中小城市戰略新興產業研發機構布局優化：空間、產業及功能

王斌 趙香芹

摘 要：為解決中小城市戰略新興產業研發機構布局模式簡單、空間無序與領域扎堆等問題，應用案例分析與定量分析方法，以江蘇省常州市為例，從空間輻射、產業匹配與功能耦合等視角，研究了中小城市戰略新興產業研發機構布局優化問題。研究發現，研發機構布局密度應與經濟承載力相匹配，布局領域應與產業分布相匹配，布局功能應與創新價值鏈相匹配。結果表明：中小城市研發機構布局，應依據產業體量、財政能力、產業領域及價值功能，按照空間輻射半徑合理布局，避免同類研發機構密度過高，充分利用有限研發資源，據此形成區域研發價值鏈。研究成果可為提升中小城市戰略新興產業研發資源區域規劃與配置能力提供啟示。

關鍵詞：中小城市;戰略新興產業;研發機構;空間布局;功能耦合

中圖分類號：G 311

文獻標識碼：A?文章編號：1672-7312（2019）06-0773-06

Optimization of R&D Institutions in Strategic Emerging Industry in

Small?and Medium-sized Cities：Space，Industry and Function——Taking Changzhou as Example

WANG Bin1，ZHAO Xiang-qin2

（1.School of Business，Jiangsu University of Technology，Changzhou，Jiangsu 213001，China;2.Information Center，Jiangsu University of Technology，Changzhou，Jiangsu 213001，China）

Abstract：In order to solve the problems of simple layout，spatial disorder and field clustering of strategic emerging industries in small and medium-sized cities，through case analysis and quantitative analysis methods，taking Changzhou City，Jiangsu Province as an example，from the angle of space radiation，perspectives of industry matching and functional coupling，this paper studied the optimization of the layout of R&D institutions in strategic emerging industries in small and medium-sized cities.The study found that the layout density of R&D institutions should match the economic carrying capacity，the layout area should match the industrial distribution，and the layout function should match the innovation value chain.The results show that the layout of R&D institutions in small and medium-sized cities should be based on the industrial volume，financial capacity，industrial fields and value functions，in accordance with the reasonable spatial radiation radius，avoiding the high density of similar R&D institutions，making full use of limited R&D resources，and forming regional R&D value chain.The research provides an enlightenment for improving the regional planning and allocation capabilities of R&D resources in strategic emerging industries in small and medium-sized cities.

Key words：small and medium-sized cities;strategic emerging industry;research and development institutions;spatial layout;functional coupling

0?引?言

受空間范圍、經濟規模與產業承載力所限，中小城市戰略新興產業研發機構布局，較多呈現出模式簡單、空間無序與領域扎堆的現象，難以形成創新輻射效應，不利于中小城市戰略新興產業創新水平提升。將中小城市視為一個機體，則研發機構在中小城市的布局，類似機體器官的分布，要兼具功能性與合理性。實現上述目標，需要將中小城市戰略新興產業研發機構布局與區域發展實情相結合。正是基于上述考慮，從經濟承載力、產業分布及創新價值鏈等層面出發，剖析中小城市戰略新興產業研發機構合理布局問題，以期有助于提升中小城市自主創新能力。

既往文獻對研發機構建設的討論，多從內部組織結構、外部支撐環境兩個方面展開。關于內部組織結構，多認為應增強人才、資本、技術及設施建設，也提倡資源要素的積累[1-2]，其依據是研發機構組織結構存在剛性[3]，調整難度較大，而通過合理配置研發資源，可提升研發能力，改善研發績效[4]。具體研究中，部分學者圍繞研發機構改進內部管理機制提出相關建議，如劉洪民和楊艷東（2016）從功能架構及知識管理流程角度，提出了制造業共性技術研發組織模式的一個理論框架[5];仵鳳清等（2017）認為應重視真誠型領導在研發組織管理中的重要作用[6];欒進興等（2017）認為研發組織應搭建平臺技術管理體系，完善技術管理的機制與制度[7];余然等（2017）以軍工科研院所為研究對象，提出了組織架構及配套績效考核方法[8];原長弘等（2019）研究發現組織雙元能力對新型研發機構機制創新有重要影響[9]。此外，部分學者以新的視角對研發機構的內涵及其模式開展了研究，從而深化了對研發機構的認識。如王瑞琪和原長弘（2017）研究發現企業研發組織的內涵界定及其維度，需要結合企業研發主體的地位予以確定[10]，陳光華（2018）對高技術研究機構模式的分類體系開展研究，將其劃分為“一體式”、“合同式”、“平臺式”[11]。關于外部支撐環境，多認為應加強科技中介[12]、政策扶持[13]及產學研合作[14]，甚至可借助跨國公司在華研發機構的力量[15-16]。在具體研究中，羅嘉文（2018）對高校與新型研發機構之間的聯結機制進行了研究，認為需在二者間建立保障機制與利益協調機制[17];李金惠等（2018）認為新型研發機構政策扶持存在若干突出問題，故其政策扶持模式應區別于體制內科研院所[18];李玲和封峰（2016）認為加強產學研合作的協同性是研發組織建立良好運行機制的重要保障[19];林卓玲等（2016）研究發現產業結構升級對研發機構提升創新績效有重要影響[20]。

