西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉水價的間接補償機制研究

杜俊平

(河套學院 經濟管理系,內蒙古 巴彥淖爾 015000)

水資源時空分布不均、人均水資源占有量較低以及農業(yè)用水量占總用水量的比重較大是西部干旱區(qū)水資源的基本水情特征。該地區(qū)的人均水資源量僅為 1671.169立方米。以典型干旱區(qū)河西走廊5市為例，2016年，張掖的人均水資源量為2942.085立方米，嘉峪關的人均水資源量為27.572立方米，張掖的人均水資源量是嘉峪關的106.71倍。農業(yè)用水約占用水總量的 81.2%，這一比重比全國的平均水平62.4%高出18.8%，而農業(yè)用水中的灌溉用水量超過90%。因此，農業(yè)灌溉水價改革對于優(yōu)化水資源配置、促進節(jié)水具有重要意義。如果通過提高灌溉水價改革促進節(jié)水，將進一步加重農民負擔。所以，對農業(yè)灌溉水價進行補償，一方面，能夠分擔水價成本，達到減輕農民負擔的目的；另一方面，能切實達到節(jié)約用水的效果。通過查閱相關文獻發(fā)現，對于農業(yè)灌溉水價補償機制研究的文獻較少。我國的間接補償機制是為了鼓勵農民采用節(jié)水技術，在進行農業(yè)灌溉水價改革時對采用農業(yè)節(jié)水技術的農民給予相應的節(jié)水技術成本補貼和水價補貼的機制。基于間接補償機制，本文參考相關的研究成果，本著激勵農民節(jié)水和減輕農民負擔的原則，提出農業(yè)灌溉水價間接補償機制。

1 西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉水價改革間接補償原則

《國務院辦公廳關于健全生態(tài)保護補償機制的意見》(國辦發(fā)〔2016〕31號)中明確指出，生態(tài)補償的基本原則是“權責統(tǒng)一、合理補償；政府主導、社會參與”。農業(yè)灌溉水價間接補償屬于生態(tài)保護補償機制的范疇，結合生態(tài)補償的基本原則，歸納出農業(yè)灌溉水價間接補償的三原則。

(1)“使用者付費”原則。這是市場經濟環(huán)境下水資源有償使用的一種重要原則，水資源從產生、開發(fā)到輸送形成了水資源的價值。干旱區(qū)水資源的開發(fā)利用負外部性已凸顯，通過收取水費，把水資源的所有外部性成本內部化，以使水資源使用的社會成本等于個人成本。農戶必須認識到水是一種特殊的商品，水資源作為商品具有交換價值和使用價值，任何使用水資源造成的生態(tài)環(huán)境損耗也要付出相應的費用。西部干旱區(qū)水資源的使用，已經影響了山水林田湖草這些生命共同體的良性循環(huán)，面對此現實，可采用反映水資源價值的完全成本水價，以達到節(jié)約用水和保護生態(tài)的目的。

(2)“受益者補償”原則。這一原則明確了農業(yè)

灌溉水價間接補償機制中的補償者，即受益者。區(qū)域生態(tài)受益者補償原則是指在區(qū)域水資源利用和生態(tài)環(huán)境保護中，享受生態(tài)服務并從中獲取生態(tài)利益的國家、個人以及其他組織應當為提供生態(tài)服務、貢獻生態(tài)利益的政府、個人以及組織進行合理的補償，實現權責統(tǒng)一。而在區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護中享受生態(tài)服務并從中獲取生態(tài)利益的是全社會，因此，政府應當成為補償的重要主體之一，政府應通過制度規(guī)范使其他受益主體承擔相應的補償責任。

(3)“節(jié)水者受益”原則。這是明確農業(yè)灌溉水價間接補償機制中受補者的一條重要原則。節(jié)水是生態(tài)環(huán)境保護的一項重要措施，是具有很強的外部性效應的活動。通過補償，能夠消除節(jié)水過程中的“搭便車”行為，實現權利和義務對等，從而激勵農民的自發(fā)節(jié)水行為。如果對節(jié)水不給予必要的補償，就會影響用水主體的節(jié)水動力，使節(jié)水變成了政府的強制性行為；如果不能實現節(jié)水收益和付出的對等關系，將不利于調動節(jié)水者的積極性和主動性。

