西安市科技資源配置效率淺析

呂靖燁 姚佳棋 李朋林

摘 要：為了優化西安市科技資源配置，運用了DEA數據包絡分析法，測算出2005—2016年西安市的科技資源配置效率，選取了2個投入變量R&D經費內部支出、R&D人員和2個產出變量技術市場合同成交額和專利申請量，并進行了相關的數據處理，再將數據導入DEAP 2.0軟件進行計算。結果顯示：在2014年以前，西安市的科技資源配置效率相對低下，沒有做到資源的合理利用，而且我們從結果還發現了2005—2014年西安地區的綜合效率低下的原因主要是規模效率較低，應該不斷加大對科技資源的投入，提升規模效益。在具體措施方面，西安市應該從規模效率方面入手，加大科技經費的投入，并提高科技人員的數量，為實現科技創新打好基礎。在2015—2016年期間西安地區的科技資源配置效率為1，說明此時各項指標都在生產前沿面上，沒有浪費投入，也沒有出現產出不足的現象。說明在西安市政府的調控下西安市的科技資源配置效率有了一定的提升。文中最后提出了西安市的各級政府應該繼續加大對科技資源要素的投入力度，實現科技資源的合理配置，提升區域經濟發展水平，為西安市建設成為國際化大都市增添強大的創新動力。

關鍵詞：區域創新;科技資源;配置效率;規模效率;DEA

中圖分類號：F 283 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2019）04-0465-05

0 引 言

科技資源通常是指產生科技活動所需要投入的各種資源，其中包含了人力、軍事、經濟、教育等不同的要素，其中還有這幾個方面的次一級要素的共同存在的一個整體統稱?？萍假Y源作為“第一資源”，不斷推動科技進步和社會發展。但是科技的資源又是短缺的，因此，科技資源配置效率問題引起了全世界學者的關注。我國的資源稟賦在不同的地區有著很大的差異，一直以來，科技領域是我國非常側重的，如果忽略了區域科技的發展，會使得我國科技資源的區域分布出現了很大的問題。當前我國正在大力推進創新型國家建設，越來越關注和重視科技資源配置效率的建設，因此，客觀評價和分析西安市的科技資源配置效率，可以為西安市科技資源優化配置和科學管理提供客觀、準確的依據。

習近平總書記在黨的十九大報告中指出，我國發展的主要動力是創新，支撐著我國現代化經濟體系的發展。2016年5月30日，習近平在全國科技創新大會，兩院院士大會，中國科協第九次全國代表大會上指出：“實現‘兩個一百年’奮斗目標，實現中華民族偉大復興的中國夢，必須堅持走中國特色自主創新道路，面向世界科技前沿，面向經濟主戰場，面向國家重大需求，加快各領域科技創新，掌握全球科技競爭先機?！?/p>

西安市擁有數量眾多的科研院所和高等院校，要努力在創新驅動發展方面走在全國前列，這就要求西安市要大力實施創新驅動發展戰略，增強信心，主動作為，敢于擔當，推動以科技創新為核心的全面創新，要把這些資源充分挖掘好、利用好、滋養好，使經濟和科技相互促進發展、讓創新成果和產業發展相輔相成，在創新驅動發展的方面占據一席之地，牢牢樹立并切實貫徹創新、協調、綠色、開放、共享的發展新理念，加快形成促進創新的體制機制，率先建成創新型省份。

文中通過分析研究西安市科技資源配置效率的意義，在相關文獻綜述基礎上，選擇變量，采用DEA的方法，確定西安市的創新資源配置效率，并進行相關分析。

1 文獻回顧

對于如何優化科技資源配置，Riccardo Leoncini[1]從國際貿易的角度論述了提升科技資源配置效率的方法，在此基礎上提出了比較優勢理論的思想。Scherer[2]認為政府在宏觀層面上主導了科技資源配置，通常依靠政策和計劃來進行科技資源配置，在競爭激烈的大環境下，政府需要提供良好的技術平臺和組織環境。Dacey[3]發現了在經濟發展時，科技的政策起到了很大的作用，但是當科技政策在一些領域中特別重要，而忽略了商業價值的研究時，就會引發爭議。

Chun-ChuLiu，Chia-Yon Chen[4]用企業的實證分析得出了科技資源配置效率的提升加速了經濟增長。國外學者奧達羅太[5]（2008）研究分開建立不同的群組邊界，然后將不同的群組匹配到不同的技術邊界上，這種方法減少了在測算科技資源配置效率時的偏差。

