技術創新下中國新能源汽車產業的趕超路徑研究

摘要：中國新能源汽車產業趕超發展的關鍵在于技術創新，通過對全球新能源汽車專利申請人國別的分析，發現中國新能源汽車企業已經具備一定的技術創新能力，可實施顛覆性技術創新。因此，根據中國新能源汽車產業的技術創新能力，設計出技術創新型趕超路徑，促使中國新能源汽車產業實現技術趕超。

關鍵詞：技術創新;新能源汽車產業：趕超路徑

中國整體技術創新能力與發達國家還有一定的差距，但差距正在快速地縮小，已經可以在一些重點領域實現趕超發展。新能源汽車產業是中國戰略性新興產業之一，并且中國已成為全球新能源汽車的銷售大國，中國新能源汽車產業若能找到合適的趕超路徑，則實現趕超發展的可能性較大。技術創新能力決定中國新能源汽車產業的趕超路徑，中國新能源汽車企業應對其技術創新能力進行評估，并依據技術創新能力的強弱，設計出合適的趕超路徑，中國新能源汽車產業方能實現趕超發展。

一、中國新能源汽車技術發展態勢

中國新能源汽車企業積極開展技術創新，自主品牌純電動汽車、插電式混合動力汽車和燃料電池汽車整車性能均大幅提高.但部分重要性能指標與國際領先水平仍有一定的差距。

（一）純電動汽車國內外的技術差距

自主品牌純電動汽車的整車性能基本達到國際先進水平，與國外主要的新能源汽車企業產品之間技術差距不明顯，如表1所示。

從表1可以發現自主品牌純電動汽車與國外技術差距主要表現在電驅動系統及其控制和動力電池及其能量管理系統等方面。在電池能量卜，國外新能源汽車企業產品的性能比自主品牌同類產品高100%以上。

（二）插電式混合動力汽車國內外的技術差距

自主品牌插電式混合動力汽車整車性能日益完善，已經基本達到國際一流水平，與國外主要的新能源汽車企業產品之間技術差距不顯著，如表2所示。

從表2可以發現自主品牌插電式混合動力汽車與國外技術差距主要表現在混合動力發動機、系統集成和電驅動系統等方面。在混合動力專用發動機上，國外新能源汽車企業產品的燃油經濟性基本能達到4.3L·100km，而自主品牌僅能達到6L·100km。

（三）燃料電池汽車國內外的技術差距

自主品牌燃料電池汽車的整車性能逐步提高，多項性能指標基本達到國際領先水平，與國外主要的新能源汽車企業產品之間技術差距有限，如表3所示。

從表3可以發現自主品牌燃料電甲也汽車與國外技術差距主要表現在低溫啟動性能和燃料電池系統輸出功率等方面。在燃料電池系統輸出功率上，國外新能源汽車企業產品的性能比自主品牌同類產品高200%以上。

綜上所述，中國新能源汽車技術水平不斷地提升，但部分核心技術與國外先進企業仍存在著較大的差距，因而核心技術的顛覆性創新是中國新能源汽車產業趕超發展的重中之重。

二、中國新能源汽車產業技術創新能力的衡量

為了實現中國新能源汽車產業的趕超發展，中國新能源汽車企業必須開展技術創新，對其技術創新能力進行準確的評估，有助于新能源汽車企業找到合適的趕超路徑。由于90%技術研發成果均包含在相關的專利信息之中，因而企業技術創新能力可根據其申請專利的數量來評估。新能源汽車專利申請人為其發明創造首次提出專利申請一般會在本國，本文使用incopat專利數據庫，以2018年12月31日為時間節點，將新能源汽車和混合電動車輛作為中文關鍵詞，“new energy car”和“new energyvehicle”作為英文關鍵詞，依據相應的IPC分類號，導人至incopat專利數據庫進行相關檢索，統計出全球新能源汽車專利申請量和專利申請人排名前10的國別，具體如圖1和圖2所示。

從圖1可以發現2000年-2010年之間，新能源汽車的全球專利申請量快速增長，在2011年-2012年專利申請量達到髙峰值之后，2013年專利申請量緩慢回落，但2014年專利申請量即恢復增長，并在2016年再創新高，專利申請量超過20000件，2017年和2018年專利申請量仍然居高不下，繼續呈現增長的趨勢。