2 西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉水價改革間接補償的主體和對象

按照受益者補償的原則，基于節(jié)水目的的西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉水價改革間接補償的主體包括節(jié)水活動外部性的直接受益者，即各級政府、營利組織和非營利組織、家庭以及個人等，因此，這些組織、機構以及個人都應該承擔補償義務。由于補償工作極其復雜，涉及資金、管理、協調、溝通等各個方面，由所有受益者直接向對節(jié)水做出貢獻者進行補償是不現實的，此處把政府定義為補償主體，代表其他組織和機構行使補償義務，其他組織和機構可以將自己應該承擔的部分通過稅收、公益金、捐資等形式交給政府。政府在補償活動中作為最后的補償者，履行補償的責任與義務。

按照節(jié)水者受益的原則，西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉改革的間接補償對象應是為節(jié)約和保護水資源做出貢獻的組織機構及個人。在農業(yè)灌溉水價改革中，對凡是采用節(jié)水灌溉技術、種植低耗水的農作物、選擇抗旱品種等節(jié)水措施的農民及經營者給予適當合理補償是符合經濟學原則的。也就是說，我們把農民作為農業(yè)灌溉改革的間接補償對象。

3 西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉水價改革間接補償方式

為了鼓勵農業(yè)灌溉用水主體實施節(jié)水行為，激發(fā)農戶的節(jié)水積極性，對農業(yè)灌溉用水價格進行補貼，既有利于節(jié)約用水，又能減輕農民負擔。間接補償方式包括資金補償、實物補償、技術補償、制度補償等。

資金補償是由受益主體向農業(yè)灌溉節(jié)水主體(農民)提供資金上的支持和補助。這種補償方式在一定程度上增加了農民的收入，彌補了農戶節(jié)水的成本，提升了農民的水價承受能力和支付意愿，從而提高農民的節(jié)水積極性。實物補償是指補償主體向使用節(jié)水技術的補償對象(農民)提供設備、抗旱種子、化肥等形式激發(fā)節(jié)水主體的積極性。這種補貼不僅對農民有利，也可以擴大內需、刺激消費，調動企業(yè)的積極性，擴大生產，增加就業(yè)。技術補償是指針對積極實施農業(yè)節(jié)水行為的主體，政府對其提供滴管、噴灌、微灌等農業(yè)節(jié)水技術支持以及對其進行相關技能的培訓，以便熟練掌握節(jié)水技術。政府作為節(jié)水灌溉技術和相關技術培訓、服務的主體，組織農業(yè)技術站人員向農民提供技術支持及相應的技術培訓，提高農戶對節(jié)水技術的使用技能和生產技能。提供技術支持,可以使農民提高節(jié)水能力和降低農業(yè)生產風險,從而增強其節(jié)水效率和農業(yè)生產的效率。制度補償是指政府利用相應的制度和政策資源為農業(yè)節(jié)水主體制訂一系列親農、惠農的政策并進行補償的一種方式。一方面，可以制定財政貼息、農業(yè)投資、農業(yè)補貼、小額農戶貸款等優(yōu)惠政策；另一方面，建立完善的水權交易制度。在水資源優(yōu)化配置和高效利用的前提下，取得水資源的使用權用水戶以水市場為平臺，通過平等協商，將其節(jié)余的水有償轉讓給其他用水戶，使水資源的使用權發(fā)生變化。

4 西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉水價改革間接補償標準

農業(yè)灌溉水價改革的實質是采用高水價的方式，而在目前農民收入渠道單一、增長速度緩慢的情況下，高水價作為調節(jié)水資源需求的杠桿不僅降低了農民的承受能力，而且影響農民的積極性，在高水價基礎上實施適當的補貼將有利于提升農民的水價承受能力。鼓勵農民使用節(jié)水灌溉，節(jié)約水資源，其中最重要的工作之一就是確定科學適當的補償標準。

4.1 補償標準測算方法

4.1.1 基于成本視角測算

對農業(yè)節(jié)水工程和措施進行補償的具體數額至少要使農業(yè)節(jié)水工程和措施的財務評價得以通過的基礎上，給出定量計算農業(yè)節(jié)水投資補償額和年運行管理費補償額的計算公式[1]。在測算了水資源價值和分析各產業(yè)用水比重的變化之后,計算被擠占的農業(yè)用水量,并建立補償額度測算模型[2]。

4.1.2 基于意愿視角測算

條件價值法(CVM)是目前流行的一種價值評估方法，是通過問卷調查方式考察受訪者在假設性市場里的經濟行為，以得到消費者支付意愿并對商品或服務的價值進行評價的一種方法，主要適用于生態(tài)環(huán)境等無形經濟領域中。條件價值法可以適用于對農民節(jié)水及水價改革的補償意愿，通過問卷，農民可以從自己的灌溉水價承受能力、情感、意志等方面對補償標準作出判斷，也可以分析影響補償標準額大小的因素，通過適當調整測算補償額度[3]。

