng)該主要從基礎(chǔ)理論的攻堅(jiān)、創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)和創(chuàng)新文化的培育等三個(gè)方面展開。

關(guān)鍵詞：中國(guó)創(chuàng)新能力;創(chuàng)新績(jī)效;國(guó)際視野;創(chuàng)新體制;創(chuàng)新指數(shù)

中圖分類號(hào)：F240 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章分類號(hào)：1674-7089（2019）01-0052-11

一、引言

2018年至少有兩件與中國(guó)自主創(chuàng)新能力相關(guān)的典型事件成為民眾的熱議話題。第一件事是4月1$日美國(guó)商務(wù)部宣布激活對(duì)中國(guó)科技龍頭企業(yè)中興通訊的制裁令，禁止美國(guó)企業(yè)向中興通訊銷售商品、零部件、軟件和技術(shù)。事情以中興通訊繳納14億美元巨額罰款、解除部分高管職務(wù)、接受美國(guó)專員監(jiān)督而暫告結(jié)束。第二件事是日本科學(xué)家本庶佑（Tasuku Honjo）獲得2018年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)，在日本諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的長(zhǎng)長(zhǎng)名單上又新增一員。日本在2001年曾提出要在50年內(nèi)拿到30個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)，至今18年已經(jīng)拿到18個(gè)，還剩下12個(gè)有待爭(zhēng)取，依現(xiàn)在的勢(shì)頭看，應(yīng)該不需要32年時(shí)間就能完成任務(wù)。相比之下，中國(guó)迄今僅獲得一項(xiàng)諾貝爾科技獎(jiǎng)，且獲獎(jiǎng)項(xiàng)目有顯著的“國(guó)情特色”。

這兩件極為典型的事情發(fā)生之后，人們不禁要問，中國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力到底處于什么水平？與美國(guó)、日本等國(guó)家相比還有多大差距？目前制約中國(guó)創(chuàng)新能力迅速提高的主要障礙是什么，應(yīng)該怎樣突破？

二、中國(guó)創(chuàng)新能力的基本現(xiàn)狀

創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家和民族的靈魂，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真正原動(dòng)力。縱觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史和許多國(guó)家的國(guó)運(yùn)起伏，會(huì)發(fā)現(xiàn)每一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展的繁榮期都與創(chuàng)新取得重大突破相生相伴，無論大國(guó)還是小國(guó)，真正主宰其命運(yùn)的是各自的國(guó)家創(chuàng)新能力。從英國(guó)替代西班牙，率先完成人類歷史上第一次工業(yè)革命，成為強(qiáng)大的“日不落”帝國(guó)，到美國(guó)20世紀(jì)初引領(lǐng)第二次工業(yè)革命，全面超越英國(guó)，成就世界霸主地位，再到近幾十年日本等新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體緊緊抓住經(jīng)濟(jì)全球化機(jī)遇，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)變革，在許多領(lǐng)域形成全球優(yōu)勢(shì)，無一不是依靠本國(guó)創(chuàng)新能力大幅提升而取得的。創(chuàng)新能力主要是指科技創(chuàng)新能力，尤其是自主創(chuàng)新能力。

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，高度重視科技創(chuàng)新，提出一系列新思想、新論斷、新要求。2013年3月4日，習(xí)近平總書記在參加全國(guó)政協(xié)十二屆一次會(huì)議與科協(xié)、科技界委員聯(lián)組討論時(shí)的講話中指出：“改革開放這三十多年，我們更多依靠資源、資本、勞動(dòng)力等要素投入支撐了經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和規(guī)模擴(kuò)張。改革開放發(fā)展到今天，這些要素條件發(fā)生了很大變化，再要像過去那樣以這些要素投入為主來發(fā)展，既沒有當(dāng)初那樣的條件，也是資源環(huán)境難以承受的。我們必須加快從要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)變，發(fā)揮科技創(chuàng)新的支撐引領(lǐng)作用。這是立足全局、面向未來的重大戰(zhàn)略，對(duì)實(shí)現(xiàn)到2020年全面建成小康社會(huì)目標(biāo)具有十分重要的意義。”他多次強(qiáng)調(diào)，關(guān)鍵核心技術(shù)是國(guó)之重器，必須切實(shí)提高中國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力，把科技發(fā)展主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手里，為中國(guó)發(fā)展提供有力科技保障。

改革開放以來，隨著創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的深入實(shí)施，在科技研發(fā)投入不斷增加的情況下，中國(guó)的創(chuàng)新能力得以顯著提高。由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合美國(guó)康奈爾大學(xué)和歐洲工商管理學(xué)院，自2007年起每年發(fā)布全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）排行榜。中國(guó)在該榜單的排名過去十多年有大幅提升。2007年全球創(chuàng)新指數(shù)首次發(fā)布時(shí)，中國(guó)排在第29位，10年后的2017年，中國(guó)晉升為第22位，在最新發(fā)布的2018年創(chuàng)新指數(shù)榜單中，中國(guó)第一次躍入前20位，居第17位，排在加拿大之前、法國(guó)之后。表1是2018年全球創(chuàng)新指數(shù)前20位的排名情況。

