進口反傾銷對我國行業(yè)績效的影響

● 劉 玲 彭劍波 趙當如

一、引言與文獻綜述

中國連續(xù)20年成為遭受反傾銷立案調查最多的國家，然而，我國采取反傾銷作為貿易政策救濟工具起步時間較晚，于1997年3月，中國國務院首次制定行政法規(guī)《中華人民共和國反傾銷和反補貼條例》，并直到1997年12月中國才對產于美國、韓國、加拿大三國的進口新聞紙發(fā)起了第一起反傾銷調查。那么，在本國進口反傾銷的保護下，國內涉案行業(yè)的績效是否得到提高呢？本文將從行業(yè)異質性角度著手分析，探討我國進口反傾銷措施是否對涉案行業(yè)的績效有影響，試圖為中國在WTO規(guī)則下合法運用反傾銷措施保護本國涉案行業(yè)的發(fā)展與壯大提供理論和實證支撐以及實踐指導。

針對中國頻繁遭遇反傾銷，已有部分學者對此做了相關的研究，主要集中在遭遇反傾銷的原因和反傾銷對我國的影響兩部分。由于不同行業(yè)據獲取有一定的難度，且礙于中國采取進口反傾銷作為救濟措施的時日較短、案件數不足。上述研究的層面大都集中在我國行業(yè)總體層面、企業(yè)層面，很少考慮涉案行業(yè)的異質性問題。為彌補上述不足，本文思路是利用不同行業(yè)層面數據，構建固定效應面板數據的計量模型，以行業(yè)異質性為前提，定量分析中國進口反傾銷對國內涉案行業(yè)的救濟效果。具體為選取wind數據庫中1995～2017年中國反傾銷涉案行業(yè)的相關數據，構建固定效應面板模型，定量評估我國進口反傾銷對本國涉案行業(yè)績效（包括行業(yè)利潤、行業(yè)規(guī)模等）的作用，提出完善中國進口反傾銷法律體系以提高中國行業(yè)績效的建議。

二、變量、模型及數據

（一）變量選擇

反傾銷案件由發(fā)起到初裁一般不超過1年的時間，案件由初裁到終裁歷時也較短，時間消耗短可以保證反傾銷救濟措施的救濟效果。反傾銷被指控國為了應對來自指控國的反傾銷調查，以及避免被裁定為傾銷，被控訴國會主動限制自己的出口行為。當反傾銷結果仲裁為肯定時，直接通過對被涉案行業(yè)產品收反傾銷稅或配額限制等手段直接影響被指控國產品出口，被指控國涉案行業(yè)會丟失部分市場份額，這部分市場份額將由指控國所占有。說明反傾銷對貿易限制有作用，實現了反傾銷措施對指控國行業(yè)績效的保護。相反，如果反傾銷結果為否定時，雖然消除了指控國的反傾銷調查的威脅，但是由于調查需要時間，涉案行業(yè)恢復原來出口規(guī)模需要一個過渡期。即使不存在反傾銷事實，被指控國出口行為也會受到制約，至少出口擴張增長速度會變緩慢。

（二）模型設計

由以上分析，把進口反傾銷發(fā)起時間、否定性仲裁、肯定性仲裁納入反傾銷調查對涉案行業(yè)績效的影響因素中，構建固定效應面板模型如下：

本文選取衡量我國國內行業(yè)績效的指標為：涉案行業(yè)員工數量（即行業(yè)規(guī)模）、行業(yè)出口交貨值、行業(yè)利潤。

（三）數據來源

本文選用的我國進口反傾銷案件數據來源為世界銀行反傾銷數據庫以及中國貿易救濟信息網相關數據，我國涉案行業(yè)數據來源為Wind數據庫。選取涉案行業(yè)數據庫中1995～2017年間持續(xù)經營的制造業(yè)行業(yè)作為分析對象。結合我國以往發(fā)起的進口反傾銷案件及Wind據庫統(tǒng)計的具體情況，本文選用行業(yè)為：食品制造業(yè)、化工與化學、黑色金屬、化學纖維、造紙和紙制制造業(yè)、電子及通訊、專業(yè)設備制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)、農副食品加工業(yè)、紡織業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)，13個進口反傾銷涉案行業(yè)作為研究對象。AD、AD1、AD2和AD3這些解釋變量來源于全球反傾銷數據庫（即世界銀行數據庫的一個子庫），本文所涉及進口反傾銷調查發(fā)起時間、反傾銷調查時間及仲裁結果等信息都來自此數據庫。

