TMT跨界行為對企業創新績效的影響研究

張玉玲 葛玉輝 姚瑩瑩

摘 要：在以往學者對跨界行為研究的基礎上，發現鮮有學者對TMT跨界行為與企業創新績效的關系進行研究。文中運用層次回歸模型分析研究TMT跨界行為對企業創新績效的影響，研究從管理者角色理論的視角對TMT跨界行為進行創新性闡釋，以位于長江三角洲地區12個城市的同行業117個企業的高管團隊作為調查樣本，共回收617份問卷，運用層次回歸模型對473份有效數據進行描述性統計、聚合分析、固定模型分析以及相關性分析。實證研究了TMT跨界行為與企業創新績效的關系，以及異質性知識在其中的中介作用，并在此基礎上進一步從管理者角色理論的視角對TMT跨界三維度行為，即使節行為、協調行為、偵測行為間的關系進行深入研究。研究結果表明：TMT跨界行為與企業創新績效存在顯著的正相關關系，而且模型引入異質性知識變量后，TMT跨界行為與企業創新績效的相關系數有明顯提高，模型對比結果表明異質性知識在其中具有顯著的部分中介作用，使節行為對協調行為有正向促進作用、協調行為對偵測行為有正向促進作用、偵測行為對使節行為有正向促進作用。

關鍵詞：管理者角色理論;高管團隊;跨界行為;企業創新績效;異質性知識

中圖分類號：F 272.92 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2019）04-0425-08

0 引 言

創新是一個國家和民族的靈魂。就企業層面而言，團隊跨界行為是對創新的踐行，也是保持組織活力的重要戰略決策。高管團隊作為企業戰略決策的核心，如何通過跨界行為促進企業不斷創新，關系著組織存亡。

高層管理團隊（Top Management Team，簡稱TMT）作為企業的規劃者和決策者，該團隊的創新對企業創新績效和企業長遠發展，具有重要的作用。高管團隊在理念、制度和決策等方面的創新都需要在與外部環境的不斷交互過程中實現，TMT跨界行為作為企業高管團隊與外部環境交互的一種重要戰略決策行為，為高管團隊的創新提供了一種全新的渠道。TMT在跨界行為過程中將企業內部環境與外部環境進行結合，在企業現狀的基礎上實現高管團隊決策的創新，從而提高企業創新績效。國內外學者對跨界行為的研究，最初是以研發團隊和質量改進團隊作為對象[1-2]，隨著研究的不斷深入，學者開始將研究對象轉向企業高層管理團隊，但是鮮有學者研究TMT作為跨界行為與企業創新績效的關系。目前，研究發現高管團隊通過團隊跨界行為的方式，來防止組織知識退化或陷入“內生式陷阱”，具有很好的作用[3]。相關學者研究表明TMT跨界行為對企業創新績效的影響，是以團隊學習為中介變量[4]。組織的資源柔性和協調柔性也正向調節高管團隊跨界行為與企業創新績效之間的關系，柔性越高越有利于提高跨界行為的有效性[5]等。

雖然以往學者對TMT跨界行為已經進行了相關研究，但是，目前國內對TMT跨界行為的研究依然存在以下問題亟需解決：首先，學者對TMT跨界行為的釋義需要進一步深化;其次，TMT跨界行為與企業創新績效之間的中介作用機制有待完善;最后，組織所處的行業環境特點、高管團隊的人口統計特征、企業發展階段等情景因素，對TMT跨界行為與企業創新績效之間關系的調節作用，需要深入探索。基于此，研究從管理者角色理論的角度，對TMT跨界行為的概念作進一步闡釋，并對高管團隊跨界行為與企業創新績效之間的關系，進行了進一步深入研究。

1 理論基礎與研究假設

1.1 跨界行為與TMT跨界行為

跨界行為的產生是基于團隊邊界的概念產生的，Fellows，R.and Liu，A.M.[6]認為團隊邊界的主要特征是內向視角下的本位性和外向視角下的可滲透性，本位性和可滲透性的相對強度共同決定了團隊邊界的松弛與緊縮性。Chitra Dey[7]用授權與支持、任務協調、偵測、緩沖與整合、強化邊界5個維度來描述完整的跨界行為過程，全面概括了組織的團隊跨界活動。Ancona等[8]將團隊跨界行為概括為使節行為、協調行為、偵測行為3個維度。研究借鑒Ancona等[9]人的研究結果，將團隊跨界行為劃分為3個維度進行研究，并將使節行為、協調行為和偵測行為稱為高管團隊跨界的三維度行為，其中使節行為指團隊與外部組織的更高層領導建立關系并尋求資源支持，協調行為指團隊對外部橫向利益相關者的關系進行協調，偵測行為指在組織外部搜尋團隊所需要的信息資源。