4.1.3 基于效益視角測算

基于效益的測算方法主要有兩種：一是合作決策理論，即通過建立博弈模型對合作受益者進行計量再分配的方法，其分配方法主要包括納什模型等[4-5]；二是委托代理理論,即在農業(yè)節(jié)水的主體與客體中，政府作為委托人，節(jié)水農民作為代理人，先確定委托人激勵代理的激勵費用，再由激勵費用測算補償額[6-7]。

4.1.4 基于福利視角測算

在市場經濟中，稀缺資源的配置通過“看不見的手”起作用，價格機制對供給和需求起著調節(jié)作用，供求雙方力量均衡時的價格稱為均衡價格，供求雙方力量均衡時的數量稱為均衡數量。在均衡條件下，實現了消費者和生產者的利益最大化，消費者獲得了消費者剩余，生產者獲得了生產者剩余，消費者剩余和生產者剩余就是在資源市場配置下消費者和生產者的福利，進而優(yōu)化了社會福利[8]。

4.1.5 基于生態(tài)視角測算

通過權衡農業(yè)節(jié)水與森林的生態(tài)環(huán)境效益之間的關系來測算節(jié)水補償的數額，用節(jié)水量估計可以產生的環(huán)境經濟效益的價值，環(huán)境經濟效益的價值是用森林的價值來度量的，最終通過節(jié)水量產生的森林的價值作為補償額，將森林的價值在節(jié)水主體之間按比例分配[9]。

總之，學者對農業(yè)灌溉水價改革的補償標準展開了一些研究，但文獻相對較少，本文將采用平衡位移建模來確定農業(yè)灌溉水價改革的間接補償標準。

4.2 平衡位移建模法

平衡位移建模(EDM)是由Muth于1964年建立并使用的，是指將外生變量變化對需求和供給的影響通過需求或供給需求的垂直移動或水平移動來建模的一種方法。其本質上是一種比較靜態(tài)分析，目前該方法在國外被廣泛應用于農業(yè)、環(huán)保、關稅、補貼、教育、營銷等研究領域。該建模方法有3個特點：(1)某一特定的市場體系中，其需求和供給函數沒有假設具體函數形式，為一般函數形式；(2)市場變化(需求和供給曲線)是受到一些外生變量干擾而改變的；(3)市場所受干擾程度的大小由線性彈性函數來估計[10]。

4.3 西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉水價改革間接補償標準的平衡位移建模測算

4.3.1 西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉水價改革間接補償標準的平衡位移建模

圖1 供給與需求均衡

在市場均衡時，消費者的福利可以用消費者剩余來表示，生產者的福利可以用生產者剩余來表示。消費者剩余是消費者在購買一定數量的某種物品時愿意支付的最高價格和實際支付的總價格之間的差額[11]；生產者剩余是生產者在提供一定數量的某種物品時實際供給的總價格與愿意供給的最高價格之間的差額。如圖1所示：S代表供給曲線，D代表需求曲線，需求曲線和供給曲線相交于E點，此時的均衡數量為Q，均衡價格為P，則消費者剩余就是面積SAPE，生產者剩余就是面積SPBE，面積ABE就是兩者之和。我們把生產者福利和消費者福利的和稱作產業(yè)內福利。

接著建立節(jié)水灌溉與水價改革(高水價)模型。農業(yè)節(jié)水灌溉技術的使用增加了農業(yè)生產成本，農業(yè)灌溉采用高水價也增加了農業(yè)生產成本，會導致供給曲線向左上方移動。假定市場對農產品需求不變，則生產者剩余減少，生產者福利減少。均衡價格的提高，會引起消費者剩余減少，消費者福利減少，產業(yè)內福利減少。由于采用節(jié)水和高水價策略導致用水量減少，而用水量減少對農業(yè)產業(yè)以外的其他產業(yè)和生態(tài)環(huán)境產生了正外部性，產業(yè)外福利和環(huán)境效益增加，因而社會總福利增加，社會總福利等于產業(yè)內福利、產業(yè)外福利和環(huán)境福利之和。社會總福利增加量就等于產業(yè)內福利增加量、產業(yè)外福利增加量和環(huán)境福利增加量的總和。我們可以將社會總福利增加量的部分用于補償節(jié)水灌溉主體。其基本的原則是：農業(yè)灌溉水價改革后，采用節(jié)水灌溉主體的福利不小于農業(yè)灌溉水價改革前的福利，否則農民的生產積極性將受到影響。據此來建立農業(yè)灌溉水價改革的平衡位移模型，該模型的建立應滿足以下幾個假設條件：第一，農產品的供給函數和需求函數為線性函數、供給曲線與需求曲線均為直線，在節(jié)水技術和水價變動下平行移動；第二，該模型為靜態(tài)均衡模型，農業(yè)生產不存在規(guī)模報酬變化；第三，農產品市場出清，即農產品市場通過價格機制達到市場均衡狀態(tài)，沒有超額供給或超額需求；第四，農產品的需求量僅為農產品價格的函數，不考慮消費者預期、收入、相關政策等因素的影響；第五，農產品的供給曲線不僅受到農產品價格因素的影響，還受到節(jié)水灌溉技術投入大小和農業(yè)灌溉水價這兩個外生變量的影響。如圖2所示：在采用農業(yè)灌溉水價改革前的農產品市場的需求曲線為D，供給曲線為S0，供給曲線與需求曲線相交于點E0，P0、Q0分別為改革前的均衡數量和均衡價格。改革后農產品市場的供給曲線為S1，由于節(jié)水技術的使用和灌溉水價的提高使農民的生產成本提高了，因此改革后的供給曲線在初始水平上向左上方移動，供給曲線與需求曲線交于點E1，此時的均衡價格和均衡數量分別為P1、Q1。