客觀而言，既往文獻成果為深入探討研發機構建設問題打下良好基礎，但也存在若干突出問題：①在研發機構建設方面，較多局限于對組織結構和外部環境的探討。這固然利于增強研發機構運行的穩健性，但也只是局限于對個體建設的改良性研究，而忽視了從城市空間規劃角度予以整體效率優化分析。如何解決研發機構布局扎堆與空間無序問題，已是新常態下區域研發資源合理配置的當務之急;②在研究視角方面，普適性較多而針對性偏少，如中小城市的研發機構建設路徑應與大型城市存在差異，需要結合中小城市空間規模、經濟總量及產業承載力等特點而定，不能用同一種模式普適大中小各類城市。

綜上，研究結合中小城市發展實情，從經濟承載力、產業分布及創新價值鏈角度，提出與中小城市相匹配的戰略新興產業研發機構布局路徑。從研究視角上，是將既往普適性研究進一步聚焦。在研究內容上，是將既往偏于對資源條件、組織結構與政策扶持等要素支撐的探討，轉向區域資源合理配置的分析。

1?中小城市研發機構布局效應

區域內研發機構布局，直接決定了研發資源配置的合理性。一般而言，中小城市區域面積與經濟總量均存在局限，導致其研發機構布局易受到產業承載力與科技扶持力的約束。當中小城市研發機構布局數量過度時，易形成三大效應：競爭效應、擁擠效應與浪費效應。

其一，競爭效應。一般而言，中小城市研發扶持資源有限，研發機構常需通過項目競爭獲取財政扶持。這需要研發機構展示高水平技術成果，從而獲得科技管理部門認可。當研發機構之間為爭取有限的財政扶持資源，而努力提升自身創新能力，將利于促進中小城市科技創新水平。然而，競爭效應的充分發揮，需要滿足一定條件，即被扶持研發機構能獲取適量資源。若中小城市財政資源薄弱，則在科技扶持中，易出現“象征性扶持”現象，無法彌補研發機構外部化損失，難以激發研發積極性，造成研發扶持的雞肋現象。

其二，擁擠效應。中小城市研發機構數量過多而超過產業承載力，導致各研發機構所能獲取的研發資源均有限。尤其在人才引進、項目競標、資本籌措及設施布局上，研發機構之間出現過度競爭現象，將增加研發成本，束縛研發活動，導致區域整體研發成效降低與進度遲緩，形成強烈的區域擁擠效應。本質而言，擁擠效應的根源是區域研發機構的飽和。如何將飽和區域的研發機構引導至非飽和區域，需要中小城市科技規劃部門做好頂層設計工作，測度每個區域研發機構的最大承載區間，設置預警線，及時向其他區域合理分流。

其三，浪費效應。當中小城市研發機構數量過多而超出產業承載力時，易導致研發功能類型存在雷同，使得研發設施、人才、技術及成果等均存在較高同構性，形成研發過程的重復化。中小城市產業發展往往呈現“專、精、特”特點，產業技術瓶頸具有較強的共性。為此，中小城市研發機構之間往往目標與任務的同向性較高。但各研發機構之間開展重復性研發試驗，將造成區域研發資源浪費。這是對中小城市公共扶持資源的極大損耗。