從圖2可以發現日本、中國、美國、韓國和德國新能源汽車產業的技術創新能力較強，十國共申請新能源汽車專利209633件，日本、中國、美國、韓國和德國分別占總數的38.6%、23.9%、13.1%、9.7%和9%。曰本新能源汽車產業的技術創新能力最強，中國與日本相比尚有一定的差距，申請專利數量為日本的61.9%。但與其他國家相比，中國已經處于相對領先的地位，申請專利數量分別為美國的182.3%、韓國的247.5%和德國的264.7%。

中國新能源汽車企業多年來積極開展新能源汽車的技術研發，技術創新能力不斷地提高，總體技術水平已處于全球相對領先地位。因此，中國新能源汽車企業應開展顛覆性技術創新，占領新能源汽車技術的制高點，促使中國新能源汽車產業早日實現技術趕超。

三、技術創新下中國新能源汽車產業趕超路徑

（一）技術創新型趕超路徑及其形成機理

技術創新型趕超路徑是指新能源汽車企業為了創造市場，開展顛覆性技術創新，以新型技術標準的形成，引領市場發展潮流，占領新能源汽車的高端市場，從而實現技術趕超。技術創新型趕超路徑的形成機理，如圖3所示。

新能源汽車的市場較小但潛力巨大，新能源汽車企業試圖創造市場，因而開展顛覆性技術創新（如汽車電池的技術創新等），著力研發基礎專利，參與新型技術標準的制定，開發出世界頂級的高精尖產品，迎合高端消費者的特殊需求，從而有能力占領新能源汽車的高端市場，實現技術趕超。

（二）技術創新型趕超路徑的適用條件

技術創新型趕超路徑對新能源汽車企業技術創新能力的要求很高。一是新能源汽車企業需具有豐富的技術資源，技術創新能力很強，能夠開展顛覆性技術創新。新能源汽車企業只有具有豐富的技術研發資源，擁有很強的技術研發基礎與優勢，才能開展顛覆性技術創新，不斷地引領新能源汽車行業技術走勢，成為新型技術標準的主要制定者。二是新能源汽車企業應擁有大量的基礎專利，掌握主要的核心技術。基礎專利代表著產業核心技術，新能源汽車企業只有重視前沿性的基礎研究，攻克了一系列的技術難題，研發出新能源汽車的前沿技術，申請并擁有了大量的基礎專利，建立了新能源汽車技術“專利池”，才能掌握新能源汽車主要的核心技術，成為新能源汽車的技術領先者，從而引領新能源汽車產業的發展。

（三）技術創新型趕超路徑對趕超績效的影響

新能源汽車企業選擇技術創新型趕超路徑，可使企業取得技術領先優勢，實現技術趕超，并能夠占領新能源汽車的高端市場，獲得新能源汽車行業的超額利潤，從而提升企業的趕超結效。一方面，新能源汽車企業開展顛覆性技術創新，可改變技術發展的軌跡，建立新型的技術標準，形成獨特的核心能力，從而實現技術趕超，成為行業的技術領先者。另一方面，新能源汽車企業憑借其技術優勢，強力推動產品創新，生產出引領市場發展潮流的產品，不僅能夠占領新能源汽車的高端市場，同時還避免了與同類產品的價格戰，大幅地提升了產品的利潤空間，從而獲得超額的利潤。

四、結束語

在政府新能源汽車補貼政策的強有力推動下，中國新能源汽車企業紛紛加大了新能源汽車的技術研發力度，技術水平快速提高，已經能夠開展顛覆性技術創新。根據中國新能源汽車企業具有一定技術創新能力的實情，設計出技術創新型趕超路徑，可促使中國新能源汽車產業實現技術趕超。

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作者簡介：

胡耀輝，安徽工業大學商學院，安徽馬鞍山。

①基金項目：安徽省哲學社會科學規劃項目“安徽新能源汽車破解傳統汽車技術體制研究”（項目編號：AHSKY2015D81）。