圖2 農產品供給與需求均衡

農產品市場供求均衡的數學模型可以用如下的數學方程組來表示：

需求曲線Qd=D(P)

供給曲線Qs=S(P，C，R)

均衡條件Qd= Qs

上面的方程組中，P表示農產品價格，C表示采用節(jié)水技術的投入，R表示農業(yè)灌溉水價改革前后的差價。

將上面方程組中的3個等式分別求其全微分可得：

(式1)

(式2)

dQd=dQs

(式3)

將式1、式2兩邊分別除以Qd和Qs，式3兩邊分別除以Qd和Qs，并將其進行適當變換得到：

(1)農產品需求的相對變化量等式為：

(2)農產品供給的相對變化量等式為:

(3)均衡的相對變化量等式為：

其中，Ed,Es,Ec,Er分別表示農產品的需求價格彈性、供給價格彈性、農業(yè)節(jié)水投入彈性、水價改革彈性，Ed<0,Es>0,Ec<0,Er<0。農產品市場供求均衡的數學模型可以轉化為：

將上述方程組進一步化簡可得：

可見，在其他條件不變的情況下，農產品供給數量保持不變時，農業(yè)灌溉節(jié)水技術投入和農業(yè)灌溉水價改革引起農產品價格的上升。為了進一步明確它們之間的關系，需要闡釋產業(yè)內福利問題。

從供求角度來看，產業(yè)內福利的變化是由生產者剩余和消費者剩余變化引起的。灌溉水價改革后比改革前產業(yè)內福利減少了，減少的總量等于生產者剩余減少量加上消費者剩余減少量，用CS代表消費者剩余、PS代表生產者剩余、TS代表總的剩余(產業(yè)內福利)、△CS代表消費者剩余變化量、△PS代表生產者剩余變化量、△TS代表總的剩余變化量，按照生產者剩余和消費者剩余的計算方法，得到：

(1)消費者剩余變化量:

(2)生產者剩余變化量:

(3)產業(yè)內福利的減少量:

由此可見，當|Ed|=|Es|時，消費者剩余和生產者剩余的減少量相等;當|Ed|>|Es|時，生產者剩余的減少量大于消費者剩余的減少量;當|Ed|<|Es|時，生產者剩余的減少量大于消費者剩余的減少量。

4.3.2 西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉水價改革間接補償標準的確定

從1987年創(chuàng)作《十八歲出門遠行》起，余華便被指認為先鋒作家，而他自己也表現出與過往抒情式的寫作經驗決裂的心態(tài)，但從這三篇傳統(tǒng)文體實驗小說的情形來看，僅僅以先鋒內部的闡釋框架理解其創(chuàng)作，只是強化了余華的先鋒作家身份，不僅沒有超出文學史對余華文學批評的既有框架，也決不能整全地揭示這三篇小說在創(chuàng)作上的特異性與復雜性。當我們離開文學作品的本體，從文學的外圍也就是文學以外的線索包括其創(chuàng)作的歷史語境等，也許能挖掘其創(chuàng)作本身所附有的大量信息。

可見，只要求得了農產品的需求價格彈性值和供給價格彈性值，就可通過上述公式來確定對節(jié)水主體的補償標準。假設對節(jié)水主體的補償額用CA來表示，農業(yè)灌溉節(jié)水投入用C來表示，改革后的灌溉水價增量用R來表示，則對于灌溉水價改革后采用了節(jié)水灌溉技術的農民的補償額用下面的公式計算。