實踐中，上述三種效應并存，只是彼此間強度大小不一。當競爭效應強于擁擠效應和浪費效應時，則區域科技創新往往富有成效，反之則成效低下。當中小城市能根據內部研發機構密度科學制定布局規劃，并采取及時分流政策，可有效改變三種效應間的強弱關系，從而提升競爭效應而降低擁擠和浪費效應。

競爭效應是顯性的，而擁擠效應和浪費效應卻具有較強的隱性。在中小城市研發機構之間，上述三種效應存在較大關聯性。當競爭效應控制在一定程度時，擁擠效應和浪費效應也將受到控制。然而，當競爭效應超過一定限度時，擁擠效應和浪費效應也將顯露出來。實踐中，中小城市職能部門受限于“科技錦標賽”思維所限，往往只看到研發機構之間的競爭效應，而忽視擁擠效應和浪費效應。

2?中小城市戰略新興產業研發機構布局思路

2.1?戰略新興產業研發機構布局密度應與經濟承載力相匹配

一般而言，與大型城市相比，中小城市存在空間局限，且研發機構數量也較為有限。因此，實踐中，為避免中小城市戰略新興產業研發機構過度扎堆，政府機構應做好頂層設計與統籌規劃，根據區域空間內的產業體量、經濟承載力及財政扶持能力合理制定研發機構布局政策，充分發揮區域內研發機構的輻射效應。按照資源共建共享原則，在區域一定空間半徑范圍內，布局適量研發機構，確保各空間交叉地帶不存在過量重復性研發資源。從兩個方面開展工作。其一，根據研發機構的輻射半徑和輻射邊界，合理劃定研發機構的輻射范圍，由此確定區域內戰略新興產業研發機構的布局數量。不同研發機構的輻射區域相互對接，避免存在較大的重合交叉。其二，根據研發功能差異，合理配置區域內戰略新興產業研發機構。布局框架如圖1。不同功能類型的研發機構可以共存于同一區域，即功能異質性研發機構的輻射區域可以交叉重疊，而功能同構的研發機構輻射區域應避免重合。在實施中，可以測算區域內戰略新興產業研發機構布局密度，使其與區域經濟承載力相匹配。具體而言，可以從兩個方面進行分析。①研發機構布局數量應與區域工業體量相匹配，可以用“規模以上工業企業總產值”與“研發機構總數”之比構建測算指標，該指標數值越高，則表明工業體量大而研發機構少，應增加區域內研發機構數量;②研發機構布局密度應與科技扶持強度相匹配，可以用“財政收入”與“研發機構總數”之比構建測度指標，指標值越高，則表明區域內財政收入對研發機構的承載力越強，則可適度增加研發機構數量，直至達到財政扶持力的前沿邊界。

研究以江蘇常州市為例，測算了該市各轄區戰略新興產業研發機構相關強度指標。見表1.

2.1.1?戰略新興產業研發機構布局數量應與區域工業體量相匹配

“規模以上工業企業總產值/研發機構總數”指標值越高，則表明工業體量大而研發機構少。表1可見，金壇和溧陽兩轄區研發機構布局數量偏少，需要進一步增加研發機構布局量;新北區可小幅提升研發機構布局量。

“規模以上工業企業數量/研發機構總數”指標值越高，則表明企業較多而研發機構相對較少。表1可見，金壇區研發機構缺口較大，平均9家企業對應1個研發機構，需要加大研發機構布局量，緩解區域研發壓力;溧陽和新北研發機構也存在一定缺口，平均7家企業對應1個研發機構，需要增加研發機構布局量。

總之，從轄區工業體量而言，常州各轄區戰略新興產業研發機構缺口程度，從高到低依次為：金壇區、溧陽市、新北區、武進區、鐘樓區、天寧區。

2.1.2?戰略新興產業研發機構布局密度應與科技扶持強度相匹配

高密度的研發機構布局量，需要較強的科技財政實力相匹配，即財政對研發的承載力。

“財政收入/研發機構總數”指標值越高，則表明轄區財政收入對研發機構的承載力越強。表1可見，溧陽和金壇的財政對研發機構的承載力較強，可供承載的研發機構尚有較大空間;武進和新北的財政盤子，對研發機構仍有一定承載力空間;鐘樓和天寧兩區，財政對研發機構的承載力相對緊張。

