關于航天科研單位外協業務監督預警體系與廉潔風險防控機制的研究

楊曉婧 王森

【摘 要】論文介紹了某航天科研單位外協業務的特點，梳理了廉潔風險的內容，并分析了存在廉潔風險的主要原因，結合工作經驗提出了建立信息化監督預警體系和構建全方位風險防控機制的管理措施。

【Abstract】This paper introduces the characteristics of outsourcing business of an aerospace research institute， sorts out the content of probity risk， and analyzes the main causes of probity risk. Based on work experience， it puts forward management measures such as establishing an information-based supervision and early warning system and constructing an all-round risk prevention and control mechanism.

【關鍵詞】航天;外協;監督預警;廉潔風險防控

【Keywords】aerospace; outsourcing; supervision and warning; integrity risk prevention and control

【中圖分類號】F416.5 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2019）07-0016-02

1 引言

北京空間飛行器總體設計部是我國組建成立最早、航天器總體領域最多、專業技術最齊備的空間飛行器研制核心總體單位，承擔以導航衛星系統、載人航天與探月工程等國家重大專項任務為代表的航天器研制任務，具備年均15個航天衛星出廠的能力。作為衛星總體單位，外協任務多，經濟體量占單位支出總規模50%以上，涉及種類多、專業多，非標屬性強，涵蓋了管理類、研發類、設計類、加工類、定制類等類型，對軍工科研型號研制任務的成功至關重要。隨著我國航天事業的快速發展，衛星體系化建設加強，裝備衛星組批研制，衛星任務量的快速增加，更加突顯外協業務的重要性，其完成的好壞直接關系到航天事業的成敗。如何更好地加強外協業務的監督和廉潔風險防控是每個單位專職監督人員應不斷思考和解決的問題。

2 外協廉潔風險分析

2.1 廉潔風險內容分析

按照業務流程，通過外協業務部門自查、管理部門相互評查、專家組評審等方式，按照外協項目的任務提出、外協單位選擇、合同談判與簽署、外協過程執行、付款和驗收等六大業務環節深入查找風險如表1所示。

2.2 廉潔風險存在原因分析

本單位外協業務采用由一個部門歸口管理、其他部門各司其職的集中業務管理模式，已經建立起業務、財務、法律相關制度，并識別出關鍵風險點并落實在制度流程中。外協領域不是一片凈土，仍然存在發生廉潔風險的可能性，也經常在各類檢查中暴露出問題。分析其原因，一方面，相關制度未能得到有效的貫徹落實，有的制度形同虛設[1]。另一方面，單位90%以上員工是碩士以上學歷的技術專業人才，從事科研管理工作，財經管理知識缺乏、政治理論不扎實、風險意識淡薄，造成這些人員雖然在型號研制任務上非常出色，但易受社會上一些潛規則的影響和誤導。同時，由于多星并行研制發射的任務特點，形成外協數量大、類型復雜、流程不斷優化調整的現狀，傳統的外協廉潔風險監督采用事后手工檢查的形式為主，缺少信息化管理手段，沒有深入業務流程，對發生問題的警示及時性和力度不夠。

3 建立外協監督預警體系

將外協業務全流程的信息提取到一個信息系統中，對易發生問題的環節自動設置風險點預警，對信息提取數據進行全面分析，及時發現、提醒和分析異常規律，建設外協業務的監督預警體系。此體系彌補了傳統監督手段的不足，實現了外協業務廉潔風險的自動化預警、系統化控制和信息化處理。

3.1 掃描重點業務關鍵信息，預警重點風險

在外協單位的選擇環節，對“選擇供應商名錄外的單位、選擇非唯一供方、拆分合同規避審批權限、項目提前啟動”等事項進行預警。在外協價格的確定及合同的簽署環節，對“合同價格高于詢比價價格、高于部內審價價格”等事項進行預警。在合同的付款環節，對“提前支付過程款、提前支付尾款”等事項進行預警。在外協業務的驗收環節，對“項目提前驗收、驗收文檔與合同的不相關”等事項進行預警。