TMT跨界行為是以管理和優化組織的內外部環境為目的，使節行為指建立外部友好關系，協調行為是協調組織內外部關系，偵測行為是對建立和協調的外部關系進行應用[10]，即向利益相關者搜尋特有的知識技術或市場信息等。高管團隊通過跨界行為對外部環境進行管理，不但有助于組織內其他團隊獲得資源支撐，也有利于提高高管團隊對組織外部環境的掌握程度，從而為做出正確的戰略決策奠定基礎。

1.2 管理者角色理論

管理者角色理論由亨利·明茨伯格在20世紀70年代提出，該理論將管理者角色劃分為人際角色、信息角色和決策角色3個層面。其中人際角色直接產生于管理者的正式權利，包括代表人、領導者、聯絡者角色;信息角色是為了確保一起工作的人員具有足夠的信息以完成工作，包括監督者、傳播者、發言人角色;決策角色是保證工作小組按照既定的計劃行事，并分配資源與保證計劃的實施，包括企業家、資源分配者、沖突管理者和談判者角色。目前學者對管理者角色理論的研究，主要從宏觀層面和微觀2個層面進行研究。通過文獻查閱與學習，鮮有學者將管理者角色理論運用到團隊行為的研究中，研究將亨利·明茨伯格提出的管理者角色理論應用到TMT跨界行為的研究中，對高管團隊跨界行為的內涵，進行了更加清晰的闡述。

基于管理者角色理論的視角，在使節行為中，高管團隊扮演著聯絡者角色，與外部利益相關者建立關系，從而獲取外部資源;在協調行為中，高管團隊扮演著代表人角色，對組織現有的外部資源進行維護，從而優化組織外部人際關系;在偵測行為中，高管團隊扮演著傳播者和監督者角色，對組織的內外部環境進行意義建構，偵測并獲取組織所需的信息。高管團隊成員扮演不同的角色時，其自身所擁有的信息儲備不斷累積，TMT成員的素質和能力也不斷進化。圖1為基于角色理論的TMT跨界行為示意圖。

1.3 TMT跨界行為與企業創新績效

團隊跨界行為最初是立足于研發團隊、質量改進團隊的研究，團隊跨界行為在一定程度上促進組織知識進化和團隊創新，從而帶來企業的創新績效。首先，由于團隊跨界行為的最終效果具有高度的環境依賴性，因此團隊任務復雜性越高，越會促使團隊進行更多的跨界行為;其次，團隊跨界行為本身具有較高的動態性，因此組織的戰略柔性和資源柔性，能在很大程度上起著正向的調節作用。隨著對跨界行為的研究不斷深入，Gibson[11]等發現團隊跨界行為與團隊效能呈倒U型關系。袁慶宏等學者[12]在2015年進一步提出研發團隊的跨界行為對團隊績效具有雙刃劍效應，并驗證了團隊跨界行為和團隊績效間呈倒U型關系。

以往研究表明出現倒U型結果的原因主要包括3個方面：過多的使節行為降低了跨界人員對外界環境的釋義效果[13];過多的協調行為降低了協調效率甚至會使雙方產生誤解[14];研發團隊過多的偵測活動，延遲了新產品計劃的交付等[15]。所以，研發團隊的跨界行為與企業創新績效之間可能存在倒U型關系。對于高管團隊而言，高管團隊成員具有比研發團隊成員更強的概念技能和協調能力，所以會提高對外部環境釋義的信度，能最大程度地避免過度協調帶來的弊端。從管理者角色理論視角，TMT成員通過跨界行為進行異質性信息的輸入，在信息輸出的過程中，高管團隊在組織中扮演著傳播者角色，由于外部信息和資源的輸入提高了高管團隊扮演資源分配者、干擾應對者和企業家角色的有效性，因此，以往研究結果呈現的U型結果對于TMT跨界行為與企業創新績效會發生改變。鑒于此，研究提出以下假設

