吸收能力、知識溢出對企業創新績效的影響機理研究

劉程軍 周建平 儲錦超 楊增境

摘 要：在信息技術快速發展的時代，知識溢出對提升企業的創新績效至關重要，而吸收能力在二者關系間扮演著重要的角色。在構建相應理論模型的基礎上，通過對浙江省高新技術園區內450家企業的問卷調查，利用逐級回歸的方法，對吸收能力、知識溢出和企業創新績效三者間的相互作用關系進行了實證檢驗，得到了以下結論：吸收能力、知識溢出均對企業創新績效存在顯著地正向作用;吸收能力不僅對企業創新績效存在直接的正向作用，也可以通過知識溢出對企業創新績效產生積極的間接調節作用，但是吸收能力對企業創新績效的直接影響要明顯優于間接影響。值得一提的是，吸收能力的這一調節效應在戰略性新興行業中顯著。

關鍵詞：吸收能力;知識溢出;企業創新績效;高新技術園區

中圖分類號：F 062.9

文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2019）04-0411-05

0 引 言

高科技企業的技術創新一直是學術界和企業界關注的焦點問題之一。創新在企業競爭優勢以及企業生存等方面扮演著重要的角色，研究者指出創新型企業較非創新型企業擁有更豐厚的利潤、更高地市場價值和更強的生命力[1]。企業的創新活動需要借助于企業內部的自主研發或對企業外部知識進行加工和利用。外部知識可以通過合作獲得，也可以通過技術轉讓獲取外部知識。由于創新過程的復雜性、不確定性以及較大的成本投入，尋求外部知識已經成為越來越多企業的選擇[2]。受益于知識溢出的作用，企業可以從競爭對手、專業機構以及上下游供應鏈伙伴獲得新知識。現有文獻大多關注于空間知識溢出對區域創新績效的影響[3-5]，而較少分析微觀領域內，鄰近企業間的知識溢出如何影響企業創新績效。因此，分析創新集群內企業間的知識溢出對企業創新績效的影響已十分必要。

企業獲得外部知識容易程度的提升，并不意味著企業僅僅依靠外部知識就可以進行創新。吸收能力可能在知識溢出與企業創新績效間扮演著重要的角色[6]。吸收能力表示企業通過一系列的獲取、消化、轉換以及利用的過程，對外部知識進行利用的能力[7]。Flor等認為，當外部知識容易獲取時，由于企業知識存量不足，公司擴張就會變得困難。為了解決這一難題，企業需要加強自身吸收能力的發展。具備較強吸收能力的企業擁有為辨認、吸收和利用外部新信息而必須掌握的知識，從而有助于創新績效的提升[8]。針對吸收能力對企業創新績效的影響路徑與作用強度，學者們并沒有形成一致的觀點。部分學者提出吸收能力對企業創新績效存在直接影響作用[9]。但是也有一些研究提出吸收能力通過知識溢出對企業創新績效產生正向地調節作用[10]。以往文獻通常只對這2種假設中的一種進行檢驗，也少有文獻對吸收能力的直接影響作用與間接調節效應哪種作用更顯著進行分析，研究將針對吸收能力與企業創新績效之間關系的2種假設一起進行檢驗。

知識溢出是新增長理論和區域經濟的基本概念之一。研究基于浙江省高新技術產業園區企業的調查問卷，通過逐級回歸的方法實證檢驗知識溢出對企業創新績效的影響機理，并進一步探討了吸收能力在知識溢出與企業創新績效關系中的調節效應，以期對知識溢出理論做出有益的探索。

1 理論假設與模型

異質性產品的生產要求企業持續地進行創新活動，而創新活動收益常常伴隨著不確定性，這也減弱了中小企業的創新動力。通過知識溢出帶來的“搭便車”效應，不僅為技術落后企業學習或趕超技術領先企業提供了機會，降低了創新活動的邊際成本，也迫使在位廠商持續進行技術創新以保持企業的領先地位，從而保持整個行業的創新活力。曹勇等[11]認為，在企業接受外部知識溢出的過程中，企業自身不斷積累的資金和技術為進一步的創新提供了保障，從而提高了企業的創新績效。Yih-luan Chyi等[12]研究指出，由于同行業內企業間使用的技術比較接近，因此由一家企業研發出的新技術很可能會給另一家企業的生產績效帶來顯著的提高。王文翌、安同良[13]通過拓展價值模型，發現接受專業化知識溢出的企業創新績效顯著高于無知識溢出的企業創新績效，而且專業化知識溢出并不簡單地隨著距離的擴大而逐漸衰減。根據上述分析，研究提出以下理論假設：

