技術吸收能力與陜西經濟增長關系的實證研究

王舒健 李釗

摘要：技術吸收能力與地區經濟增長關系密切。文章以2000～2015年陜西年度數據為基礎，利用計量模型對陜西技術吸收能力與經濟增長的關系進行了實證分析。結果表明，國際技術引進和技術吸收能力并未推動陜西經濟發展，即陜西技術進步的經濟效應還沒有凸現出來。鑒于此，文章進一步分析了原因并提出了相應的政策建議。

關鍵詞：技術吸收能力;經濟增長

經濟增長不僅是資本積累和勞動力投入，它也與一個經濟體的技術吸收能力密切相關。研究經濟增長、科技進步或區域經濟協調發展不能不考慮技術吸收能力。一些研究表明，落后地區能否通過技術引進促進該地區技術進步，區域技術吸收能力是一個重要因素 。

一、技術吸收能力與經濟增長文獻綜述

Daniel Kirchert（2001）是較早研究技術吸收能力與中國區域經濟增長關系的學者，提出了“地區吸收能力”的概念，認為地區對外來知識和技術的吸收能力在地區經濟發展中起重要作用。李園春（2006），吳伯翔（2007）等人則發現企業技術引進對我國經濟增長有明顯的貢獻。師萍、常莉（2007）是我國較早研究區域技術吸收能力的學者，該文主要研究了影響西部地區技術吸收能力的影響因素，研究表明西部地區的技術吸收能力與其經濟增長密不可分;如果提高技術吸收能力，則可提升經濟增長速度。靳娜等（2011）應用工具變量分位數回歸法 （ I VQR），得出技術吸收能力的提高可吸引更多的FDI ， 而地區受益于FDI的技術溢出，又會促進經濟增長。楊志國，王軍（2015） 對東中西部三大地區的技術吸收能力與經濟增長的關系進行了實證分析。結果表明，三大地區間的技術市場成交額與經濟增長雖存在因果關系，但這種關系并不是雙向的，且處于不穩定狀態，技術吸收能力從東至西呈明顯的遞減規律，存在顯著的“技術踏車”現象。

二、陜西經濟發展現狀

（一）陜西經濟發展概況

近年來陜西經濟穩步增長，經濟運行質量日益提高，呈現出強勁的發展勢頭。

如圖1所示，2000～2017年陜西 GDP 增長速度較快，處于總體上升趨勢，尤其是近5年來，陜西緊緊抓住國家宏觀調控和“一帶一路”的機遇，經濟增速更為明顯。2017年陜西實現GDP總值21898億元，比2016年增長8%，增幅較大。從整體來看，近年來陜西經濟增長較為快速平穩。

除了GDP較快增長，陜西省財政收入自2000-2015年也逐年遞增（見圖2）。財政收入的增長對于各種投展資建設、機制完善有著重要的作用，也是經濟進一步發展的保證。

近年來陜西對外經濟發展增長速度較快。2017年陜西進出口總額2715.2億元，增長37.4%，高出全國平均增速23.2個百分點，增速居全國第5位。實際利用外商投資金額58.9億美元，增長17.6%。

（二）陜西技術環境發展狀況

總體而言，陜西經濟處于不斷上升的態勢。良好的經濟基礎為當地更好地消化吸收外部技術提供了保障。當然，技術吸收能力不僅與經濟基礎相關，還與當地的技術環境密切相關，這是影響技術吸收能力的直接因素，以下是陜西技術環境的綜合表現，如表1所示。

除了考察陜西技術環境的綜合表現，還需考察技術引進情況和內部技術市場。技術引進情況可反映陜西技術對外開放程度;陜西技術合同成交數量可反映陜西技術市場的活躍程度;陜西技術消化支出反應的是在技術吸收能力的提升及資本投資的情況。具體情況如表2所示。