H1a：高管團隊的使節行為對企業創新績效起著正向促進作用。

H1b：高管團隊的協調行為對企業創新績效起著正向促進作用。

H1c：高管團隊的偵測行為對企業創新績效起著正向促進作用。

1.4 TMT跨界行為與異質性知識

異質性知識，是指除組織知識庫中內容以外且能夠與知識庫內的內容相結合促進企業創新的知識或信息。Ancona等[16]在進行團隊跨界行為研究時，提出組織應該組建“X型團隊”，該團隊是指密切關注外部環境且能夠及時預見未來的具有較高環境適應性的團隊。高管團隊作為組織的“X型團隊”，TMT團隊成員在跨界過程中扮演著結構橋的角色[17-18]，把組織需要的外部信息傳輸到企業知識庫，促進組織進化。鑒于組織外部環境的復雜多樣性特點，在團隊跨界行為客體方面，Sofka[19]等學者研究認為，團隊跨界行為的偵測對象符合波特五力模型的邏輯，跨界主體扮演者不同角色與外部利益相關者進行交互溝通，以獲取多樣的異質性知識。

由于研究是TMT在同一行業范圍內進行跨界行為，知識轉化的背景相似性，也促進了異質性知識的獲取與吸收效率。除此之外，外部異質性知識的獲取，是以知識交易的形式得以實現的[20]，使節行為和協調行為，都為知識交易雙方建立了承諾和信任關系，這種外部關系的建立，促進了知識交易和偵測活動。隨著組織與外部相關方的交互程度的加強，異質性知識的獲取成本得以降低，異質性知識獲取的質量和有效性得以提升。

H2a：高管團隊的使節行為對異質性知識產生顯著正向影響。

H2b：高管團隊的協調行為對異質性知識產生顯著正向影響。

H2c：高管團隊的偵測行為對異質性知識產生顯著正向影響。

1.5 異質性知識對企業創新績效的影響

隨著組織發展對情景因素依賴程度的不斷增加，組織自身具有的知識庫存量及知識的迭代速度，決定著組織的存亡[21-22]，充分利用外部環境中的異質性知識成為企業存亡的重要決策行為[23]。Jehn等學者將知識異質性分為信息異質性、社會背景異質性和價值觀異質性[24]，由于價值觀和社會屬性的差異性會對異質性知識的吸收與整合產生影響，所以具有較高共享心智模式的團隊有利于異質性知識向企業創新績效的轉化[25-26]。然而，由于跨界行為的高成本以及異質性知識的信息沖突會帶來知識轉化過程的內部消耗等原因，Lin B W，Chen J S[27]認為組織獲取的異質性知識對企業創新績效具有負面影響。另一方面，異質性知識本身會激發團隊成員的好奇心，有利于建立知識共享平臺，促進企業創新績效，所以異質性知識具有雙刃性[28-29]。

張大力，葛玉輝[30]于2016年將異質性知識的相關研究引進TMT的跨界行為中，并對團隊學習過程進行了深入研究。目前國內外學者從路徑依賴理論[31]、組織知識進化[32]、組織均衡理論[33]、組織建構理論等角度，對團隊跨界與異質性知識的關系進行研究。研究認為異質性知識對企業創新績效的雙面性影響是不可避免的。一方面，異質性知識可能會導致員工或團體間產生知識分享的斷裂帶，從而阻礙企業創新績效的提高。另一方面，異質性知識的相互協同和整合則會促進企業創新績效。協同作用的提高和斷裂帶的緩解，需要企業高層管理人員對知識異質性程度進行恰當的控制，并對異質性知識進行恰當釋義。基于高管團隊具有較強的概念技能、知識轉化能力、人際溝通與協調以及信息傳達等能力，TMT團隊的人口統計特征，緩解了異質性知識在TMT跨界行為過程中的沖突，提高了其整合和轉化效果。鑒于此，提出以下假設

H3：異質性知識對企業創新績效產生顯著的正向影響。

基于上述的分析和假設，提出研究的結構框架如下（如圖2）。

從管理者角色理論角度，高管團隊成員在使節行為、協調行為與偵測行為過程中承擔不同角色所需的能力，具有不可逆性和可疊加性，因此，文中在對TMT跨界行為與企業創新績效的關系進行研究的基礎上，又深入對TMT跨界三維度行為間關系進行相關性研究。

高管團隊在進行使節行為的過程中，獲取利益相關者信息并與之建立關系，建立的外部關系為協調行為奠定基礎。高管團隊在進行協調行為過程中會獲取一定的基礎性信息，為偵測行為的實施奠定了基礎，使得TMT的跨界偵測活動得以有效完成。偵測活動獲取的異質性知識的內化使得企業進化，便于組織確定下一次跨界行為的對象，即偵測活動的內容與完成情況，對企業的使節行為具有一定的支撐作用。

