“雙一流”背景下博士招生指標動態調整模型研究

吳瑞華

摘要：高校“雙一流”建設是我國提升高等教育綜合實力和國際競爭力的重大國家戰略。制定博士招生指標動態調整辦法、選定博士招生指標測算體系，構建博士招生指標動態調整模型，合理分配博士招生計劃，有利于合理配置教育資源，全面提高博士研究生培養質量，為高?！半p一流”建設服務。

關鍵詞：“雙一流”;博士招生;動態調整模型

一、“雙一流”背景要求變革博士研究生招生計劃動態調整模型

建設世界一流大學和一流學科，是中共中央委員會、國務院做出的重大戰略決策，亦是中國高等教育領域在“211工程”“985工程”之后的又一國家戰略，有利于提升中國高等教育綜合實力和國際競爭力，為實現“兩個一百年”奮斗目標和中華民族偉大復興的中國夢提供有力支撐。

為認真貫徹執行2015年8月18日中央全面深化改革領導小組會議決議中《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》的文件精神，2017年1月24日，教育部、財政部、國家發展改革委聯合制定并印發了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》。同年9月21日，教育部、財政部、國家發展改革委聯合發布《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，即正式確認公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單，首批“雙一流”建設高校共計137所，其中世界一流大學建設高校42所（A類36所，B類6所），世界一流學科建設高校95所;“雙一流”建設學科共計465個（其中自定學科44個）。2018年8月8日，教育部、財政部、國家發展改革委印發了教研[2018]5號文——《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》（以下簡稱指導意見），明確指出“建立健全高等教育招生計劃動態調整機制，實施國家急需學科高層次培養支持計劃，探索研究生招生計劃與國家重大科研任務、重點科技創新基地等相銜接的新路徑”。高校博士研究生招生規模一直實行教育行政部門主導的計劃分配模型。2012年教育部下發了《關于改進和完善博士研究生招生計劃管理辦法有關工作的通知》，提出以基準規模測算為基礎推進分類管理，建立博士研究生招生計劃動態調整機制，基準規模測算選定了5個一級指標和12個二級指標作為測算各單位博士研究生基準規模的主要因素[1]。該模型中的部分指標已經不能滿足“雙一流”高校建設的需求，如一級指標中沒有學科建設這個重要的評價指標，僅僅在一級指標“科研平臺”下設二級指標——重點學科（權重為04），這顯然與當前“雙一流”高校建設中“以學科為基礎，更加注重結構布局的優化協調，更加注重人才培養模式創新，更加注重資源的有效集成和配置，統籌近期目標和長遠規劃，實現以質量為核心的可持續發展”的基本原則不符，也與當前“雙一流”建設學科評價指標體系不符;再如一級指標中效益指標下設有“百篇優博（權重為03）”，然而，2013年教育部學位管理與研究教育廳已經不再開展“全國優秀博士研究生學位論文評選”（簡稱“全國百篇”）的評選工作。同時，教研[2018]5號指導意見明確指出：“推進高層次人才供給側結構性改革，優化不同層次學生的培養結構，適應需求調整培養規模與培養目標，適度擴大博士研究生規模，加快發展博士專業學位研究生教育”。

圍繞高校“雙一流”建設核心工作目標，堅持高校特色一流發展的基本原則，實現高校以質量為核心的可持續發展，健全博士招生計劃動態調整機制，探索博士招生計劃與學科建設、科研項目、科研基地建設、人才培養質量等相銜接的新路徑，研究博士研究生招生計劃供給不足與需求增長之間、存量與增量的關系，為學校“雙一流”建設目標服務，成為高校博士研究生招生的新課題。

二、博士研究生招生計劃動態調整模型

（一）制定博士研究生招生計劃動態調整辦法

博士研究生招生計劃動態調整模型必須堅持6個基本原則：

1.服務重大戰略需求的原則。博士研究生計劃分配應主動對接國家和區域重大戰略，以社會需求為導向，以加強國家戰略、國家安全、國際組織等相關急需學科專業人才的培養，適應需求調整博士研究生招生計劃。

2.優化學科布局的原則。博士研究生招生計劃分配應立足學校辦學定位和學科發展規律，以“雙一流”建設學科為核心，以優勢學科為主體，支持基礎學科、應用學科交叉融合，支持前沿和交叉學科領域培育新的學科生長點;同時要處理好交叉學科和傳統學科的關系。

3.支持科學研究的原則。博士研究生招生計劃分配應突出一流科研對一流大學建設的支撐作用，支持高校基礎研究珠峰計劃，支持國家科技創新基地、國家重大科技基礎設施、哲學社會科學平臺、高水平的新型高端智庫的建設。

