高鐵建設物資招標采購風險及防控思考

摘?要：建設物資招標采購是高鐵建設的重要環節，保證建設物資招標采購的依法合規，確保高鐵建設質量，做好招標采購風險的防范和控制至關重要。本文對高鐵建設甲供物資招標采購風險及其防控對策進行了分析，提出相應的風險防控措施。

關鍵詞：高鐵建設;物資招標;風險防控

一、 前言

隨著新一輪高鐵建設熱潮的到來，高鐵建設項目甲供物資招標采購風險也在不斷增加。建設甲供物資招標采購是高鐵建設的重要環節，為保證建設物資招標采購的依法合規，確保高鐵建設質量，做好招標采購風險的防范和控制至關重要。

二、 高鐵建設單位物資招標采購面臨的風險

高鐵建設物資招標采購一般經過招標采購準備、招標采購實施、采購合同簽訂等諸多過程和環節。每個環節都將面臨風險。

（一）采購方案制定環節的風險表現

一是物資管理部門對甲供物資招標采購計劃的管理不科學，或針對特定供應商，有傾向性地設定采購項目包件、安排招標時間等。二是招標領導小組默許有傾向性的采購計劃，或有傾向性地批復采購計劃。三是應招標而不招標或以化整為零方式規避招標，或進行虛假招標。四是以不合理的條件或故意設置苛刻的條件限制或排斥潛在投標人，使投標人少于三家，公開招標不成，再與目標商家談判。

（二）采購文件編制環節的風險表現

一是發售招標文件不規范。即發售招標文件不按國家法律法規規定縮短時限，造成很多符合條件的潛在投標人不能及時獲得招標信息，不能參加投標;二是招標文件中關于投標人的資格條件設置不嚴謹，招標文件在編制某些技術指標時為特定產品專有，或者有傾向性描述某技術指標;三是招標文件中廢標條款含義模糊或未明確指出，對廢標條款描述不嚴謹甚至是故意引用歧義性文字，或者對廢標條款進行分散且無特別標識，投標人容易忽略該條款而被廢標。四是未經市場調研或現場寫實等程序，設置的限價條件嚴重偏離實際，造成排斥或限制潛在投標人。

（三）采購信息公開環節的風險表現

一是未在規定媒介上發布采購信息，或未經審批擅自發布答疑、補遺等采購信息。二是照顧特定潛在投標人，對不同潛在投標人分別提供差異化的采購信息。三是借答疑、補遺、澄清等程序增加歧視性、限制性條件，排斥潛在投標人。四是未按規定受理、處理異議，或異議答復不及時。五是開標前部分投標人通過招標人或代理機構獲悉了標書售賣相關情況、參加投標的廠家情況，組成臨時聯盟進行圍標、陪標、串標，有意抬高投標物資價格，使高鐵項目建設蒙受損失。

（四）組建評審委員會及評審環節的風險表現一是未按規定抽選評委，或有傾向性選擇評委。二是有些投標人與招標人或代理機構串通獲悉了評標專家的組成情況，采取向評委行賄等一些非常規的競標手段。三是領導干部或其他人員插手干預評審工作，暗示、誘導、誤導、脅迫評委進行評審，或違規確定采購結果。四是未按采購文件進行評審，或擅自修改評審辦法及評審標準，或片面理解廢標條款，導致有良好信譽的投標人被廢。五是個別評審為特定利益投標人牽線搭橋、出謀劃策進行串標，或借澄清機會向外泄露評審信息。六是評審結果未在規定媒介或未按規定時限進行公示。

（五）采購合同簽訂環節的風險表現一是為謀取不正當利益，招標人與中標人串通未按范本、采購文件違規簽訂采購合同。二是中標人在接到中標通知書后未在規定的時間與招標人簽訂供貨合同。三是招標人與中標人另行簽訂背離合同實質性內容的其他協議。四是未按規定履行合同變更手續，擅自變更等實質性內容。

三、 應對建設物資招標采購風險的防控措施

在做好物資招標采購風險排查和識別的基礎上，通過實施前期預防、中期監控和后期處置辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題發生，著力形成風險防控機制。

（一）前期預防措施

前期預防措施就是針對風險點提前采取的預防性措施。根據高鐵建設過程中所涉及的重點物資招標環節風險點，深入分析，動態調整，以崗位為點、以程序為線、以制度為面，制定相應的防控措施，不定期進行監督檢查，完成風險管控管理。

1. 依法合規開展招標活動。一是按照《招標投標法》《招標投標實施條例》等法律法規及企業有關管理制度要求，在整個招標活動中要嚴格掌握時限合法、流程完整、操作規范等關鍵要素，保障招標投標活動規范合法。二是強化對高鐵項目甲供物資需求和物資計劃管理，嚴格審批采購計劃的編制依據是否科學，與目標計劃是否一致，是否有保證措施，并優化審批流程，采購范圍、包件劃分等重點內容要求實施集體審查。三是嚴格按照國家法定和企業規定的條件，結合采購項目規模和屬性選擇采購方式。物資公開采購以招標方式為主，選擇非公開招標采購方式應履行集體決策程序。