預警信息自動推送到風險管理部門、外協主管部門，處理措施包括“必須采取措施、需持續關注、風險可接受、其他”四種，可根據實際情況分析判斷、區別對待。對于核實后確實存在問題的，采取處理措施;對于需要持續關注的，分析具體情況，為推動后續系統的不斷規范和制度的修訂提供建議。

3.2 統計分析全過程信息，分析異常信息

在外協項目提出環節，統計每月合同新增項、任務內容、主管部門、外協機關，對其必要性進行分析。在外協單位選擇環節，分析具體實施方式使用的頻率、領域、金額。對于新增的供方，統計新增供方名稱、經辦人、責任部門、對應合同名稱等，對比分析必要性、合理性。對于合同的數量，從經辦人、部門等維度，統計合同金額數量，分析高風險、異常情況。

分析信息以表格、圖形等形式推送給風險管理部門、外協主管部門，為風險分析、專項檢查重點梳理、業務培訓、管理優化、制度修訂等提供建議與參考。

3.3 推動信息化監督，促進外協業務合規管理

通過信息化建設，形成一個監督預警平臺，打通了合同管理系統、財務網上報銷系統、歸檔系統、人力資源系統等五個信息系統，實現了外協業務流程中的“供方選擇”“合同拆分”“提前付款”等12個業務環節的問題預警，以及對“新增供方”“短時間付款比例高”等11個風險項目分析提醒這兩大功能。通過預警信息識別、推送、判斷與處理，形成了監督部門與業務主管部門的聯動。此平臺打破各信息系統由不同業務部門“各管一攤”、彼此不聯通、業務信息不暢通的弊端，初步搭建起涵蓋重點業務關鍵環節信息的整體管理網絡。

4 外協風險防控機制

基于單位外協業務管理實際，構建形成前端有教育分析、中端有監督管控、后端有整改追責的多層次、全包絡的業務風險防控機制。

4.1 分層分類教育，促使風險意識入腦入心

堅持教育為先、思想先行的理念，將定期教育、動態教育和延伸教育等多種機制相結合，采用培訓宣傳、反面警示案例引導和遵規守紀文化培育等多種手段相結合的模式，對重點崗位和領導人員開展分類教育指導，持續提升外協業務管理人員的風險防范意識。

4.2 多方式開展檢查，做實過程監督

把握聚焦風險監督第一職責，將監督預警平臺的日常監督和傳統的專項檢查抽查相結合，業務部門自查自糾和紀檢部門檢查相結合，加強對外協業務風險的全面、及時監督，不斷推進業務風險防控和作風持續改進工作。

4.3 強化整改、主動追責，完善業務風險閉環管理

堅持問題落實整改，形成雙月整改通報機制，將問題整改落到實處。堅持問題苗頭抓早抓小、嚴問責，充分利用監督檢查工作成果，通過責令書面檢查、通報批評、提醒約談、誡勉談話等方式，對不規范行為進行問責，不斷促進制度、紀律執行到位，切實規避業務廉潔風險，提升工作效能。

5 結語

對外協業務風險的監督防控一直是航天科研單位研究的熱點，管控的加強應該運用大數據技術，在提高效率的基礎上，通過信息化手段強化過程監督預警，最大限度地增強及時性和全面性。在管理過程中，需要從思想教育、監督、整改等多層次構建風險監督防控機制，使風險演變為重大問題的可能性持續降低。北京空間飛行器總體設計部通過幾年的運行，外協業務風險得到了有效的監督預防和管控，發現的問題及追責情況逐年呈現雙降低趨勢。

【參考文獻】

【1】邢柳，王鵬，顧鑫.外協管理全流程風險控制研究[J].價值工程，2018（30）：77-79.