4.促進高水平學科團隊和梯隊建設的原則。人才培養，關鍵在教師。博士研究生招生計劃分配應向高水平科研團隊、創新團隊、多學科人才團隊傾斜，促進高水平教師隊伍的建立。

5.實現以質量為核心的原則。博士研究生招生計劃分配以培養質量為導向，應有利于人才培養質量的提高，向師資質量好、生源質量好、培養條件好、培養質量高的學科專業傾斜。

6.嚴格獎懲制度的原則。對年度博士研究生科研成果優秀的學科專業，適度獎勵下一年博士招生計劃;對年度對科研項目和科研經費支出有限、培養水平不高、出現學術不端、博士研究生學位論文抽檢中問題較多的學科要嚴格控制和壓縮博士研究生招生計劃。

（二）制定博士研究生招生計劃分類

博士研究生招生計劃分為專項計劃、存量計劃、機動計劃和動態調整計劃，其中專項計劃主要指高校思想政治理論教師專項計劃、高校輔導員專項計劃、少數民族高層次骨干人才培養專項計劃、專業型博士專項計劃等;存量計劃是博士研究生招生單位上年度博士招生目錄中招生計劃數50%，用于維持基本的博士招生規模;機動計劃是預留計劃，一般按照教育部上一年度下達的博士招生計劃的5%預留作為機動調配使用，主要用于學校引進高層次人才的博士研究生招生計劃分配等工作。動態調整計劃是指通過博士招生計劃動態調整模型計算出來的各單位博士研究生招生計劃應增減的數量;博士研究生招生計劃動態調整模型計算的基數以上年度博士招生專業計劃數減去專項計劃、存量計劃和機動計劃為基準進行測算。

（三）選定博士研究生招生計劃測算指標體系

博士研究生教育具有受眾少、導師一一對應、優質教育資源高度集中等特點[2]，博士研究生招生計劃動態調整模型只有得到院校二級學術委員會專家和博士生導師的廣泛認同，才更有利于學?！半p一流”建設目標的實現。參考教育部博士研究生招生基準規模測算的指標體系，制定專門的調查問卷，反復征求全校副教授職稱以上的專業技術人員和職能部門負責人對博士研究生招生計劃動態調整模型測算指標體系的意見。經過多輪調研、收集意見、反饋匯總后，選定了5個一級指標和20個二級指標作為測算各單位博士研究生招生基準規模的指標體系（如下表1）。測算中采取兩次賦權法，即可分別對一級指標和二級指標賦權。

相關指標說明：

學科建設。二級指標中，選擇教育部新一輪學科評估結果指標，如一流學科、學科評估結果為A+、A、A-，增加有發展優勢的學科評價指標，如ESI學科排名進入全球前1%的學科;同時保留原有的優勢學科評估成果，如國家級一級重點學科、國家級二級重點學科（含培育學科）、省一級重點學科、省二級重點學科。同一個學科按照最高級別統計計數，不重復計算。

科研項目。主要考核上三個年度新獲批的科研項目，參照學校科研管理相關規定，將科研項目分為四類，即：一類項目主要包括國家科技重大專項項目、國家重點研發計劃項目、國家自然科學基金重大項目、國家自然科學基金重大研究計劃、國家自然科學基金重大科研儀器研制項目、國家自然科學基金聯合基金重大項目、國家創新群體科學基金項目、國家杰出青年科學基金項目、國家哲學社會科學重大招標（委托）項目;二類項目主要包括國家自然科學基金重點項目、國家自然科學基金聯合基金重點項目、國家自然科學基金重點國際合作研究項目、教育部哲學社會科學重大攻關項目（含全國教育學科同級別同類型課題）、教育部創新團隊項目;三類項目主要包括國家科技重大專項課題、國家重點研究計劃課題、國家優秀青年科學基金項目、省級自然科學基金研究團隊項目、國家哲學社會科學重點項目;四類項目主要包括國家自然科學基金面上項目、國家哲學社會科學面上項目、教育部人文社會科學重點課題（含全國教育學科同級別同類型課題）。

科研平臺。主要是指國家級重點實驗室、國家基地建設項目、省級重點實驗室。

人才隊伍。主要指高層次人才隊伍，即：第一層次人才指院士、資深教授;第二層次人才指長江學者獎勵計劃特聘教授、國家杰出青年基金獲得者、“千人計劃”入選者、國務院學科評議組成員、國家特支計劃杰出人才和領軍人才、國家級創新團隊;第三層次人才指國家百千萬人才工程人選、長江學者獎勵計劃青年項目獲得者、國家特支計劃青年拔尖人才、國家自然科學基金優秀青年科學基金獲得者、“青年千人計劃”入選者、教育部新世紀人才計劃。同一名高層次人才有多個頭銜的，以最高層次為準計數，不重復計算。

效益指標。主要是指科研獲獎、已發表的科研論文、已授權的專利?？蒲蝎@獎包括國家科學技術獎、教育部高等學?？蒲醒芯績炐愠晒?、二、三等獎、省部級科研成果一等獎（科學技術獎或者哲學社會科學優秀成果獎）。學術論文和已授權的專利的認定標準以學校人事處、科研處、社科處聯合發文認定的科研成果評定方案為依據，只統計博士研究生在上3個自然年度提交的學術成果計算效益指標。