H1：知識溢出對企業創新績效具有顯著地正向作用

吸收能力是企業獲取、消化外部知識并對其進行轉換與利用的一系列過程[14]。在知識溢出的初始階段，較大的知識勢差使得知識接受方企業只能以低級的模仿為主。落后企業通過企業自身的吸收能力，不斷的縮小與領先企業之間的技術差距，從而促進知識溢出的發生。彭迪云、何文靚[15]認為，企業在與其他企業互動的過程中通過知識溢出獲益，而這種知識溢出必須在企業具備一定吸收能力的前提下才會更加有效。康青松[16]提出，在技術領先企業向落后企業傳遞知識的過程中，假若落后企業的吸收能力過差，那么即使接受了由領先企業傳遞的知識，也無法真正吸收，從而對提升企業創新績效作用效果甚微。根據上述分析，研究提出以下理論假設：

H2：吸收能力對促進企業知識溢出存在顯著地正向作用

企業創新活動是一個利用已有知識不斷發現問題并解決問題的過程。信息技術的快速發展為企業獲得外部有效信息提供了便利，然而只有通過企業本身的吸收能力對外部知識進行加工與轉換，才可能與企業已有知識融合，提升企業知識存量，并表現為企業生產力的提高。張韜[17]提出，企業不斷地學習并整合外部新知識是企業進行創新活動的根本，企業吸收能力越強，企業的創新績效越好。李貞、楊洪濤[18]認為吸收能力在提升企業創新績效的同時，企業自身的吸收能力也會得到顯著地改善，即吸收能力與企業創新績效之間存在著自增強機制。研究表明[19]，良好的吸收能力不僅有利于提升企業外部市場環境中存在機會的捕捉能力，而且在創新水平、速度和頻率三方面對企業創新績效帶來顯著的提升作用。基于以上分析，文中提出以下理論假設：

H3：吸收能力對提高企業創新績效具有顯著地正向作用文中的理論模型，如圖1所示。

2 研究方法

研究首先利用統計計量軟件Amos17.0對理論模型的信度和效度進行了檢驗;其次，利用SPSS 190對各主要變量之間的關系進行了分析;最后，借助于逐級回歸的方法，對吸收能力在知識溢出與企業創新績效之間的調節效應進行了檢驗。

2.1 問卷設計

為了保證問卷的有效性，盡量采用已經發表且被廣泛接受的成熟量表，并結合研究的實際情況進行適當地修正。關于知識溢出的測量，研究借鑒了Fosfuri a Tribo[20]的研究成果，該論文將知識溢出劃分為顯性知識溢出和隱性知識溢出2個維度，我們選擇了其中6個題項進行了測度;關于吸收能力的測度，研究借鑒了陳勁、蔣子軍等[21]的研究成果，該論文將吸收能力劃分為潛在吸收能力和實際吸收能力2個維度，選取了其中的6個題項進行了測度;關于企業創新績效的測量，借鑒了趙紅巖、蔣雙喜（2015）[22]的研究成果，研究將企業創新績效劃分為過程創新和產品創新2個維度，并選擇了其中5個題項進行了測度。

2.2 數據收集

我們對浙江省杭州、寧波、溫州、湖州、臺州、金華、紹興等7個地級市內的高新技術產業園區以及經濟開發區內歸屬于8大新興行業的企業進行了問卷調查，調研包括以下3種形式：①通過實地走訪，向園區企業發放問卷;②通過政府工作人員聯系，向部分高科技園區企業發放問卷;③通過電話向事前聯系好的企業經營管理人員電話調研。調研共計發放了1 000份問卷，回收問卷485份，其中有效問卷450份，有效率45%.在有效問卷中，300人以上企業數288家，占比64%;研發比例6.9%以上的企業138家，占比30.67%;戰略性新興行業（除高技術服務業、高新技術改造傳統產業以外的其他新興行業）245家，占比54.44%.

2.3 信效度檢驗

2.3.1 信度檢驗

研究使用Cronbach’s α值對調查問卷的信度進行了測度，詳細結果見表1，結果顯示各變量Cronbach’s α值均達到了可接受范圍，說明調查問卷具有較好的信度。

2.3.2 效度檢驗

效度檢驗包括結構效度與內容效度2類。研究在參考成熟量表的基礎上，根據調研目的以及實際情況的不同對量表進行了適當地修正。將問卷初稿向相關領域專家進行了咨詢，并向浙江工業大學MBA班學員進行了試調查以確保問卷的有效性。因此問卷具有相當的內容效度。研究利用Amos 17.0對調查問卷的結構效度進行了檢驗（見表2），結果顯示各項指標均達到可接受程度，這表明調查問卷具有較好的結構效度。