中國(guó)在全球創(chuàng)新指數(shù)排行榜中的地位不斷上升，進(jìn)入到前20位，基本與世界發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）處于同一行列，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相同或相近的國(guó)家（地區(qū)）中則位列第一。表2是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織同時(shí)發(fā)布的中等偏上收入（亦稱上中等收入，upper middle income）國(guó)家（地區(qū)）創(chuàng)新指數(shù)情況，中國(guó)居第一位。

從這兩個(gè)排行榜看，中國(guó)的創(chuàng)新能力處于相對(duì)靠前的位置，甚至已經(jīng)超過許多發(fā)達(dá)國(guó)家，如加拿大、挪威、澳大利亞等，說明中國(guó)的創(chuàng)新能力取得了顯著的進(jìn)步，中國(guó)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)信心。但是，也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，是一個(gè)資源集中能力最強(qiáng)、創(chuàng)新投入全球第二（僅次于美國(guó)）的大國(guó)，考慮到龐大的經(jīng)濟(jì)總量和每年的巨額投入，從效率來講中國(guó)創(chuàng)新能力在國(guó)際上所處的位置并不高，創(chuàng)新產(chǎn)出仍然滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模。圖1是中國(guó)研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與世界幾個(gè)主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家的比較情況（2016年數(shù)據(jù)）。從中可以看出，中國(guó)研發(fā)（R&D）人員的總數(shù)已經(jīng)超過美國(guó)，位居世界第一，研發(fā)支出則僅次于美國(guó)居世界第二位（有望在未來10年內(nèi)超過美國(guó)），遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出其他創(chuàng)新型國(guó)家。

應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，中國(guó)目前整體的創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新水平仍有待進(jìn)一步提高。事實(shí)上，在與經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)的多個(gè)領(lǐng)域，中國(guó)仍然處于技術(shù)模仿階段，很多關(guān)鍵性核心技術(shù)仍然未能掌握在自己手中，面臨被“卡脖子”的窘境，許多高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也僅僅只有加工制造能力，核心技術(shù)仍需要從國(guó)外進(jìn)口。以半導(dǎo)體與集成電路產(chǎn)業(yè)為例，中國(guó)現(xiàn)在是全球最大的半導(dǎo)體和集成電路消費(fèi)市場(chǎng)，但自給率只有10%左右，每年這一領(lǐng)域的進(jìn)口消耗外匯超過2000億美元，用匯額超過石油進(jìn)口。中興通訊被制裁事件真切地反映出中國(guó)大部分高科技企業(yè)在真正的高科技面前的無奈處境。因此，必須客觀冷靜地評(píng)價(jià)中國(guó)實(shí)際的創(chuàng)新能力，尤其要以國(guó)際視野看待存在的問題，放到世界大背景里去評(píng)價(jià)，放到與先進(jìn)國(guó)家的比較中去評(píng)價(jià)，既不能妄自菲薄，也不能因一點(diǎn)成績(jī)而盲目樂觀、以一好充百好，更不能隨性驕傲自滿、夜郎自大，已經(jīng)發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)值得牢記和總結(jié)。

三、提升創(chuàng)新能力已成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的主要方略

自冷戰(zhàn)結(jié)束以來，全球化成為世界發(fā)展的主要趨勢(shì)和潮流，合作逐漸成為各國(guó)之間開展經(jīng)濟(jì)交流活動(dòng)的主要特征。然而，全球化并非意味著競(jìng)爭(zhēng)減弱或消失，經(jīng)濟(jì)合作的背后實(shí)際上充滿了激烈競(jìng)爭(zhēng)。與冷戰(zhàn)時(shí)期的軍備競(jìng)賽相比，在全球化時(shí)代，盡管大國(guó)之間軍事實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)的影子依然存在，但是，國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)更多地體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)、科技、文化等領(lǐng)域。無論是經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)、科技競(jìng)爭(zhēng)還是文化競(jìng)爭(zhēng)，都關(guān)系到一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力，可以說創(chuàng)新能力是基礎(chǔ)，一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)力自然就強(qiáng)。

過去20多年，全球化進(jìn)程明顯進(jìn)入加速期，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家努力維持和提升自身的創(chuàng)新能力，不斷占領(lǐng)國(guó)家創(chuàng)新能力競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，與此同時(shí)，新興經(jīng)濟(jì)體奮起直追，其創(chuàng)新能力在世界范圍內(nèi)逐漸演變?yōu)橐环N標(biāo)志明顯的分野，甚至出現(xiàn)了愈來愈深的創(chuàng)新“鴻溝”，并導(dǎo)致富有的國(guó)家愈加富有，貧窮的國(guó)家更加貧窮。