“科技財政支出/研發機構總數”指標值越高，則表明區域內的研發機構能獲取較高的財政扶持。表1可見，溧陽和新北的研發機構，所能獲取的財政科技扶持程度相對較高，同時也表明兩個區域增加研發機構布局量的財政壓力較小，金壇相對次之;武進作為高新技術企業集中區域，需要優化財政預算結構，進一步增加科技支出額度，緩解科技扶持壓力;鐘樓和天寧兩區，研發機構所能獲取的科技財政扶持相對較弱，兩區的科技扶持壓力相對較大，可考慮優化研發機構布局結構，適當分流與產業發展相偏離的研發機構。

總之，從轄區財政扶持能力而言，常州各轄區戰略新興產業科技財政扶持空間，從高到低依次為：溧陽市、新北區、金壇區、武進區、鐘樓區、天寧區。

2.2?戰略新興產業研發機構布局領域應與產業分布相匹配

與大型城市相比，中小城市產業類型相對簡單，產業鏈相對短小。優點是產業領域更為聚焦，專業化更加凸顯，價值模塊特色化明顯。因此，中小城市戰略新興產業研發機構布局要圍繞產業鏈布局研發鏈，充分利用有限研發資源。可以從兩個方面分析。

其一，應圍繞中小城市戰略新興產業鏈合理布局研發機構，滿足中小城市產業發展需求。研發機構業務方向不能脫離區域產業鏈，避免造成技術研發與產業發展兩張皮。因此，應圍繞區域產業發展重點，布局適量匹配性研發機構，形成產學研協同效應。

2016年常州省級以上創新平臺中，高端裝備領域有14家，節能環保有3家，生物醫藥6家，物聯網和云計算1家，新材料11家，新能源9家，智能電網2家。

從以上數據可以看出：除高端裝備、新材料、新能源三個領域外，其他領域的高水平研發平臺建設缺口較大，與常州現有的產業發展體量不匹配;智能制造領域與信息技術領域研發平臺基本缺失，這與常州十大產業鏈強調“新一代信息技術”和“智能制造裝備”建設有一定差距。?以常州十大產業鏈為服務對象，強化高水平研發機構建設，提升建成率。可采取以下措施：①通過引進、合作、新設等多種方式，重點建設智能高端裝備研發機構，如智能設備、智能物料、智能物流、智能工具、智能工裝;②重點圍繞生產制造環節，加強新一代信息技術研發機構建設，如物聯網、云計算、傳感器;③以現有省級以上創新平臺為龍頭，吸納產學研多方力量，組建多元主體參與的獨立性研究機構。可按模塊化思路開展建設，研究機構內部存在眾多研發模塊，每一模塊均由一個研究團隊負責，具有相對獨立的財務、人事和研發部門。

其二，應根據產業發展特點合理布局研發機構，增強區域產業發展優勢。一般而言，在中小城市產業發展中，往往存在三類產業：高精尖類產業、特色優勢類產業與培育類產業。高精尖類產業是促進區域創新發展的戰略性產業，具有引領性與突破性。此類產業較為重視技術創新突破，故應配置較多注重技術突破的研發機構。特色優勢類產業是提升區域經濟實力的成熟性產業，具有支柱性與基礎性。此類產業重在增強產業化優勢，應配置較多注重技術產業化的研發機構。培育類產業是增強區域發展后勁的成長性產業，具有中繼性和發展性。此類產業重在形成技術產品能力，應配置較多注重技術成果產品化的研發機構。

基于上述分析，對常州市各類產業進行劃分，以此布局相應研發機構，見表2.

1）對于高新精尖類產業，重點在技術化環節支持研發機構建設。如常州十大產業鏈中的新一代信息技術、新材料、新醫藥及生物技術等產業，可以加強對其技術形成能力的研發扶持力度。

2）對于特色優勢類產業，重點在產業化環節支持研發機構建設。如常州已形成優勢的光伏產業、石墨烯產業與軌道交通產業等，可以加強對其產業化能力的研發扶持力度。

3）對于成長培育類產業，重點在產品化環節支持研發機構建設。如常州十大產業鏈中的智能制造裝備、智能電網與新能源產業等，可以加強對其技術成果產品化能力的研發扶持力度。