H4：使節行為與協調行為、協調行為與偵測行為、偵測行為與使節行為之間，存在正向的促進作用。圖3為基于管理者角色理論的TMT跨界三維度行為間關系。

2 研究設計

2.1 樣本選擇與數據來源

研究采用問卷調查的方式收集數據，為了控制由于行業情景因素對異質性知識向企業創新績效轉化的效率，研究選擇屬于同一個行業內的企業組織作為研究對象。考慮到不同行業特征的外部環境依賴程度，研究選取服務行業為調查對象。調查過程歷時4個月，共發放974份問卷（紙質734份，電子問卷240份），共回收613份（紙質版485份，郵件128份），其中有效問卷473份（紙質版401份，郵件72份），問卷回收率和有效率分別為65.6%，772%.由于在發放問卷過程中，我們將問卷已經做了相關處理，從而同一個高管團隊的成員填寫的調查問卷在后期整理問卷時可以被識別。在進行數據處理前，將小于3人的高管團隊填寫的問卷進行剔除，最終得到473份問卷，共117個高管團隊的有效問卷。對于高管團隊樣本來源組織的基本信息見表1.

2.2 變量測量

關于TMT跨界行為的測量，研究借鑒Ancona和Caldwell[14]研發的成熟量表并對題項進行增加、刪減和修改，從使節行為（4個題項）、協調行為（3個題項）和偵測行為（4個題項）三維度進行測量，共11個題項。異質性知識的測量量表我們借鑒了和Jehn[22]的量表，從團隊背景（3個題項）、團隊效率（2個題項）2方面設計5個題項。企業創新績效借鑒Romijn[32]以及Bakerma等[33]開發的量表，從創新投入（3個題項）和創新成果（2個題項）2方面設計了5個題項。以上量表均采用Likert5級量表進行衡量。利用SPSS工具對修改后的量表進行KMO和Bartlett球形檢驗，結果顯示KMO檢驗系數大于0.5，P值小于0.05，所以修改后的問卷具有結構效度。

3 實證分析

3.1 信度和效度分析

信度是指測量結果的可靠程度，反映結果受到隨機性誤差影響程度的指標。表現為測驗結果的一貫性、再現性和穩定性。研究用Cronbach’s α系數來測度數據的信度。效度是指測量結果所反映測量者想要考察內容的程度，通常用收斂效度和區別效度來測量研究結果的效度。收斂效度用平均方差抽取值來表示，區別效度用潛在變量的平均方差抽取值的平方根是否大于該潛在變量與其他潛在變量的相關系數來檢驗，若大于則說明該潛在變量與其他潛在變量的區別效度較好。

研究通過AMOS和SPSS對量表所得數據進行處理和分析。由表1可以得知研究的量表信度和收斂效度較好，因為表2中測量變量的信度系數都大于0.5，組合信度系數都大于0.7.由表2得知量表也具有較好的區別效度，因為表2對角線上的平均方差抽取值的平方根大于該潛在變量與其他潛在變量的相關系數，即表3對角線下方的數據。因此，通過數據分析可知研究量表的信效度程度都比較好，可以保證研究的準確性和一般性。

3.2 聚合分析

由于研究的對象是高管團隊，因此需要將獲取的變量數據進行團隊層面的聚合。為了檢驗通過量表獲取的個人層面數據能否有效的聚合到團隊層面，研究對5個變量進行聚合檢驗。選取Rwg來判斷組內一致性， ICC（1）判斷組間差異性，ICC（2）判斷變量聚合后的團隊層面的一致性程度。由表4得知Rwg均大于0.7，數據具有組內一致性。ICC（1）處于0-0.5之間，個體數據具有組間差異性。ICC（2）均大于0.7，因此聚合后的數據具有足夠的有效性。因此，調查問卷獲得的一手數據滿足數據有效聚合的條件。

3.3 TMT跨界行為、異質性知識和企業創新績效的相關性分析

采用層次回歸模型對假設進行檢驗，檢驗結果見表5.首先，我們將自變量TMT跨界行為：使節行為、協調行為和偵測行為引入模型，研究其與企業創新績效的關系，然后將中介變量異質性知識引入模型，研究異質性知識與自變量和因變量的關系及其在模型中的中介作用關系。模型1，模型2，模型3為TMT跨界三維度行為對企業創新績效的回歸，模型1的回歸結果顯著（F=4.571，P<0.01）且解釋力R2為47.5%，說明使節行為對企業創新績效有47.5%的解釋力，解釋程度較好;模型2結果顯示回歸結果顯著（F=5.703，P<0.05），R2=34.7%;模型3顯示F=5.632，P<0.001，R2=44.2%.因此假設二得到驗證支持。模型4，模型5，模型6為TMT跨界三維度行為對異質性知識的回歸，回歸結果均顯著且TMT跨界三維度行為對異質性知識的解釋程度分別為32.6%，40.2%，51.3%，因此假設三得到驗證。模型7為異質性知識對企業創新績效的回歸，回歸結果顯著（F=8.324，P<0.001），異質性知識對企業創新績效的解釋力為63.8%，在很高程度上解釋了企業創新績效。將自變量和中介變量同時引進模型8，模型9，模型10，自變量對因變量的解釋力高達51.7%，相比于模型1，模型2，模型3，模型8，模型9，模型10，對企業創新績效的解釋程度有很大程度的提高且回歸結果依然顯著，因此，異質性知識在TMT跨界行為和企業創新績效之間，起著正向的中介作用，即假設四得到驗證。