美國(guó)是當(dāng)今世界上經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，也是科技實(shí)力最強(qiáng)的國(guó)家，但美國(guó)從未放松對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力提升的努力。20世紀(jì)90年代初，針對(duì)美國(guó)在電子產(chǎn)業(yè)落后于日本的現(xiàn)狀以及為了在信息化時(shí)代占據(jù)主導(dǎo)地位，美國(guó)政府提出了建設(shè)信息高速公路的國(guó)家發(fā)展計(jì)劃。1993年9月，美國(guó)政府正式宣布實(shí)施這一新的高科技計(jì)劃——“國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施”計(jì)劃（National Information Infrastructure），以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)，大力興建信息流動(dòng)高速公路，讓所有美國(guó)企業(yè)和民眾能夠方便、高效地使用海量信息資源。該計(jì)劃到2000年總投資約4000億美元左右，累計(jì)創(chuàng)造的總收入約為3萬億美元，造就了一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)——互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，涌現(xiàn)出一大批數(shù)字時(shí)代的高科技領(lǐng)軍企業(yè)，如蘋果、谷歌、亞馬遜，F(xiàn)acebook等。可以說，沒有當(dāng)初的信息高速公路國(guó)家科技計(jì)劃，就沒有后來的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)異軍突起，也沒有今日在美國(guó)規(guī)模超過所有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。美國(guó)這項(xiàng)國(guó)家科技計(jì)劃的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)意義還在于，擺脫了在傳統(tǒng)電子行業(yè)中落后于日本的窘境，搶占了數(shù)字化時(shí)代到來的先機(jī)，占據(jù)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的制高點(diǎn)，使得美國(guó)經(jīng)濟(jì)得以重新勝出。而日本由于一時(shí)間死守傳統(tǒng)電子行業(yè)的優(yōu)勢(shì)，依舊以彩電、錄像機(jī)、攝像機(jī)等為主打產(chǎn)品，錯(cuò)過了數(shù)字經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的發(fā)展機(jī)遇，所以，日本企業(yè)在移動(dòng)通訊、電子商務(wù)、智能手機(jī)等領(lǐng)域幾乎沒有形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

美國(guó)不僅在一些非常前沿的科技領(lǐng)域凸顯其創(chuàng)新能力，遙遙領(lǐng)先于其他各國(guó)，而且在許多一般競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)也通過不斷提升自身的創(chuàng)新能力而保持長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，或重新奪回失去的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2012年，奧巴馬執(zhí)政時(shí)期，美國(guó)政府曾經(jīng)發(fā)布過《先進(jìn)制造業(yè)國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃》，目的是重新振興美國(guó)制造業(yè)。2018年，美國(guó)再次發(fā)布類似的發(fā)展計(jì)戈卜一《美國(guó)先進(jìn)制造領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略》。如果說2012年美國(guó)出臺(tái)戰(zhàn)略計(jì)劃主要是出于應(yīng)對(duì)金融危機(jī)帶來的不利影響、重振美國(guó)制造業(yè)，那么，6年后發(fā)布的國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃則更多地聚焦于把握和控制制造業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)，重新確立美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)大型制造企業(yè)回流美國(guó)。該計(jì)劃確定了15個(gè)重點(diǎn)技術(shù)方向，包括智能與數(shù)字制造系統(tǒng)、工業(yè)機(jī)器人、人工智能、工業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全、高性能材料、增材制造（包括 3D打印）、半導(dǎo)體設(shè)計(jì)工具與制造等，都是當(dāng)今先進(jìn)制造領(lǐng)域的創(chuàng)新高地，美國(guó)此時(shí)發(fā)布該計(jì)劃的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向性非常明確。至于后來啟動(dòng)的圍繞制造業(yè)再振興的科技發(fā)展計(jì)劃，則可以視為產(chǎn)業(yè)政策。

冷戰(zhàn)以后，尤其是近十幾年，歐洲在世界經(jīng)濟(jì)版圖中的相對(duì)地位下降較為明顯。盡管歐盟在過去十幾年內(nèi)經(jīng)歷了數(shù)次擴(kuò)容，由最初的12國(guó)增加到26國(guó)，但在世界經(jīng)濟(jì)總量中所占的比重仍然不斷下降。1990年，歐盟國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值占全世界國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的31.55%，到2017年已經(jīng)下降至21.16%。盡管如此，歐盟國(guó)家還是致力于發(fā)展本地區(qū)的科技創(chuàng)新，著力提升創(chuàng)新能力。2014年，歐盟發(fā)布了第八個(gè)科研框架計(jì)劃——“地平線2020”（Horizon 2020），總預(yù)算達(dá)770億歐元，著力于加強(qiáng)科技前沿和重點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)，以全面提升歐盟的創(chuàng)新能力。德國(guó)提出“工業(yè)4.0”創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略，其目的在干全面提升德國(guó)工業(yè)的全球競(jìng)爭(zhēng)力，重點(diǎn)發(fā)展智能制造，建設(shè)智能化工廠，發(fā)展智能物流。英國(guó)很早就進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)代，制造業(yè)也早已不是英國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，但在新的第四次工業(yè)革命來臨之時(shí)，英國(guó)并沒有放棄發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)，反而于2017年正式推出了“現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略”，旨在通過振興工業(yè)生產(chǎn)，在若干關(guān)鍵新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成國(guó)際領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，全面提升生產(chǎn)力水平，擺脫英國(guó)脫歐帶來的不利影響，重點(diǎn)發(fā)展人工智能、智能工廠、5G通訊、能源環(huán)保產(chǎn)業(yè)等。最近，英國(guó)著名企業(yè)Dyson宣布斥資30億英鎊，進(jìn)入準(zhǔn)備已久的電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)，并在新加坡布局生產(chǎn)，這足以表明世界第一個(gè)工業(yè)化國(guó)家并沒有放棄對(duì)工業(yè)的追求，更沒有放松提升本國(guó)的創(chuàng)新能力。