李五四[6]等學者運用SFA測算了我國30個?。ㄊ小^）科技資源配置效率，從中發現這些地區之間存在顯著的地區差異;王蓓[7]等學者則是使用DEA和熵值法來評價京津冀，長三角和珠三角地區的配置效率，發現后兩者的效率值優于京津冀地區;戚涌[8]等學者用SFA研究發現我國科技資源市場配置效率的平均水平還較低，江蘇省內各地區配置效率水平差異較大。史安娜[9]等學者運用DEA，Malmquist指數法研究了2001—2012年我國30個省域的科技資源配置效率，發現各省的配置效率高低，變動趨勢以及影響因素存在很大的差異;梅姝娥[10]等學者運用DEA，Tobit測算了科技資源配置效率并研究了影響因素，發現配置效率不高并且受到城市財政支出，教育支出比重和城市經濟開放程度等的影響;唐德才[11]等學者使用DEA-Malmquist計算了全國各省及直轄市的全要素生產率指數，并分析得出河南省在科技的投入上一直增加，但是忽略了科技結構的配置;吳迪[12]等學者采用主成分分析，聚類分析法研究得出我國科技人力資源整體配置偏低，并呈東中西地域性遞減，同時提出相關對策及建議。上述學者盡管使用的方法有所不同，研究的對象也不盡相同，但都是以評價科技資源配置效率為目的來開展研究的。

西安市有著十分豐富的科教資源，在創新上有得天獨厚的優勢。我們必須發揮優勢，統籌科技資源改革，發揮科技資源最大效力?？萍假Y源配置是關于如何分配與使用不同科技活動主體、領域、時間與空間上的各類科技資源，總體目標是要使全局的科技經濟社會效益達到最佳。鑒于西安市資源要素稟賦，文中研究科技資源配置問題。對西安市科技資源配置效率研究就具有顯著的現實意義。

2 研究方法和指標的構建

2.1 研究方法

數據包絡分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）是運籌學、管理科學與數理經濟學交叉研究的一個新領域。它是根據多項投入指標和多項產出指標，利用線性規劃的方法，對具有可比性的同類型單位進行相對有效性評價的一種數量分析方法。此方法是建立在相對效率的基礎上，計算了相同屬性的一些決策單元，在不是單一投入和產出的情況下的配置效率的研究方法，由于DEA法對于投入和產出沒有特別的要求，所以，文中選取了DEA法中的BCC模型和Malmquist生產率指數模型對不同年份西安市的科技資源配置效率進行了測算和評價。

2.2 指標構建

文中主要選取影響西安市科技資源配置的投入和產出指標。R&D是使用最具有代表性的科技投入指標，這個指標可以直觀地反映出一個地區的科技資源投入情況。反映全社會對科技和創新的投入力度?？萍籍a出指標的選取主要從體現高技術市場情況的一些要素中選取，見表1.

3 變量選取與數據處理

3.1 數據來源

文中選取了2005—2016年的西安市技術市場合同成交額、專利申請受理量、R&D經費內部支出和R&D人員數為指標。所有數據均來自于《西安市統計年鑒》《國家統計公報》，為了排除一些例如通貨膨脹等政策和市場因素的影響，以2000年為基期，采用GDP平減指數對科技經費、技術市場合同成交金額等相關數據進行了換算。對于部分缺失數據，采用均值法進行補充;對于部分需要調整的數據，采用最小二乘法進行修正。

3.2 變量選取

文中選取的科技資源投入變量包括R&D經費內部支出、R&D人員;科技活動產出包括技術市場合成交額與專利申請受理量的數據。

4 實證分析

4.1 DEAP2.1軟件結果分析

文中在測算科技資源配置效率時，采用DEAP 2.1軟件的投入導向BCC模型。分析中，以每一年作為一個決策單元，將各個指標的數據輸入，運行后出現各地區的綜合效率，純技術效率和規模效率，還有松弛變量及剩余不足等信息。運用這些數據分析各地區的科技資源配置效率問題。

4.1.1 總體分析

我們可以從表3和圖1中得出，DEA有效的年份是2015年和2016年，2015—2016年綜合效率是1，純技術效率和規模效率也是1.說明：科技投入產出的時候技術和規模都達到了有效。投入和產出都達到了最佳狀態，沒有浪費投入，也沒有產出不足的現象。2005—2014年DEA無效，主要是規模效率偏低導致。其中2005年，2007年尤為顯著，這2年的技術效率都是1，而綜合效率分別是0.194，0.336.西安市這12年的綜合效率，規模效率都在遞增，2015年和2016年增至最大為1.非DEA有效的年份，都處于規模收益遞增階段。西安市綜合效率均值為0.621，技術效率均值為0.884，規模效率均值為0.705.