（四）博士研究生招生計劃測算基本方法及其實現

博士研究生招生計劃在測算中采取兩次賦權法，即可分別對一級指標和二級指標賦權。

步驟1：一級指標賦權及算法。筆者建議一級指標賦權法采用調查研究法，在選擇一級指標和二級指標后，由學校管理部門根據教育部“雙一流”建設文件精神和學校實際情況，設計3種一級指標權重方案征求全校副教授以上職稱專業技術人員對一級指標權重的意見，并提交學校學術委員會審議通過，最終確定一級指標的權重（如下表2）。

三、實施博士研究生招生計劃動態調整模型的幾點思考

得到博士研究生招生計劃利益相關者廣泛認可的、且公開、簡單、人人可計算的博士研究生招生計劃動態調整模型，更容易得以實施。我國研究生招生計劃編制權一直是由教育部控制著，用計劃來控制研究生招生數量，其著眼點是“管”，是自上而下的思維模式，但博士研究生招生是從微觀主體——學科導師和學生的雙向選擇開始的，招生計劃執行是自下而上匯聚的。從招生單位內部來看，很多招生單位用常常采用預測規模測算的結果作為初次分配博士研究生招生計劃的參考，在錄取時采取二次分配確定具體的博士研究生招生數量，其結果是基于經驗的科學方法比復雜的模型計算更實用。部分學者采用比較復雜的方法探討了研究生招生計劃的分配方案，如模糊聚類分析法[3]、層次分析法[4]、人工神經網絡（BP-ANN）模型[5]等等，但從十多個高校的電話采訪和實地訪談中發現，這些復雜的方法在研究生招生計劃分配的實踐中幾乎沒有應用，主要是因為沒有實踐基礎。經驗告訴我們，博士研究生招生計劃動態調整模型實施的基本原則、基本思路、指標選擇、計算方法等，都多次征求副教授以上專業技術職稱人員的意見，博士研究生招生計劃動態調整模型得到博士研究生招生計劃利益相關者廣泛認可的，且該模型可以用公開、簡單、人人可計算的方法得出，這樣的博士研究生招生計劃動態調整模型在實踐中才能得以順利實施。

要平衡好引進高層次人才與現有博士生導師之間的博士生招生計劃分配。博士研究生招生計劃動態調整模型是采用上3年的數據計算出來的，是現有博導在前3年對單位博士招生、培養工作的現實貢獻。由于科研學究成果、博士研究生培養質量的顯現等都需要一定時間的沉淀和積累，建議新引進高層次人才入職后2年內的博士研究生招生計劃由學校單列指標進行安排（一般建議是上年博士實際錄取人數5-10%作為學校博士招生的機動計劃，由學校招生管理部門統籌安排），避免與現有博導在博士研究生招生計劃之間形成不必要的競爭。

正確處理博士研究生招生計劃中存量與增量的關系。在十余所高校的訪談中發現，采用“基數+重點”的方式分配博士研究生招生計劃，“基數”被認為是歷年招生數據基于歷史考量后選擇的較為滿意的招生指標分配結果，“重點”是以支撐條件和成果質量為依據進行分配?？偟膩碇v，初次分配中按導師數給予招生基數的較多，錄取時的二次分配會考慮學科發展、科研項目和報考人數等方面的影響[6]。博士研究生招生計劃動態調整模型是學校招生管理部門初次分配的重要依據，模型測算結果與歷年博士實際招生人數對比，作為“基數”分配博士研究生招生計劃，是博士研究生招生計劃中存量部分分配的重要內容。博士研究生招生計劃中的增量部分，主要是學校預留的機動計劃和教育部增加的計劃，這部分計劃主要用于兩個方面：一是高層次引進人才的博士研究生招生計劃;二是考慮學校學科發展需要、科研平臺建設、博士研究生培養質量和報考生源等因素，由學校統籌安排。對于出現博士研究生培養水平不高、學術不端、博士研究生學位論文抽檢中問題較多的學科，要堅決執行學校有關縮減博士研究生招生計劃的管理規定，真正做到獎懲分明。

參考文獻：

[1]教育部發展規劃司.關于改進和完善博士研究生生招生計劃管理辦法[Z].教發司【2012】208號，2012-12-03.

[2]趙紅軍，陳薇，陳謙明.“精英化教育”語境下博士研究生招生制度的選擇——對博士研究生招生“申請——考核制”的思考與探索[J].研究生教育研究，2015（10）：31-35.

[3]蒲會蘭，魯懷偉，丁世文，等.模糊聚類分析和排序在研究生招生中的應用[J].信息技術，2011（10）：17-20.

[4]駱軼姝，康健，樂嘉錦.層次分析法在全日制碩士研究生招生計劃分配中的應用[J].東華大學學報（自然科學版），2010（6）：686-690.

[5]李紅霞，李傳威.人工神經網絡模型在研究生招生數量預測中的應用[J].數學的實踐與認識，2009（6）：27-33.

[6]羅敏.基于資源配置的研究生招生機制研究[D].華中科技大學，2011：69-70.

（責任編輯賴佳）