雖然經(jīng)歷了長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)低迷，但日本的創(chuàng)新沒有中斷，創(chuàng)新能力持續(xù)提升。日本經(jīng)歷了“失去的20年”之后，在彩電、冰箱、空調(diào)等傳統(tǒng)家用電子產(chǎn)品方面的優(yōu)勢(shì)幾乎消失，但是通過經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，在高精尖器件、人工智能、機(jī)器人、物聯(lián)網(wǎng)等方面形成了新的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，自21世紀(jì)以來，日本獲得的諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量位居全球第二，平均每年拿到一個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)一。這些都顯示出日本具有很強(qiáng)的創(chuàng)新能力。日本的創(chuàng)新能力提升還顯示出一個(gè)突出特點(diǎn)，即企業(yè)是創(chuàng)新的絕對(duì)主體，企業(yè)承擔(dān)了大部分創(chuàng)新任務(wù)。世界500強(qiáng)榜單中，日本企業(yè)入榜數(shù)量不斷下降，但企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新能力卻持續(xù)增加。例如，2017年全球研發(fā)投入最多的100家大企業(yè)中，日本有14家，居世界第二位，僅次于美國(guó)。2017年，普華永道發(fā)布全球創(chuàng)新能力企業(yè)1000強(qiáng)報(bào)告，涉及40個(gè)國(guó)家，涵蓋20個(gè)行業(yè)，其中日本企業(yè)表現(xiàn)十分搶眼。在這份榜單中，美國(guó)上榜企業(yè)最多，達(dá)到357家，日本居第二位，擁有171家，中國(guó)以113家企業(yè)居第三位，而德國(guó)、法國(guó)和英國(guó)加起來還少于日本。

近20年來，亞洲的部分國(guó)家也在不斷調(diào)整本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，努力從以規(guī)模經(jīng)濟(jì)見長(zhǎng)的傳統(tǒng)發(fā)展模式逐步轉(zhuǎn)型升級(jí)至創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式，出現(xiàn)了部分國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體的部分產(chǎn)業(yè)形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的局面。韓國(guó)最為典型，該國(guó)的半導(dǎo)體、電子信息、化學(xué)材料等產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。新加坡在大數(shù)據(jù)、智慧城市、智慧國(guó)家建設(shè)方面不遺余力，制定了相關(guān)的國(guó)家發(fā)展計(jì)劃，有望建成世界上第一個(gè)智慧型國(guó)家。

總之，在全球化背景下，世界各國(guó)尤其是大國(guó)，均努力提升本國(guó)的創(chuàng)新能力，借以增強(qiáng)本國(guó)在世界范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力。

四、制約中國(guó)創(chuàng)新能力提升的根本原因

首先有必要指出，盡管中國(guó)仍需進(jìn)一步加大科研經(jīng)費(fèi)投入，但是，研發(fā)投入不足已經(jīng)不是中國(guó)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、創(chuàng)新績(jī)效不高的最主要原因，要素?cái)?shù)量不足已經(jīng)不再是問題的主要矛盾。

事實(shí)上，中國(guó)的研發(fā)投入總量已經(jīng)位居世界第二，全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重早已高于發(fā)展中國(guó)家。表3是截止2017年（有數(shù)據(jù)的最新年份）全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占GDP比重位居前2酬立的國(guó)家（地區(qū)），中國(guó)居第13位，在人口5000萬以上的國(guó)家中，僅次于日本、德國(guó)、美國(guó)、法國(guó)，十分接近于歐盟，高于英國(guó)、意大利、俄羅斯，也高于澳大利亞、加拿大等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家。正是因?yàn)檫B續(xù)多年大量投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)，以及國(guó)家集中資源甚至不計(jì)成本地投入一些科研專項(xiàng)，高鐵、大飛機(jī)、跨海大橋、移動(dòng)通信等領(lǐng)域才能取得一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。但是，中國(guó)的創(chuàng)新能力與其經(jīng)濟(jì)地位不相稱的局面仍然沒有根本性轉(zhuǎn)變，究其主要原因也并非經(jīng)費(fèi)因素。