2. 嚴謹招標文件編寫。一是規范運用采購文件范本，除范本允許內容外，不得隨意增加、更改關鍵條款。二是嚴禁設置不合理的業績、資質等條件限制、排斥市場競爭，技術規格書中不得設置業績等商務條款。三是招標文件中的技術規格不能出現與國家法律法規相沖突的規定，或不得出現專有技術、專利產品、特定品牌。四是招標文件最好將廢標相關條款和要求集中在專門的章節，明確規定未在專門章節規定的廢標條款無效，以避免招標文件前后不一致和故意設置不合理廢標條款。五是合理確定采購限價。通過市場調研，運用歷史采購價格，開展價格寫實，以及參考本企業、生產廠家、社會公共媒體公布價格等方法，規范采購限價確定程序，對重點項目采購限價的制定和變動實施集體決策。六是招標文件中應載明廉政要求，明確采供雙方的責任和義務，并將廉政協議納入采購合同中。

（二）中期監控機制

中期監控機制就是開展風險預警和工作檢查的動態性措施。對企業人員行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。

1. 堅持信息公開。一是建立信息公開制度，明確信息公開內容、范圍和時限，通過國家規定的媒介或鐵路物資采購商務平臺公開物資采購信息，在各平臺上公布的采購信息應當內容一致。二是加強對采購信息發布情況備案審核，規范審批程序，發現問題及時處理。三是招標人對招標文件的補遺應按規定的要求和程序辦理，涉及有關技術的補遺，按照經審核后的技術條件執行;涉及非技術的補遺應嚴格遵守范本。四是相關澄清、說明等內容應納入采購檔案進行保管。

2. 正確處理異議。一是嚴格按照有關物資采購異議處理辦法，對符合受理條件的，招標人應針對異議出現環節不同、屬性不同，啟動相應的異議受理程序，必要時按規定暫停采購活動，并及時予以答復。二是利用招標項目與投標人的利益相關性，投標人又非常熟悉該項目，因此，投標人直接反映問題可以從另一個角度防范供應、質量風險的發生。

3. 加強專家評審管理。一是規范評委專家抽選，根據項目特點和采購方式，按規定從國家、屬地、所屬企業專家庫中抽選，抽選過程要保留可追溯痕跡。評委名單應嚴格保密，最大限度控制評委名單知悉范圍。二是開展廉政警示提醒，在評審前提醒評委遵守廉政紀律，履行評審職責。三是加強對評審過程的監督，采取錄音、錄像等方式提升監督效果。評審現場相關人員不得向他人透露采購評審中可能影響公平競爭的情況。

（三）后期處置辦法

后期處置辦法就是通過履約追蹤機制，并針對中期監控發現的問題實施的懲戒性措施。

1. 加強合同履行管理。一是強化合同意識，規范合同管理程序，加強對物資采購合同審查、簽訂、履行、變更等關鍵環節管理，落實履約各方責任，采購人不得擅自變更、轉讓、中止或者終止合同。二是嚴格合同審查，重點審查物資明細、價格、質量保障、資金支付等主要條款是否明確、符合規定并與采購文件和供應商響應的內容保持一致。三是建立采購合同備案與追蹤機制，加強物資采購合同履行過程監督，及時掌握合同簽訂與執行情況，形成管理閉環，對發現的違規問題，應嚴肅處理。

2. 加強招標責任追究。一是通過建立責任追究機制，加強對執行招投標法規情況的監督檢查，嚴肅查處違規違紀違法行為。二是加強對投標人違規懲罰力度，可以通過公布違規事項、限制參與招投標等措施，從嚴處理違規者，讓其得不償失。三是加強評審專家考核管理，對存在把關不嚴格、違規泄密、權錢交易的專家按規定進行責任追究，并按程序向專家管理的單位或部門提出處理建議。四是加強供應商管理。嚴格執行有關物資供應商信用評價規定，督促供應商不良行為信息反饋，規范與供應商之間溝通與認定異議處理程序，嚴格按標準進行認定。物資供應商較大和重大不良行為要經物資管理領導小組集體決策后，進行認定上報。

四、 結束語

實踐證明，只有深入分析鐵路建設物資招標采購風險產生的源頭與構成，制定切實可行的風險防控措施，加強風險預警、強化運行監督、嚴格責任追究，形成完整的風險防控鏈條，才能防控物資招標采購風險的發生，保證建設物資招標采購的依法合規，保證物資質優價廉，從而確保鐵路建設質量。

作者簡介：林旭，滬昆鐵路客運專線湖南有限責任公司，湖南長沙。