綜上所述，高管團隊跨界行為對企業創新績效有顯著的作用，且異質性知識在高管團隊跨界行為和企業創新績效之間，發揮部分中介作用，此次研究的概念模型得到驗證。

3.4 TMT跨界三維度行為間的相關性分析

采用SPSS軟件對高管團隊跨界的三維度行為進行皮爾遜檢驗，檢驗結果見表6.使節行為與協調行為的回歸系數為正值且顯著性系數P<0.05，兩者之間存在顯著的正相關關系，高管團隊在扮演聯絡者角色的過程中，為高管團隊協調行為建立了溝通渠道和人際關系;協調行為與偵測行為的回歸系數為正值，且顯著性系數P<0.05，兩者之間存在顯著的正相關關系，協調行為過程中獲取的信息及其維護的外部關系程度降低了外部偵測的難度;偵測行為與使節行為的回歸系數為正值，且顯著性系數P<0.01，兩者之間存在顯著的正相關關系。

綜上所述，假設一得到驗證。

4 研究結論與啟示

文中從管理者角色理論角度對TMT跨界行為進行創新性釋義，探討了TMT跨界行為對企業創新績效的作用機制，并驗證了異質性知識在TMT跨界行為和企業進行創新性之間的中介作用。通過此次研究得出以下結論與創新要點

1）TMT跨界行為對企業創新績效具有顯著的正向影響。隨著組織戰略對外部環境的依賴程度的增強，組織應該重視對外部環境的適應和利用，提高組織的外部開放性，與企業外部利益相關者進行積極的交互互動。充分地發揮高管團隊作為聯絡者、代表人、監督者和傳播者角色的作用，通過外部學習，促進企業創新績效的提升。另一方面，雖然研究沒有將組織進行TMT跨界行為的成本以及TMT對資源的整合和知識吸收能力等因素納入研究范圍，但是組織在制定TMT跨界行為的規劃時，除了對企業外部情境因素的發展趨勢進行研究，也應考慮到組織自身的財務承擔能力及內部的資源整合和知識吸收能力，基于組織資本逐利視角進行TMT跨界行為的規劃和實施。

2）TMT跨界行為對異質性知識有顯著的正向影響。由研究可知，TMT跨界行為對組織異質性知識的獲取、整合和吸收具有正向影響。因此，為了促進組織知識進化，避免其陷入發展的內生式陷阱，組織應該重視高管團隊的跨界行為，將組織內團隊的跨界行為作為獲取外部異質性知識的重要渠道。與此同時，也應對相關團隊進行相應的培訓以提高跨界行為過程中對異質性知識的識別和獲取能力，充分利用作為聯絡者和代表人角色為異質性知識的獲取開拓渠道，充分發揮監督者和傳播者角色，為組織不斷進行異質性知識的輸入。

3）異質性知識對企業創新績效有顯著的正向影響。具有高度開放性、包容性和創新性的企業文化，這種企業文化背景為TMT提供跨界的內部動力，同時也能夠降低異質性知識與內部知識的融合難度，從而有利于提高TMT成員作為傳播者對異質性知識的傳播和吸收效率，以達到提高企業創新績效以保證組織的持續發展。

研究將明茨伯格提出的管理者角色理論與高管團隊跨界行為相結合，從該視角研究跨界行為與企業創新績效的相關關系，從理論上豐富了跨界行為的研究，開拓了TMT跨界行為的研究視角。但是在該研究中并沒有對組織所處的外部情境因素進行相應的研究，因此，未來學者在進行相關研究時可以就組織所處的外部情景因素進行研究。除此之外，關于企業所處的發展階段是否會影響TMT跨界行為與企業創新績效的關系，也鮮有學者進行研究。基于微觀層面，跨界行為的有效性與跨界主體的人口統計學特征和組織內部企業文化等因素是否有顯著相關關系，也有待未來學者進行相關研究。因此，學者在未來的研究中可以針對以上問題進行研究，不斷完善對組織TMT跨界行為的研究深度。

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（責任編輯：韓 莉）