淺談合乎邏輯的分析推理在創(chuàng)造性審查中的應(yīng)用

朱曉燕

【摘 要】本文通過一個(gè)案例，對(duì)合乎邏輯的分析推理在創(chuàng)造性審查中的應(yīng)用進(jìn)行了探討，指出合理邏輯的分析推理是所屬領(lǐng)域技術(shù)人員所具備的能力，也是評(píng)價(jià)創(chuàng)造性時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的因素之一。

【關(guān)鍵詞】合乎邏輯的分析推理;所屬領(lǐng)域技術(shù)人員;創(chuàng)造性

中圖分類號(hào)： G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 2095-2457（2019）23-0253-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.23.120

0 引言

《專利審查指南》規(guī)定“如果發(fā)明是所屬領(lǐng)域技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理或者有限的實(shí)驗(yàn)可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的”。可見，在顯而易見的判斷環(huán)節(jié)中，除了考慮現(xiàn)有技術(shù)為基礎(chǔ)外，還應(yīng)考慮所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員所具有的合乎邏輯的分析、推理能力以及應(yīng)用常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力。這種能力是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在存在確定的邏輯規(guī)律指引情況下，有預(yù)期地對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中公開的技術(shù)方案進(jìn)行組合或改造的能力。本文將通過一個(gè)案例，對(duì)合理邏輯的分析推理在創(chuàng)造性判斷中的應(yīng)用進(jìn)行探討。

1 案例分析

本案例涉及一種預(yù)測(cè)玻璃制光學(xué)元件的折射率的方法、調(diào)整成分后的玻璃坯料的制造方法，由于玻璃的光學(xué)特性是由其成分和制造光學(xué)元件時(shí)的熱歷史來(lái)確定的，有時(shí)光學(xué)玻璃生產(chǎn)者和使用該光學(xué)玻璃的光學(xué)元件生產(chǎn)者不同，在該情況下，光學(xué)玻璃的生產(chǎn)者雖然可以調(diào)整玻璃成分，但不能選擇最終決定光學(xué)元件的折射率和阿貝數(shù)的退火速度，另一方面，光學(xué)元件的生產(chǎn)者雖然可以設(shè)定退火速度等在生產(chǎn)光學(xué)元件過程中的遇熱經(jīng)歷，但不能調(diào)整玻璃成分。在不能共有玻璃生產(chǎn)者所具有的關(guān)于成分的信息和光學(xué)元件生產(chǎn)者所具有的關(guān)于退火的信息的情況下，對(duì)高效生產(chǎn)具有期望光學(xué)特性的光學(xué)元件造成了妨礙。

權(quán)利要求1：一種預(yù)測(cè)在玻璃制光學(xué)元件制造方法中獲得的玻璃制光學(xué)元件的折射率的方法，該玻璃制光學(xué)元件制造方法包含對(duì)沖壓成型而獲得的玻璃制光學(xué)元件進(jìn)行退火的工序，其中，該預(yù)測(cè)方法包含以下工序：

工序（1），使用作為具有任意成分的玻璃坯料的玻璃坯料A，來(lái)求出用于對(duì)上述玻璃制光學(xué)元件進(jìn)行退火的退火裝置所具有的實(shí)效冷卻速度;

工序（2），針對(duì)用于制造玻璃制光學(xué)元件的玻璃坯料B求出規(guī)定波長(zhǎng)下的基準(zhǔn)折射率，其中，玻璃坯料B具有不同于玻璃坯料A的成分;以及

工序（3），根據(jù)上述實(shí)效冷卻速度和基準(zhǔn)折射率，求出利用在與工序（1）相同條件下運(yùn)轉(zhuǎn)的上述退火裝置進(jìn)行退火而獲得的、由玻璃坯料B構(gòu)成的玻璃制光學(xué)元件在規(guī)定波長(zhǎng)下的折射率。

對(duì)比文件公開了一種預(yù)測(cè)光學(xué)玻璃退火后的折射率的方法，并具體公開了：對(duì)于光學(xué)玻璃而言，由于退火后玻璃的結(jié)構(gòu)變得緊密，因此其光學(xué)常數(shù)也會(huì)有一定的變化，這點(diǎn)我們根據(jù)達(dá)鈕雪夫斯基公式（1）可以預(yù)測(cè)退火后玻璃的Nd。

這個(gè)公式在實(shí)踐中，可選擇合適的v2，并事先模擬精密退火的曲線測(cè)定計(jì)算出每一個(gè)牌號(hào)相應(yīng)的β值，用該方法預(yù)測(cè)出玻璃的折射率Nd準(zhǔn)確性在10×10-5范圍內(nèi)。如果從臨界區(qū)域的上部開始使玻璃線性冷卻（相當(dāng)于公開了權(quán)利要求1所述的對(duì)玻璃制光學(xué)元件進(jìn)行退火的工序），則在達(dá)到室溫后，玻璃的折射率值n既與溫度無(wú)關(guān)，也與冷卻開始時(shí)的折射率無(wú)關(guān);只與玻璃的冷卻速度h有關(guān)，冷卻速度與折射率n的關(guān)系以下式表示：