根據表2數據顯示，陜西近年來并未在進入引進方面出現增長趨勢，每一年的技術引進金額波動很大。在技術引進的消化吸收方面，除了3、4個年分外，多數年份呈增長趨勢。這說明陜西較為重視技術的消化吸收工作。在市場成交合同數量上，陜西呈增長的勢頭，陜西技術市場越來越活躍，技術要素的流動也越發的頻繁。

三、陜西技術吸收能力與經濟增長實證研究

陜西經濟增長是否和技術吸收能力有關？在經濟開放的時代，國際技術引進及引進技術的消化吸收是否影響陜西的經濟增長？本文將實證研究技術吸收能力與陜西經濟增長的關系。

（一）模型的建立

本文在探討技術吸收能力與陜西經濟增長關系問題上，以知識生產函數為模型，該模型的認為技術吸收能力受多種因素影響，如果對這些因素進行投入，那么技術吸收能力就會相應提高，進而產生經濟回報。Griliches（1979）最早提出了知識生產函數模型，Jaffe（1989）對這一模型進行了部分修正。根據以上模型，本文結合知識生產函數和科布-道格拉斯函數給出以下函數，以考察技術吸收能力的產出：

其中，Ii代表技術吸收能力產出，RD為研發投入或者人力資本，Z代表各種社會經濟變量，ei代表隨機擾動項，i代表觀測單元。根據Griliches（1979）的模型，如果研發投入是創造新技術知識的主要原因，產出 I 的生產函數為：

I=ARDα（2）

式（2）中，A為研發的技術水平，RD 為研發的資本投入。考慮到羅默內生增長理論，可將（2）式轉化為式（3）：

I=（K）α（AL）1-α（3）

式（3）中 K表示研發的資本投入，A 的意義同上，L 為勞動總量，0<α<1。式（3）的經濟意義是：一個經濟體的產出總量由研發投資總量、研發技術水平以及勞動總量三者共同決定。由于本文不考慮勞動總量，僅考慮資本投入、技術水平和區域經濟增長的關系，那么式（3）可變換為下式：

I=（K）α（A）1-α（4）

式（3）中，K和 A 意義同上，0<α<1。該式經濟意義為：一個地區的經濟總產出由投資總量和技術水平決定。為了使方程式更清晰，變換如下：

I=（K）β1（A）β2（5）

鑒于本文研究技術吸收能力和陜西經濟增長的關系，這里用 Y替代 I 表示經濟產出，X 替代 A 表示陜西的技術引進情況（技術引進情況影響陜西技術吸收能力），Z 替代 K，表示陜西為消化吸收技術而投入的總資本，因此，完整的計量經濟模型為：

Y=Zβ1Xβ2ei（6）

式（6）中的ei為隨機擾動項，表示陜西省內其他影響技術吸收能力的因素。將上式等號兩邊同取對數，得到最終的計量模型：

InY=β1InZ+β2InX+ε（7）

至此，我們可得出這一模型的經濟意義：陜西經濟的增長和其技術吸收能力及國際技術引進相關，陜西經濟增長的變化是由該地區技術吸收能力和國際技術引進的變化引起的，同時還受到其他社會、經濟因素的影響。

（二）數據來源和選取

計量模型中各變量的選擇原因如下：陜西經濟增長變化用財政收入來衡量。財政收入相比于GDP能更好地反應陜西可自由支配的資本，這部分數額一方面反映陜西的經濟總量，另一方面可自由支配的資本意味著陜西省有更多資本可投資于技術消化吸收。用于技術消化吸收資本的投入本文選用陜西大中型工業企業的數據，因為當前我國技術吸收能力主要還是積聚在大中型企業的技術吸收能力上。技術引進費用是指從國外引進技術的費用，不包括國內技術的引進。該費用包括了各種引進方式，技術引進的數據依然來自陜西各地區大中型企業，理由同上。