第一，長(zhǎng)期的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式一味追求規(guī)模擴(kuò)張，使得創(chuàng)新難以成為主角，甚至即使出現(xiàn)了努力創(chuàng)新者，其結(jié)局往往以“劣幣驅(qū)逐良幣”而告終。在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，追求創(chuàng)新的企業(yè)反而難以立足，而那些在技術(shù)上實(shí)行“拿來主義”、模仿抄襲的企業(yè)，反而風(fēng)生水起。最典型的例子是20世紀(jì)90年代國(guó)內(nèi)彩色電視機(jī)市場(chǎng)爆發(fā)式增長(zhǎng)時(shí)期，一些埋頭自主創(chuàng)新的彩電生產(chǎn)企業(yè)紛紛被擠垮，而一些靠引進(jìn)國(guó)外二流技術(shù)生產(chǎn)線的企業(yè)，通過簡(jiǎn)單裝配加工，甚至在國(guó)外機(jī)殼上加貼一個(gè)自己的商標(biāo)，就輕易贏得了市場(chǎng)。雖然日本、韓國(guó)也曾經(jīng)走過技術(shù)模仿的道路，但是，由于中國(guó)市場(chǎng)容量巨大以及在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)以GDP論英雄的發(fā)展理念作祟，延長(zhǎng)了中國(guó)粗放式發(fā)展和創(chuàng)新受排擠的時(shí)間。

第二，創(chuàng)新體制和機(jī)制弊端，導(dǎo)致在創(chuàng)新領(lǐng)域重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，艱苦的原始創(chuàng)新工作和成果得不到鼓勵(lì)，低水平創(chuàng)新活動(dòng)占據(jù)大量資源，甚至機(jī)會(huì)主義盛行。以科技論文產(chǎn)出為例。2016年中國(guó)發(fā)表的科技論文數(shù)量超過美國(guó)，科技論文產(chǎn)出量位居世界第一，但是含金量高的真正創(chuàng)新有多少呢？事實(shí)上，相當(dāng)多的論文水平很低、毫無創(chuàng)新價(jià)值甚至弄虛作假。據(jù)江曉原、穆蘊(yùn)秋的統(tǒng)計(jì)，國(guó)際上那些收取高額版面費(fèi)的所謂SCI刊物，主要作者群均來自中國(guó)。其中，刊物《International Journal of Clinical and Experimental Medicine》2017年全年發(fā)文2077篇（年發(fā)文數(shù)量驚人，更有甚者有年發(fā)文量達(dá)到2萬余篇的刊物），屬于中國(guó)作者的發(fā)文數(shù)竟然達(dá)1979篇，占比高達(dá)95.3%！該刊每篇論文收取發(fā)表費(fèi)1680美元，僅這份刊物，中國(guó)作者一年就貢獻(xiàn)332.47萬美元！可以判定這些費(fèi)用支出主要來自政府財(cái)政資助的科研經(jīng)費(fèi)。這種怪現(xiàn)象已經(jīng)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間，而且還在繼續(xù)，完全是體制弊端所致。

第三，創(chuàng)新戰(zhàn)略長(zhǎng)期以來定位不準(zhǔn)，創(chuàng)新資源過多集中在高校和科研院所，科研產(chǎn)出與實(shí)際需求嚴(yán)重脫節(jié)，企業(yè)并未成為真正的創(chuàng)新主體。自20世紀(jì)80年代起，各級(jí)政府就出臺(tái)了大量創(chuàng)新計(jì)劃和發(fā)展規(guī)劃，并投入巨額資金，但絕大部分資金都投向大學(xué)和科研院所等，在落后的創(chuàng)新體制和機(jī)制作用下，大學(xué)和科研院所基本上以發(fā)表論文和科研獲獎(jiǎng)為目標(biāo)導(dǎo)向，科研成果評(píng)價(jià)又是以“圈子內(nèi)”專家評(píng)議為主，通過這套體系脫穎而出的成果未必真正具有大的創(chuàng)新價(jià)值。事實(shí)上，多年來中國(guó)取得的真正具有重大創(chuàng)新價(jià)值并有應(yīng)用性的關(guān)鍵性核心技術(shù)成果，只有極少數(shù)是由大學(xué)或科研院所牽頭主持完成的，一些高校和科研院所成果獲得大獎(jiǎng)之日，往往就是這些成果高高掛起、無人問津之時(shí);相反，近年來中國(guó)在智能手機(jī)、無線通信、無人機(jī)等關(guān)鍵核心技術(shù)方面取得的突破，恰恰是由華為、騰訊、大疆等企業(yè)經(jīng)過長(zhǎng)期努力才得以實(shí)現(xiàn)的。