三、研究結論與分析

結合上述的變量選擇和數據，對面板模型選擇固定效應進行回歸分析，估計結果如表1所示：

表1 我國進口反傾銷措施對國內涉案行業(yè)績效的影響

回歸結果顯示，首先，我國發(fā)起進口反傾銷調查的當年（AD）對國內涉案行業(yè)利潤有顯著的負向影響，對行業(yè)員工數和出口交貨值這兩個行業(yè)績效指標的影響也是顯著負相關的，其附相關程度分別為-19.64%、-18.90%、-0.07%；其次，AD1*AD2變量的系數均在1%的顯著性水平下顯著為正，表明當我國發(fā)起進口反傾銷調查的結果為肯定性仲裁一年后，行業(yè)員工數、出口交貨值和行業(yè)利潤的涉案行業(yè)績效指標都受到明顯的正向影響，影響程度依次為15.34%、0.28%、19.25%，我國進口反傾銷肯定性仲裁對行業(yè)利潤影響最大，其次是行業(yè)雇員數，影響最小的是出口交貨值；再次，AD1*AD3 變量的系數也均在1%水平上顯著為正，表明當我國發(fā)起進口反傾銷調查的仲裁結果顯示為否定一年后，行業(yè)員工數、出口交貨值和行業(yè)利潤對涉案行業(yè)的績效有顯著的正向作用，其影響程度為27.04%、0.71%、22.00%，我國進口反傾銷否定性仲裁對出口交貨值、行業(yè)利潤、行業(yè)員工數影響程度大小順序同肯定性仲裁一年后的結果相同；最后，時間控制虛擬變量Time系數所用回歸模型中都在1%的水平上顯著為正，說明我國入世對我國行業(yè)的績效有顯著的正相關的促進作用，尤其行業(yè)員工數的正向促進效果最為顯著（138.62%），對行業(yè)利潤影響次之（45.50%），對出口交貨值影響最小（13.07%）。

總之，AD（即我國進口反傾銷立案調查當年）對我國涉案行業(yè)績效的影響基本是顯著的負相關關系，AD1*AD2（即案件肯定性仲裁結果后一年）對此類行業(yè)績效存在非常顯著的正面影響，同時AD1*AD3（即案件否定性仲裁結果后一年）對此類行業(yè)績效也存在著非常顯著的正面影響。

通常而言，若一國應允涉案行業(yè)的申訴對外發(fā)起反傾銷調查，發(fā)起調查國對于被調查國的出口行為會受到一定的限制，為了達到減少國外行業(yè)的出口額、提高產品在國內的價格、甚至將國外傾銷行業(yè)徹底擠出國內市場的目的。同時，國外行業(yè)面對中國的進口反傾銷調查，會采取降低出口額、提升產品價格、或在一段時期內停止出口的應對措施，以免對我國出口被裁定為傾銷行為。

從模型中變量AD的系數，可以推測在我國對外提出反傾銷調查后，國外相關行業(yè)的反應是有時滯性的，即使如我國所料國外行業(yè)做出相應出口行為的調整，但是我國涉案行業(yè)在國內市場的績效要恢復到國外行業(yè)傾銷之前仍需要一定時間，因此救濟措施不會在短時間內有效果。回歸結果中顯示，行業(yè)員工數、出口交貨值和行業(yè)利潤在反傾銷調查發(fā)起當年都減少了，說明發(fā)起進口反傾銷措施對國內行業(yè)起初并沒有出現促進或者保護作用。

從變量AD1*AD2的系數來看，當反傾銷調查仲裁結果為肯定時。首先，使得行業(yè)規(guī)模（即行業(yè)員工數）上升且回歸系數非常顯著，說明肯定性仲裁使國外存在傾銷事實的行業(yè)被迫受到出口限額或者增加傾銷稅的懲罰，縮減了在我國的市場份額，從而有利于我國相關涉案行業(yè)規(guī)模擴大或者新進行業(yè)需要勞動力，從而使得行業(yè)規(guī)模得到擴大。其次，肯定性仲裁對行業(yè)的出口交貨值有顯著的正面影響，但影響有限僅為0.28%。行業(yè)出口的上升主要由于肯定性仲裁使我國行業(yè)在國際中的競爭力得到了保護，從而產生出口得到上升。最后，行業(yè)利潤也有小幅度上升（19.25%），其原因很有可能是由前面的行業(yè)規(guī)模和出口交貨值的上升所致。

對于模型中變量AD1*AD3的回歸系數。首先，否定性仲裁使得行業(yè)規(guī)模的增加幅度較大，達27.04%。其次，否定性仲裁促進了國內行業(yè)出口的小幅度上升，為0.71%。其原因，一方面，如果進口反傾銷仲裁結果為否定，表明國內被保護行業(yè)的自身生產率水平提高，導致國內行業(yè)在國際競爭中處于優(yōu)勢地位；另一方面，否定性仲裁結果消除了被調查國對我國進行報復性貿易保護措施的可能性。最后，最能體現行業(yè)在市場中競爭實力的行業(yè)利潤，上升幅度為22.00%，比較高。

四、結論與建議

本文將1995～2017我國發(fā)起進口反傾銷調查涉案相關行業(yè)為研究對象，建立板數據模型，研究我國發(fā)起進口反傾銷對國內涉案行業(yè)績效的影響，得出如下結論：第一，國發(fā)起進口反傾銷調查當年對國內涉案行業(yè)績效的影響明顯。第二，我國進行進口反傾銷調查無論仲裁結果是肯定性還是否定性，都會促進涉案行業(yè)提升績效。

根據上述研究結論，本文分別針對政府和行業(yè)兩個層面提出政策建議。政府層面：在目前我國不斷對外開放的市場環(huán)境下，面對國外的惡劣市場競爭行為，應該靈活運用我國作為WTO成員國所擁有的法律武器來面對國外傾銷行為。行業(yè)層面：我國行業(yè)應該增強法律意識，積極主動發(fā)起反傾銷訴訟，利用反傾銷調查所帶來的“調查效應”提高行業(yè)績效。