先進國家及地區輸配電價監管政策

杜夢垚

【摘 要】 本文梳理分析了在輸配電價監管領域較為成功同時對我國具有較好借鑒意義的英國、美國、法國、以挪威為代表的北歐、澳大利亞、加拿大安大略省、香港和新加坡等8個國家/地區的輸配電價監管政策，供我國價格主管部門在制定相關政策時參考借鑒。

【關鍵詞】 先進國家 輸配電價 監管政策

一、對輸配電進行嚴格監管是全球普遍做法和大勢所趨

輸配和配電網絡投資巨大、資產專用性強、沉沒成本高，具有顯著的規模經濟和范圍經濟特征，是最為典型的自然壟斷行業之一，是各個國家進行嚴格監管的重點對象。

二、各國采用管制模式不盡相同，呈一定內在規律性

（一）成本加成管制

成本加成管制，又稱投資回報率管制，是通過保證被管制企業在回收投資成本的同時賺取合理利潤。從監管角度看，政府監管機構不直接指定輸配電價，而是通過制定輸配電企業的投資回報率控制總收入水平，實現對輸配電價間接管制。

（二）價格上限管制

價格上限管制以“通貨膨脹率-生產效率的增長率”作為價格調整的依據。政府管制機構直接對輸配電設定價格上限，輸配電企業的實際輸配電價可以低于價格上限。

（三）基于績效的激勵管制

英國是世界上首個對輸配電企業進行基于績效管制理論研究與實踐的國家。其模型為：

收入=激勵+創新+產出

8個先進國家/地區的監管要素以及監管特點說明如表1所示。

（四）發達國家輸配電價管制經驗

發達國家輸配電價管制經驗可以歸納為以下幾點：

首先，沒有最好的輸配電管制方式，只有結合當地具體情況的最適用輸配電管制方式。

其次，盡管不同國家/地區有不同輸配電價管制方式，但它們都遵循幾個通用的適用原則：①定價合理公正，誰受益誰付費;②收費相對穩定;③固定資產用固定收費;④鼓勵有效率的投資行為。

再次，管制方式的改革是一個循序漸進從簡單到復雜的過程，既不可好高騖遠，也不能過于保守、裹足不前。

最后，改革的目標必須清晰明確且可以衡量，政府管制機構要清楚通過管制要達到什么目的，并且實現目標必須是可以測量的[1]。

三、電價監管機構設置分為三類

按照與政府部委的隸屬關系和獨立程度，國外負責電價監管的機構可分為部委內設機構、半獨立機構、獨立監管機構三類。

四、主流輸配電管制周期逐漸趨長

各種管制模式都在一定程度上鼓勵企業降低成本，但輸配電企業會擔心因成本減少所增加的利潤在下一管制周期被監管部門收走。因此，監管周期過短可能導致輸配電企業缺少節約成本的動力。為了減少這種因管制周期短帶來的負作用，多數發達國家的輸配電激勵管制周期都定為5年，目前英國的輸配電管制周期更長，為8年。香港最新一期《管制計劃協議》期限更是長達15年。

五、準許收益率有一定的下降趨勢

按照OFGEM的核算，目前輸電公司的資本回報率約為4.5%。香港近三期管制計劃業務準許收益率逐次降低，已由第一期的13.5%降至第二期的可再生能源部分11%、非可再生能源部分9.99%，再降至第三期的8%，總降幅高達41%。

六、監管機構對輸配電監管主要包括價格水平控制和價格結構確定

輸配電價格監管的內容包括兩方面：一是對平均價格水平或收入的控制;二是對成本分攤和結構設計的監管。由于壟斷企業更關心總體收入水平，為防止其在價格結構中實行不恰當的價格歧視，監管機構還需要規定輸電和配電價格的原則、方法，并直接核定或批準詳細的價格。

七、實行總成本控制，不再區分資本成本和運營成本

在英國最新的監管模式中，實行總成本控制，不再區分資本成本和運營成本，體現出一種新的動向。國內輸配電成本監管將材料費、維修費和其他費用分別按一定比例控制，從實際情況來看，造成有的費用超出控制比例，同時有的費用離控制比例還有一定距離。目前存在呼聲希望能將材料費、維修費和其他費用合并控制，總比例不超過5%即可。

八、結束語

輸配電價改革是新一輪電力體制改革中對電網企業影響最為重大的一項改革，實行輸配電價監管將全面改變電網企業的經營和管理。全球來看，開展輸配電價監管實踐已有二十多年的歷史，很多國家/地區都進行了積極的探索并取得了顯著的成效，可供我國價格主管部門制定相關政策時參考借鑒。

【參考文獻】

[1] 白玫，何愛民.發達國家輸配電價管制理論的實踐和經驗借鑒[J].價格理論與實踐，2016（03）：29-36.