3 實證分析與結果

3.1 描述性統計

研究的描述性統計見表3.由表3可知，知識溢出和吸收能力與企業創新績效均存在顯著的相關關系，對應的系數值分別為0.47和0.63;吸收能力與知識溢出（r=0.45***）存在顯著的相關關系。據此，我們可以初步的判斷知識溢出、吸收能力與企業創新績效三者之間存在著顯著地相互影響的關系，初步的證實了研究的理論假設。

3.2 假設檢驗

3.2.1 基本假設檢驗

由表4的Model 2可知，吸收能力對知識溢出具有顯著的正向影響作用（β=0.43，P<0.001），并且模型的擬合效果較好（F=39.39，P<0.001），故假設2得以證實。由Model 4和Model 5可知，知識溢出（β=0.47，P<0.001）和吸收能力（β=0.63，P<0.001）對企業創新績效均存在正向積極影響，Model 4和Model 5的模型擬合度較好（F=42.36，P<0.001;F=98.93，P<0.001），因此假設1和假設3均得到證實。

3.2.2 調節效應檢驗

由表4中的Model 7可知，吸收能力對知識溢出與企業創新績效的關系存在顯著的正向調節效應（β=0.10，P<0.05），模型的擬合度也較好（F=7310，P<0.001）。我們還分別檢驗了吸收能力在戰略性新興行業（Model 8）和非戰略性新興行業（Model 9）中對知識溢出與企業創新績效之間的關系起到如何的調節作用。結果顯示，吸收能力在戰略性新興行業中對知識溢出與企業創新績效關系不存在顯著的調節效應（β=0.08，P>0.05）;而在非戰略性新興行業中卻依然具有顯著的調節作用（β=0.13，P<0.05）。我們認為，這可能是由于在戰略性新興行業企業為保持企業核心競爭力，而對新技術進行有效的保護有關。當技術領先企業對新技術保護力度較大時，行業內其他企業“搭便車”的可能性大大降低，由于缺乏有效的信息源，即使技術落后企業有較強的吸收能力，技術領先企業向落后企業的知識溢出仍然較難發生。同時由表4可知，吸收能力對企業創新績效的直接影響要遠大于其對企業創新績效的間接影響，即吸收能力主要通過直接影響對企業創新績效產生作用。

4 結 語

研究通過問卷調查的方法，以浙江省創新集群內的450家企業為研究對象，分析了吸收能力、知識溢出以及企業創新績效三者之間的相互關系，并進一步討論了吸收能力在知識溢出與企業創新績效關系間的調節效應。研究結果對于企業加強吸收能力培育，促進知識溢出的發生，從而提高企業創新績效具有一定借鑒意義。

首先，知識溢出對企業創新績效具有明顯地正向作用。進一步的驗證了Shannon Lin[23]、Cassandra C.Wang[24]的研究成果。但是，學術界就知識溢出對企業創新績效的作用存在不同觀點。齊瑋娜，張耀輝[25]認為，一方面，知識溢出帶來的“搭便車”效應可能會降低企業的創新動力，導致企業過分注重于模仿;另一方面，由于模仿者的異質性，當領先企業的實踐有利于行業發展時，往往會帶動許多模仿者進入行業，并引起市場混亂，不利于領先企業的持續創新活動。研究認為，雖然模仿者的“搭便車”行為可能會降低企業創新的積極性，但是當企業間的知識勢差較大時，一定的模仿創新不僅不會有損技術領先企業的核心競爭力，而且有助于實現技術領先企業與落后企業間的共贏，從而有利于行業整體創新績效的提高。

其次，吸收能力對企業創新績效具有明顯地積極影響。進一步的驗證了Maha Yusr[26]、Bongsun Kim[27]等的結論。然而學術界就吸收能力對企業創新績效的正向影響作用存在爭論。蘇中鋒、李嘉[28]認為當企業吸收能力過強時，容易使得企業沉湎于過去的成功，降低對外部環境的敏感性，從而導致企業創新能力的下降。研究認為，隨著現代信息技術的快速發展，有關新技術信息的傳播速度大大加快，當企業吸收能力較強時，企業本身便是行業內創新的領導者，由于技術與設備上的優勢，吸收能力較強的企業有望比行業內其他企業更快實現新技術，從而提升企業創新績效。

第三，吸收能力在知識溢出與企業創新績效間存在正向調節作用。這進一步的驗證了陶鋒[29]、康青松等人的結論。值得一提的是，在非戰略性新興行業中，吸收能力對知識溢出與企業創新績效的關系存在明顯的調節作用，然而這一調節作用在戰略性新興行業中卻并不顯著。研究認為，這可能是由于高新技術是戰略性新興行業企業的主要核心競爭力之一，相比非戰略性新興行業，企業對核心技術的保護意識更強，從而減少了知識溢出的發生。

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（責任編輯：王 強）