第四，創(chuàng)新文化基礎(chǔ)薄弱，企業(yè)家精神缺失嚴(yán)重，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境并未真正形成。創(chuàng)新涉及多方面因素，創(chuàng)新成果和先進(jìn)技術(shù)的大量涌現(xiàn)，需要借助于一個(gè)完整的有利于創(chuàng)新因素成長(zhǎng)的生態(tài)環(huán)境，包括根植于民眾的創(chuàng)新意識(shí)，豐富而活躍的創(chuàng)新文化元素，勇于冒險(xiǎn)、敢于長(zhǎng)期投資的企業(yè)家精神。由于中國(guó)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)間不長(zhǎng)，人們比較容易接受和適應(yīng)“立竿見影”的市場(chǎng)游戲規(guī)則，缺乏創(chuàng)新需要的長(zhǎng)期積淀，所以，社會(huì)上容易出現(xiàn)短期功利效果的市場(chǎng)化行為，包括現(xiàn)在很流行的“獨(dú)角獸，“瞪羚”企業(yè)，基本上也是由以賺快錢為特征的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、平臺(tái)型企業(yè)、商業(yè)模式再造企業(yè)唱主角，真正靠以硬技術(shù)和一流產(chǎn)品創(chuàng)新走向市場(chǎng)的企業(yè)仍然很少。

盡管還有其他一些因素制約中國(guó)創(chuàng)新能力的提升，但上述四個(gè)方面應(yīng)該是最主要的原因。概括而言，體制弊端是最根本、最關(guān)鍵的制約因素，因?yàn)橐陨纤姆N原因均可歸結(jié)為落后的體制。

五、提升中國(guó)創(chuàng)新能力的“有為之道”與“無為之道”

早在1973年，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家修馬克（E.F.Schumacher）出版了《小的就是美的》一書，該書并未甫一出版就聞名天下，而是隨著時(shí)間的推移，其理念才逐漸為世人所認(rèn)同，成為一部暢銷不衰的經(jīng)典著作。國(guó)內(nèi)在評(píng)價(jià)這部書時(shí)，往往把重點(diǎn)放在中小企業(yè)上。實(shí)際上，這部書還有一個(gè)副標(biāo)題，叫做“一項(xiàng)把人當(dāng)回事的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”（A study of Economicsas if People Mattered），認(rèn)真解讀則另有一份內(nèi)涵。如果把一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新與自然人性聯(lián)系起來思考，就可以從“有為”和“無為”兩個(gè)視角去努力，以“有為之道”和“無為之道”進(jìn)行突破。

首先應(yīng)當(dāng)明確的是，一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力，與這個(gè)國(guó)家的政府和國(guó)民的抱負(fù)、決心和為此而付出的努力有密切的關(guān)系，一個(gè)沒有大志立足于世界強(qiáng)盛民族之林的國(guó)家，不會(huì)有很強(qiáng)的創(chuàng)新能力。世界發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)表明，為了持續(xù)提升本國(guó)的創(chuàng)新能力，政府必須要有明確的戰(zhàn)略導(dǎo)向，制定有愿景、可行性強(qiáng)的創(chuàng)新發(fā)展計(jì)劃，那種從根本上否定國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策價(jià)值的主張不可取，一味地陷于產(chǎn)業(yè)政策必要性的無謂爭(zhēng)辯也會(huì)誤導(dǎo)民眾的思索方向。在提升國(guó)家創(chuàng)新能力方面，國(guó)家與政府必須有為，必須要有明確的發(fā)展方向和推進(jìn)計(jì)劃。

問題的更關(guān)鍵之處在于，政府怎樣有為，怎樣保證政府能夠拿出一份科學(xué)合理并且切實(shí)可行的創(chuàng)新發(fā)展計(jì)劃，如何使政府的有為努力與創(chuàng)新的效果在方向上一致，而不是大打折扣，甚至方向相反。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，制度設(shè)計(jì)與建設(shè)是經(jīng)濟(jì)行為合理化的前提，沒有好的制度，僅憑自身決心與道德約束不可能達(dá)到預(yù)期的結(jié)果;事實(shí)上，當(dāng)制度缺失時(shí)，決心越大，資源動(dòng)用越多，預(yù)期結(jié)果很可能越糟糕。就中國(guó)而言，迫切需要開展系統(tǒng)性的創(chuàng)新體制改革，盡最大可能消除現(xiàn)行體制中阻礙創(chuàng)新的弊端和負(fù)面因素，建立起真正能夠促進(jìn)創(chuàng)新的體制與機(jī)制。如果說有為之道是提升中國(guó)創(chuàng)新能力的首條途徑的話，那么首先就應(yīng)該是在創(chuàng)新制度變革上有為。熊彼特一生有諸多理論創(chuàng)新，其中創(chuàng)造性破壞（Creative Destruction）和企業(yè)家精神，是他為創(chuàng)新理論和現(xiàn)代文明語匯貢獻(xiàn)的兩大術(shù)語。創(chuàng)造性破壞這一概念揭示了大規(guī)模創(chuàng)新與淘汰舊的技術(shù)和生產(chǎn)體系之間的關(guān)系，可以說，淘汰舊技術(shù)和生產(chǎn)體系是實(shí)現(xiàn)大規(guī)模創(chuàng)新的某種前置條件。現(xiàn)行的體制，尤其是科研管理體制與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度，如同大規(guī)模創(chuàng)新出生的前夜，舊的制度不打破，黎明不會(huì)破曉而出，大規(guī)模創(chuàng)新也不會(huì)來到世界上。