4.1.2 技術有效及規模有效性分析

由圖2圖3表3可知，2005年，2007年，2015年以及2016年這4年技術有效，占樣本數量的1/3，均值為0.884，最小值出現在2009年。觀察得出，近些年技術效率雖有波動，但基本上是先降低再升高;規模效率近些年來一直在遞增。

根據DEAP 2.1計算的綜合效率，純技術效率和規模效率的結果，可以將這12年的相對效率情況進行分類。

效率指標均為1的年份，包括2015年，2016年。這2年技術有效，同時規模有效，各項指標都在生產前沿面上，科技資源得到了合理的配置，充分地利用了投入的科技資源，并且每一個產出的指標都是最大的。我們也可以分析得出管理方式是合理的，擁有先進的技術支持，同時也達到了規模收益。

技術效率較高，但規模收益不高的年份，有2005—2014年。其中尤以2005年，2007年最為顯著，這2年的技術效率都是1，可是規模效率和綜合效率都很低。其它10年的科技效率相較于規模效率和綜合效率來說趨勢大致相同。由此我們可以得出，這10年科技資源相對來說比較合理，但應該在一定的條件下，運用規模擴張來實現規模經濟，其產出增加的比重將會大于投入所增加的比重，投入規模還有進一步增加的空間，說明西安市應做到增加科技經費內部支出，同時擴充科技人員數量，以此來擴大企業規模。

5 結論及政策建議

5.1 結論

基于第4部分的分析，我們發現從2005—2016年西安地區的綜合效率低下的原因主要還是因為規模效率較低，應該不斷加大對科技資源的投入，提升規模效益。同時發現其他區域的綜合效率，規模效率值均高于陜西省和西安市的效率值，說明近些年來其他區域運用和整合科技資源的能力得到了很大提升，區域科技創新能力增強，從一定層面上說明區域經濟發展水平得到提高，打破了我們常規的認識。在這樣的環境下，西安市應該從規模效率方面入手，加大科技經費的投入，提高科技人員的數量，為實現科技創新打好基礎。2015，2016年西安市的各項效率值均達到1，說明此時各項指標都在生產前沿面上，沒有浪費投入，也沒有出現產出不足的現象，科技資源得到了合理的配置。今后西安市政府應該繼續加大對科技資源要素的投入力度，實現科技資源的合理配置，也會有助于提升區域經濟發展水平。

5.2 政策建議

5.2.1 促進產業轉型升級

應該做到以科技的發展為基礎，生產和研究相結合，針對產業鏈中相對不足的環節建設創新鏈;重點將商業模式進行創新，將創新和金融產業結合在一起，實現從制造大省到創造大省的轉變，將打造高科技層面的產業結構擺在第一位。努力實現第三產業增加值超過第二產業增加值，并且在產業布局上應將分散型轉化為集中型，加大向智能制造轉型力度。

5.2.2 著力培育科技服務業

科技服務的主要目的是將科技成果變為更加實用的產品，是升級資源配置的一個主要的途徑，是促進創新發展的一個有力的因素。因此應重點培育科技服務業，重點發展研究開發、技術轉移、檢驗檢測認證、創業孵化、知識產權、科技咨詢、科技金融、科學技術普及等專業科技服務和綜合科技服務，提升科技服務業對科技創新和產業發展的支撐能力。

5.2.3 大力發展高新技術企業和民營科技企業

進一步優化發展環境，加大宣傳的力度，利用各種機會，宣揚一些發展好的高新技術領頭企業，組織一些科技人員去外地調研，學習外地的先進經驗，并將國家扶持民營科技企業的政策落到實處;進一步加強人才的支撐，加大人才的獎勵政策，定期對一些企業的人才展開培訓和素質拓展訓練，鼓勵科技人員創新、創業。從而最大限度地提高人才的水平和調動人才的積極性。利用西安市高新區區位優勢，加快高新技術企業開發。

5.2.4 擴大龍頭產業的優勢

加大對西安市的一些龍頭產業如軍工業、汽車產業、電力電子產業、新材料產業等一系列產業的投資力度。同時，圍繞西安一些位于世界科技前沿的項目開發開通綠色通道，從而快速地開發出一些先進的高新產品，在全球高科技領域占據一席之地。

5.2.5 建立健全知識產權制度

進一步培育和發展技術市場。保護在市場經濟的大環境下，高新企業的無形資產。高新企業相對于其他的一些企業來說，更加需要知識產權被保護，因此繼續大力推行知識產權保護制度，加大對知識產權的保護力度，充分保護西安創新行業的創新動力。大力支持高新科技產品的市場化轉變，為科技成果轉變為科技產品提供好的平臺;

鼓勵企業、個人組建風險投資公司。積極引導一些風投和銀行加大對處于初創期和成長期的高新科技企業的投資力度。

5.2.6 積極發揮政府協調下市場的機制

在政府的努力協調下，應盡可能多地發揮市場科技資源配置的重要作用，大力推行以市場為導向，知識產權和金融創新等高新科技的協調發展。積極營造公平合理的市場競爭環境，政府也進行職能的轉變，以達到盡量少的對市場的干預，并建設政府的創新體制，使得政府將高新支持政策落到實處作為主要職能，從而建立一個長期有效的創新治理體系。

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（責任編輯：嚴 焱）