2.3?戰略新興產業研發機構布局功能應與創新價值鏈相匹配

按照創新價值鏈理論，研發過程可細化為若干研發環節。每個研發環節均布局合理數量的研發機構，做到限額管理。若超過一定上限，則合理分流至密度不飽和區域。當每個價值環節均能布局適量研發機構，將形成強烈的競爭效應，同時合理控制擁擠和浪費效應。若要有效避免三種效應同時上升，可采取“差異化定位、分型分類布局”策略，這樣研發機構之間將形成耦合聯結，使研發資源之間相互銜接，技術成果之間相互對接，形成完整的區域研發價值鏈。

在研發價值鏈基礎上，可按照模塊化思路合理布局研發機構。在價值鏈內部，構建若干價值模塊，如設計模塊、實驗模塊與中試模塊等。在模塊內部的各技術元素中，存在眾多研發機構。同一技術元素下的研發機構間存在一定功能相似性，相互之間存在競爭關系，即通過競標形式承接研發任務。當中小城市空間范圍及經濟總量增大時，可適度提升同一模塊內研發機構數量，以增強研發競爭活力。但當空間范圍和經濟實力有限時，則應適當控制研發機構數量，避免過度競爭。

在既往常州戰略新興產業研發機構建設中，過于注重創新價值鏈后端環節的市場效應，追求科技成果轉化、孵化與產業化，而一定程度上對科學研究、技術研發等前端基礎環節有所輕視，盡管這可帶來短期市場效應，但無法做強做大。近年來常州科技管理部門通過政策設計，一方面注重引導研發機構重視創新價值鏈前后環節的兼顧，另一方面注重引導研發機構在創新鏈不同環節的合理布局。通過上述措施，做到既重視科技成果轉化、創業孵化，也重視科學研究、技術研發等基礎環節，使城市研發力量在源頭創新與應用轉化方面齊頭并進、做強做大，從而提升區域整體創新水平。

3?中小城市戰略新興產業研發機構資源協同

中小城市戰略新興產業研發機構的空間布局，為區域研發資源合理配置奠定基礎。但若切實激發資源整體活力，尚需在此基礎上，利用有效模式將各類研發機構相互聯結，彼此功能耦合與資源共享，實現研發協同效應。

為此，需要依據共享理念組織研發活動，充分調動中小城市有限研發資源潛能。當某一研發機構需要使用公共研發資源時，可就近共享他方資源，提高資源利用率。為此，需要職能部門或行業協會牽頭構建合作機制，按照“共享共建共治”原則，通過市場化機制和風險共擔原則協調責權利關系，構建研發資源共享聯盟。當某一研發機構需要開展相應試驗時，可通過向研發共享管理機構提出申請，在獲得所有權方同意后，依據科學操作程序開展試驗。秉著“開放共享”原則，每一個參加共享研發聯盟的研發機構均可使用他方研發資源。

在實踐中，為確保設施設備資源的保密性和安全性，可允許入盟研發機構意愿提供研發資源。政府在牽頭組織研發共享聯盟時，應對入盟研發機構和設施資源給與一定財政扶持。同時，在研發共享聯盟內部，要力爭避免搭便車現象，對研發共享聯盟設置一定的獎懲制約機制，在激勵認真履行共享原則研發機構的同時，也要對違背共享原則的研發機構予以懲戒，如限制研發資源使用權限。

4?結?語

高質量發展背景下，中小城市戰略新興產業研發機構布局，需要打破過去模式簡單、空間無序與領域扎堆的建設思路，應圍繞空間輻射、產業匹配與功能耦合思路優化建設路徑。以江蘇省常州市為例，從3個“匹配”系統闡釋中小城市戰略新興產業研發機構合理布局的關鍵之處。

1）研發機構布局密度應與經濟承載力相匹配，要求中小城市根據產業體量與財政扶持能力，按照空間輻射半徑合理布局戰略新興產業研發機構，避免區域內同類型研發機構密度過高。

2）戰略新興產業研發機構布局領域應與產業分布相匹配，要求中小城市要依據產業分布領域和發展特點，合理布局戰略新興產業研發機構，充分利用有限研發資源。

3）戰略新興產業研發機構布局功能應與創新價值鏈相匹配，要求中小城市要依據創新價值鏈異質性價值環節，合理布局功能相耦合的研發機構，形成完整的區域戰略新興產業研發價值鏈。在此基礎上，構建研發資源共享聯盟，從而聯結各空間與領域的研發機構及其資源，協同提升中小城市研發水平。

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（責任編輯：王?強）