破除舊的創(chuàng)新體制，核心在于徹底改革創(chuàng)新資源的配置機(jī)制和創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)機(jī)制。創(chuàng)新能力不強(qiáng)、創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率不高表明，創(chuàng)新資源配置不合理，資源投向了效益不高的部門，資源配置導(dǎo)向僅服從于少數(shù)人（甚至“關(guān)系網(wǎng)”“利益網(wǎng)”）的主觀意愿，資源配置辦法誘導(dǎo)和激活了大量機(jī)會(huì)主義的行為。例如，創(chuàng)新資源過度集中于高校、科研院所，而企業(yè)作為實(shí)際承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的主體卻吸納不到充足的創(chuàng)新資源。要改變這種現(xiàn)狀，必須發(fā)揮市場(chǎng)的有效機(jī)制，促進(jìn)可以市場(chǎng)化的創(chuàng)新資源適當(dāng)向企業(yè)集中，真正讓企業(yè)發(fā)揮好技術(shù)創(chuàng)新主體的作用。事實(shí)上，在解決某些產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵性技術(shù)方面，一批企業(yè)尤其是民營(yíng)企業(yè)，發(fā)揮了比“吃皇糧”的高校和科研院所更大的作用，開發(fā)出一批能夠與跨國(guó)公司同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品和技術(shù)。應(yīng)當(dāng)允許和鼓勵(lì)有條件的龍頭企業(yè)聯(lián)合大學(xué)和科研院所，承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)科研計(jì)劃和項(xiàng)目，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使創(chuàng)新資源向創(chuàng)新效率更高、創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)集中。改革科研績(jī)效的評(píng)價(jià)機(jī)制同樣重要。現(xiàn)行評(píng)價(jià)制度與辦法，無論是評(píng)價(jià)人才水平還是評(píng)價(jià)科研成果的創(chuàng)新性，都已經(jīng)無法適應(yīng)時(shí)代發(fā)展。事實(shí)證明，“人才帽子”滿天飛，科研評(píng)獎(jiǎng)過多過濫，創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)功利化“圈子化”，只會(huì)助長(zhǎng)機(jī)會(huì)主義、功利主義，不會(huì)出大的人才和大的成果。美國(guó)歷史上從未搞過名目繁多的科研評(píng)獎(jiǎng)，現(xiàn)在也很少聽到各式各樣的人才稱號(hào)，但美國(guó)的創(chuàng)新人才與創(chuàng)新成果始終是世界上最多的。

創(chuàng)新的有為還體現(xiàn)在有意識(shí)地開放創(chuàng)新領(lǐng)域，更多地接觸國(guó)際社會(huì)，善于在更加密切的對(duì)外交流中獲得學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的能力。在世界科技強(qiáng)國(guó)面前，韓國(guó)是一個(gè)后來者，但趕超速度很快，不僅在亞洲獨(dú)樹一幟，而且超越了幾乎所有的南歐和東歐國(guó)家。韓國(guó)在1989-2005年間（這段時(shí)間是韓國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)較為顯著的時(shí)期）高科技產(chǎn)業(yè)的涌現(xiàn)以及產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）提升的經(jīng)驗(yàn)表明，主要產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)與資本和教育的密集度并無顯著聯(lián)系，但卻與出口和國(guó)際事務(wù)參與度有較高的關(guān)聯(lián)度，這說明高度參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的能力較強(qiáng)，創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)也較高。中國(guó)的一批優(yōu)秀企業(yè)成功創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)也表明，創(chuàng)新能力的真正提升往往是在更加開放的環(huán)境下取得的。華為之所以能夠與蘋果、三星在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)，并保持一定優(yōu)勢(shì)，與華為公司長(zhǎng)期堅(jiān)持高度開放和國(guó)際化的經(jīng)營(yíng)理念是分不開的。