本文所有數據來自2002-2016年《陜西統計年鑒》、《中國統計年鑒》及《中國科技統計年鑒》， 計量軟件采用Eviews6.0。

（三）模型實證

1. 變量的單位根檢驗（ADF）

根據前文所述，本文所用計量模型為：

InY=β1InZ+β2InX+ε

其中，Y 代表陜西財政收入總額，Z 代表陜西技術消化吸收費用，X 代表陜西技術引進費用。

首先對變量做單位根檢驗（ADF），一階差分后ADF檢驗結果如表3所示：

根據上表所示，在5%置信水平下，各變量的 ADF 值通過檢驗，變量平穩，可以運用最小二乘法處理方程。

2. 變量的協整檢驗

為了防止出現偽回歸現象，還必須進行變量的協整檢驗。上述變量經ADF 檢驗皆為一階單整，意味著可以進行協整檢驗，檢驗結果如表4所示。

表4數據顯示方程變量之間存在協整關系，可以用最小二乘法對方程進行回歸，以便確定方程系數。

3. 模型估計

運用Eviews對計量模型進行回歸，根據 Eviews 的計算結果，首先檢驗R2和 DW 值，檢驗結果如表5所示。

由表5可知， R2=0879919，接近于 1，說明模型擬合成度很好。DW 值在 5%置信水平下，查表得 dl=0.525，du=2.016，經計算發現模型存在嚴重的自相關，無法使用最小二乘法直接回歸。為此本文改用迭代法進行方程系數的估計。

將原模型等號兩邊進行差分，變為下式：

ΔInY=β1ΔIn Z+β2ΔIn X+ε

新的計量模型中 Y、X、Z 和ε所代表的經濟含義不變。新方程的經濟意義變為：陜西經濟總量變化量與陜西國際技術引進變化量和技術吸收能力投入的變化量這二者之間存在某種數量關系。方程系數的變化體現了這種數量關系的變化，這種變化可能是正向，也可能是反向。根據迭代法對新方程進行估計，其結果如表6所示。

表6中R2的表明新模型擬合程度很好。在置信水平為 5%的情況下，新模型也通過了 DW 值的檢驗，變量不存在自相關。接下來要考察方程內部各個變量的統計上顯著性是否良好，如表7所示。

結果顯示，在置信水平為 5%的情況下，T1的絕對值大于T0的絕對值，該變量具有很好的顯著性，說明解釋變量對被解釋變量的解釋程度較高，能夠用解釋變量很好地解釋被解釋變量。最后，依據 Eviews 的處理結果，給出各系數的值，計量模型如下所示：

Δln Y=-0.04Δln Z-0.27Δln X-0.16

（四）實證結果分析

從實證結果看，模型能夠較好反映了陜西財政收入、國際技術引進和技術吸收能力之間的變化關系。陜西財政收入、國際技術引進和技術吸收能力之間的變化具有反向相關關系。1單位國際技術引進量的變化會帶來-0.27 倍當地財政收入量的變化;1 單位技術吸收能力資本投入的變化，能夠帶來-0.04 倍陜西財政收入量的變化。這就說明對于陜西而言，國際技術引進和技術吸收能力無法促進經濟增長。相反的，陜西國際技術引進和技術吸收能力的提升還需要靠當地經濟增長來帶動。出現這一現象的原因可能是由以下情況導致：

陜西經濟基礎相對薄弱。回顧前文圖1、圖2不難發現，盡管陜西的 GDP，財政收入都在逐年增加，但是在經濟總量上仍與發達省份相距甚遠。較為薄弱的經濟基礎意味著陜西的投資環境不甚樂觀，難以吸引到更多的技術密集型企業。同時，陜西的財政收入與東部發達省份也相差甚遠，無法給予技術引進或技術消化吸收更多的財政支持。進而難以通過技術進步促進經濟增長。