這也就是公式（1），被稱為達(dá)鈕雪夫斯基公式，是在退火工藝中最為重要的一個(gè)公式，當(dāng)對(duì)一塊玻璃設(shè)定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)退火的冷卻速度h1，并以此測(cè)出其相對(duì)應(yīng)的折射率 n1（該過程必然要求這塊玻璃具有一確定的坯料組成和在一定波長(zhǎng)下測(cè)試折射率，即相當(dāng)于公開了權(quán)利要求1工序（2）所述的針對(duì)用于制造玻璃制光學(xué)元件的玻璃坯料求出規(guī)定波長(zhǎng)下的基準(zhǔn)折射率），那么便可計(jì)算出以冷卻速度h2（相當(dāng)于公開了權(quán)利要求1工序（1）中所述的對(duì)玻璃制光學(xué)元件進(jìn)行退火的退火裝置所具有的實(shí)效冷卻速度）的另一種工藝退火后該玻璃的折射率（相當(dāng)于公開了權(quán)利要求1工序（3）所述的根據(jù)實(shí)效冷卻速度和基準(zhǔn)折射率，求出利用與工序（1）相同條件下運(yùn)轉(zhuǎn)的上述退火裝置進(jìn)行退火而獲得的一定組成的玻璃制光學(xué)元件在規(guī)定波長(zhǎng)下的折射率）是如何變化的。因此只要準(zhǔn)確計(jì)算出每一個(gè)牌號(hào)玻璃的m值便可以預(yù)先計(jì)算出其按不同工藝退火后應(yīng)具有的折射率。

因此，權(quán)利要求1所要求保護(hù)的技術(shù)方案與對(duì)比文件1所公開的內(nèi)容相比，主要區(qū)別在于權(quán)利要求1限定了在實(shí)效冷卻速度未知時(shí)，先根據(jù)玻璃坯料A求出該參數(shù)，再來(lái)預(yù)測(cè)不同于玻璃坯料A成分的玻璃坯料B在該退火工藝后的折射率，而對(duì)比文件1僅公開了預(yù)測(cè)同一種成分的玻璃坯料在不同退火條件下的折射率的方法。

針對(duì)該區(qū)別特征，由于對(duì)比文件1已經(jīng)公開了預(yù)測(cè)一種牌號(hào)某一組成的玻璃（記為玻璃A）在不同工藝退后應(yīng)具有的折射率的方法。在此基礎(chǔ)上，當(dāng)設(shè)定的冷卻速度h2未知時(shí)，先根據(jù)玻璃A設(shè)定或測(cè)定的已知參數(shù)（m、h1、n1、n2），利用對(duì)比文件1中公式（3）便可計(jì)算出冷卻速度h2;對(duì)同一牌號(hào)另一組成的玻璃元件（記為玻璃B）采用冷卻速度h2退火時(shí)，根據(jù)玻璃B的已知參數(shù)（m、h1、h2、n1），同樣借助對(duì)比文件1中公式（3）便可以計(jì)算出玻璃B在冷卻速度為h2時(shí)對(duì)應(yīng)的折射率n2，即相當(dāng)于權(quán)利要求1所述的根據(jù)玻璃坯料A的參數(shù)來(lái)預(yù)測(cè)玻璃坯料B在相同退火工藝后的折射率。因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上僅僅通過合乎邏輯的分析、推理便可得到區(qū)別特征所限定的技術(shù)內(nèi)容，即權(quán)利要求1這種預(yù)測(cè)折射率的方法是基于現(xiàn)有技術(shù)給定的信息，可以計(jì)算推導(dǎo)得出的，其是顯而易見的。

由此可見，上述顯而易見的判斷過程，實(shí)際上是站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，在基于已知客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上，通過遵循邏輯規(guī)律的思維活動(dòng)，分析推理得出相關(guān)事實(shí)的過程，在區(qū)別特征作為技術(shù)手段已被現(xiàn)有技術(shù)公開的前提下，如果所屬領(lǐng)域技術(shù)人員能夠經(jīng)過邏輯分析和推理，合理預(yù)見到將該技術(shù)手段應(yīng)用于最接近的現(xiàn)有技術(shù)后能夠解決相應(yīng)的技術(shù)問題，則會(huì)產(chǎn)生改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)的動(dòng)機(jī)，故合乎邏輯的分析、推理的運(yùn)用是有前提的[1]。

在本案中分析推理方法應(yīng)用到了計(jì)算推導(dǎo)，而歸納演繹、圖表分析、假設(shè)法等也屬于常見的邏輯分析推理方法，在針對(duì)分析推理說(shuō)理過程中，必須與所屬領(lǐng)域技術(shù)人員所應(yīng)具備的水平相稱，一定要避免主觀刻意性，著重關(guān)注于解決技術(shù)問題的目的、改造的動(dòng)機(jī)和難易程度以及基于普通技術(shù)知識(shí)所進(jìn)行的思維活動(dòng)在智力方面付出的難度。

2 結(jié)論

合乎邏輯的分析推理能力是所屬領(lǐng)域技術(shù)人員所具備的能力之一，這種能力直接地反映在對(duì)發(fā)明是否顯而易見的判斷過程中，為了避免出現(xiàn)審查員的主觀性判斷，必須基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識(shí)和能力來(lái)評(píng)價(jià)。在實(shí)際審查過程中，需要準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)公開的事實(shí)做出客觀的認(rèn)定，對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員運(yùn)用分析推理做出改進(jìn)的動(dòng)機(jī)、難易程度進(jìn)行考量，以保證審查的客觀、公正、準(zhǔn)確。

【參考文獻(xiàn)】

[1]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì).以案說(shuō)法—專利復(fù)審、無(wú)效典型案例指引[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2018：190-193.