國(guó)家創(chuàng)新能力的提升是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，指望實(shí)施一兩個(gè)科技發(fā)展計(jì)劃就能夠全面提升國(guó)家創(chuàng)新能力是不現(xiàn)實(shí)的，甚至是有害的。當(dāng)前許多科技發(fā)展計(jì)劃的時(shí)間周期都是5年甚至更短，有時(shí)甚至制定計(jì)劃本身就耗時(shí)兩年，待到正式發(fā)布計(jì)劃時(shí)距離計(jì)劃結(jié)束只剩下3年時(shí)間，有明顯的短期功利性。此類體現(xiàn)政府有為努力的發(fā)展計(jì)劃，即便制定過程中不帶有少數(shù)人的偏見或既得利益，也會(huì)因時(shí)間過短而無法解決重大的創(chuàng)新問題，而且很可能出現(xiàn)為了完成短期目標(biāo)而喪失甚至損害長(zhǎng)期目標(biāo)的結(jié)果。因此，面對(duì)提升國(guó)家創(chuàng)新能力這一重大目標(biāo)，政府既要有體現(xiàn)有為努力的強(qiáng)有力措施，也要走“無為之道”，以適當(dāng)“無為而治”的思想去創(chuàng)造更加有利于創(chuàng)新的環(huán)境。這里的“無為之道”并不是真正的無為，而是著眼于基礎(chǔ)理論的突破，著眼于創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)，著眼于創(chuàng)新文化的營(yíng)造，不以急功近利方式去搞創(chuàng)新。

再來看日本為什么能拿到那么多諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)。日本的國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略口號(hào)提的較少，也沒有很多大學(xué)提出要建成世界一流大學(xué)，但日本的創(chuàng)新成效是較為顯著的，國(guó)家創(chuàng)新能力始終在提升中，即使是在經(jīng)濟(jì)不景氣的過去20年間，創(chuàng)新的步伐也沒有放慢。其中很重要的一點(diǎn)是日本已經(jīng)具備了比較完善的創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新文化已經(jīng)成為社會(huì)的基礎(chǔ)性元素。諾貝爾獎(jiǎng)得主本庶佑接受采訪時(shí)曾談到創(chuàng)新過程中6個(gè)以C開頭的英文單詞的重要性，其中第一個(gè)是好奇心（Curiosity），他就是憑著長(zhǎng)期的好奇心堅(jiān)持科學(xué)研究。好奇心，似乎已經(jīng)被今天的中國(guó)成人所遺忘，卻是創(chuàng)新文化不可或缺的社會(huì)心理元素。俞是受好奇心驅(qū)使做研究，俞有可能產(chǎn)出大的創(chuàng)新;俞是受一時(shí)功利心驅(qū)使做研究，俞有可能錯(cuò)失大成果，甚至無成果而費(fèi)盡心機(jī)將“低級(jí)重復(fù)”或“學(xué)術(shù)垃圾”包裝為成果。培養(yǎng)民族應(yīng)有的好奇心，就是一種無為之治，靠短期刺激性政策是不會(huì)有結(jié)果的。盡管中國(guó)企業(yè)家的嘴邊經(jīng)常掛著百年老店，但是中國(guó)的百年企業(yè)卻非常難得。日本歷史上超過百年的企業(yè)有3.5萬家，延續(xù)十幾代甚至2Cj代的家族企業(yè)也不罕見。如果沒有一份“靜心”和持續(xù)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)的精神，企業(yè)不可能延續(xù)20代。科學(xué)技術(shù)史表明，沒有優(yōu)秀的基礎(chǔ)研究，創(chuàng)新就不可能有大的成就，但是基礎(chǔ)研究的能力和水平需要長(zhǎng)期的沉淀，也是一種無為修煉的結(jié)果。如果基礎(chǔ)研究已經(jīng)深入企業(yè)，有一批企業(yè)愿意為創(chuàng)新付出20年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，那么這個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力提升將會(huì)水到渠成。日本豐田公司是世界上最具有競(jìng)爭(zhēng)力的汽車制造企業(yè)，其優(yōu)勢(shì)不僅表現(xiàn)在國(guó)際市場(chǎng)占有率方面，而且體現(xiàn)在新能源汽車的研發(fā)和生產(chǎn)方面。早在1992年豐田汽車公司就開始研發(fā)氫能源技術(shù)，涉及基礎(chǔ)研究和技術(shù)開發(fā)，前后堅(jiān)持了20多年，終于成功實(shí)現(xiàn)商業(yè)化生產(chǎn)。透過日本的創(chuàng)新成就，可以看出“無為之道”在國(guó)家創(chuàng)新能力提升中的獨(dú)特作用。

中國(guó)近年來在創(chuàng)新方面取得的成就表明創(chuàng)新這條道路在中國(guó)能夠走下去，對(duì)此應(yīng)當(dāng)充滿信心。從國(guó)際大背景看，中國(guó)的創(chuàng)新能力還比較薄弱，不宜被高估，正視不足才能加快中國(guó)創(chuàng)新能力提升的步伐。提升中國(guó)的創(chuàng)新能力，需要同時(shí)采用“有為之道”和“無為之道”。但無論怎樣做，最根本的突破還在于創(chuàng)新體制的變革，盡力消除創(chuàng)新的制度弊端、完善創(chuàng)新環(huán)境、培育整個(gè)民族的創(chuàng)新文化。