陜西的對外開放程度較低。以2017年為例，陜西的進出口總額為浙江的10.6%，江蘇的6.78%，上海的4.55%，廣東的3.92%，同樣的，外商直接投資及外資企業數量在陜西也較少。較低的對外開放程度，不利于引進國際上的先進技術，進行技術合作的機會也較少，不利提高陜西的技術水平。同時，由于對外技術交流缺乏，使得陜西長期處于信息相對閉塞狀態，更加難以掌握先進、尖端技的技術信息，不利于思想觀念和知識的更新，這樣會進一步導致陜西的技術知識處于落后狀態，長此以往必將妨礙陜西的技術進步和經濟增長。

陜西技術環境較落后。盡管近幾年來陜西的科技人才、技術市場合同數量及專利受理數量不斷增加，但是在總量上，較之東部地區，仍顯得相當的微小。目前的技術發展環境無法為技術進步營造一個良好的環境，更無法帶動當地的經濟增長。這導致陜西技術引進的溢出效應差，在生產中使用先進技術困難重重。

綜上所述，上述原因使得陜西技術進步推動經濟增長的作用并未凸顯，要使技術引進、技術吸收能夠促進當地經濟增長，需對上述情況加以改善。

四、政策建議

（一）提高經濟發展水平

目前，陜西的GDP總量遠遠落后于發達省份，位居全國第15，僅為排名第1的廣東的24.4%。因此，陜西需要在新時期充分利用各種有利機遇，加大經濟發展力度，多方面、多角度地促進經濟發展。同時，結合區域內的產業現狀，優化產業結構，轉變經濟增長方式，以產業結構調整為依托，帶動對先進技術的需求，從而改善技術基礎。

（二）加大對外開放力度，加強對外交流

對于當下而言，引進國外先進技術是提升本地區技術水平最為快捷有效的方式之一。歷史上不少國家都通過技術的國際引進提高了本國的技術水平。因此，陜西急需制定更有效的對外開放戰略，出臺相關優惠政策吸引優質外來企業入陜，并留住這些企業和先進技術;政府為企業創造更多的對外交流合作機會，使企業獲得充足的技術信息，為后續有效引進并消化吸收奠定牢固的基礎，進而帶動當地經濟發展。

（三）建立因地制宜的技術發展策略，營造良好的創新環境

一方面，陜西省可以在國家法律法規或者戰略政策的基礎上，依據當地發展特點制定或補充相關法律法規，以便更符合當地的社會經濟發展狀況。另一方面，陜西省應借鑒技術水平先進省份的經驗，結合當地要素稟賦，制定符合當地特點的短期及中長期技術進步計劃，并在實施中不斷調整技術進步的模式。

陜西省政府應還應為創新營造良好的環境營，加強科技基礎設施建設，如對創新型企業實行特別的稅收優惠措施等，營造良好的創新氛圍，使社會各界都積極主動地關注創新、參與創新;在關鍵產業技術領域合理規劃高新技術開發區、各類高科技產業示范園區等創新成果產業化基地的建設，強化建設基礎性、前沿性技術和共性技術研究平臺，及其必需的交通通信、寬帶網絡等基礎設施的建設。對于省內的各個研發機構，也應當給予人力、物力上的支持，并適當建立政府支持的研發機構。

（四）增強企業自身的技術創新能力

目前，企業無論是從政策、制度還是創業創新環境迎來難得的機遇。企業要在新的創業、創新環境下，利用好各級政府的專項基金和政策稅收的支持，加強產業聯盟與產學研合作，從根本上增強企業技術的創新能力。

企業自身也應重視技術引進后的消化吸收環節，加大對消化吸收的投入，增加消化吸收費用支出比重，提高消化吸收強度。

為了提高技術創新水平，企業應積極引進科研人才，通過激勵機制使其在技術消化吸收再創新中發揮實際作用。同時，進行校企聯合，構建企業技術創新團隊，對引進技術快速消化吸收，掌握其關鍵性的技術問題，在此基礎上進一步鉆研技術、改進工藝，研制出具有自主知識產權的創新產品。

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