5 西部干旱區(qū)農業(yè)灌溉水價改革間接補償實施的保障措施

節(jié)水是保護好生態(tài)環(huán)境的重要手段，是生態(tài)文明建設的重要內容。為了更好地促進農民節(jié)水，需要采取相應的保障措施。

5.1 間接補償機制的資金保障

資金保障是灌溉水價間接補償的基礎，而資金渠道單一，所需資金嚴重不足是制約生態(tài)節(jié)水補償的重要因素。為了保障節(jié)水補償的資金安全，需多渠道籌措資金。

5.1.1 加大財政轉移支付中生態(tài)補償的力度

各級政府是生態(tài)保護的主要倡導者、推動者和參與者，節(jié)水補償還應由政府買單。各級政府應把生態(tài)財政作為公共財政的重要組成部分，加大財政轉移支付中生態(tài)補償的力度。生態(tài)環(huán)境是公共需要，政府轉移支付體現其公共物品性質。中央和各級地方政府應把生態(tài)保護專項資金列入財政預算，加大對生態(tài)節(jié)水和生態(tài)保護的資金支持力度。中央政府的財政支出結構需不斷調整優(yōu)化，資金的安排和使用應著重向欠發(fā)達地區(qū)、生態(tài)功能區(qū)、水系源頭地區(qū)傾斜，優(yōu)先保障生態(tài)環(huán)境保護作用明顯區(qū)域的資金支持力度。各級地方政府也應進一步調整財政支出結構，保證財政支出向生態(tài)節(jié)水和生態(tài)保護傾斜。

加大西部地區(qū)生態(tài)用水的資金支持力度，引導農業(yè)產業(yè)結構調整，進一步優(yōu)化農業(yè)產業(yè)結構，發(fā)展替代產業(yè)和特色產業(yè)，發(fā)展循環(huán)農業(yè)，推動構建與生態(tài)保護相適應的農業(yè)產業(yè)布局。

5.1.2 建立生態(tài)補償基金

除國家、各級地方財政對節(jié)水補償的資金支持以外，應積極引導社會各方參與，引導國內外資金投向生態(tài)建設和環(huán)境保護。建立由社會各界及受益各方參與的多元化、多層次、多渠道的生態(tài)環(huán)境補償基金投融資體系。例如：為擴大資金來源，采用發(fā)行補償生態(tài)的彩票；積極利用國債資金、開發(fā)性貸款以及國際組織和外國政府的貸款或贈款；積極探索生態(tài)建設、環(huán)境污染整治與城鄉(xiāng)土地開發(fā)相結合的有效途徑，在土地開發(fā)中積累生態(tài)環(huán)境保護資金；建立社會各界、受益各方積極參與的節(jié)水發(fā)展專項資金等。

5.2 建立健全農業(yè)節(jié)水技術推廣體系

農業(yè)節(jié)水事業(yè)的推進，離不開農業(yè)節(jié)水技術的推廣和應用。各級政府應積極引導，形成多元化、全方位的節(jié)水技術推廣和應用體系。

5.2.1 加強噴灌或微灌等技術的推廣

在農業(yè)生產中積極引導并鼓勵使用微滴灌溉、平移式噴灌等，這些都是灌溉使用頻率較高的形式。其中，滴灌或膜下滴灌技術在我國西部地區(qū)已成為成型技術，并已具備一定的規(guī)模；微噴灌具有較高的節(jié)水效果，用水利用率可達90%以上，比普通漫灌可節(jié)水50%以上，可以有效地實現收益最大化。使用噴灌或微灌等方式,不僅可以大幅度節(jié)省水資源, 還有以下優(yōu)點：第一，取消了毛渠、田間灌水溝及畦埂，確保每一個角落的農作物都能夠得到灌溉,增加了農作物的播種面積，進而增加了農作物的產量；第二，大幅減少了田間渠系建設及管理維護和土地耕作等的工作量，有效降低了農業(yè)生產的勞動投入，提高了勞動生產率；第三，灌水均勻，土壤不板結，有利于搶季節(jié)、保全苗，改善了田間小氣候和農業(yè)生態(tài)環(huán)境；第四，滴灌具有蒸發(fā)損失少、省水、省電、省肥、省工等優(yōu)點。因此，在西部地區(qū)應大力推廣微灌或噴灌等節(jié)水灌溉技術，以實現農業(yè)節(jié)水和增產增效。

5.2.2 加強農業(yè)用水管道運輸

管道運輸是用管道作為運輸工具的一種輸送水資源的方式，能夠減少水資源輸送過程中的浪費現象。為了在輸送過程中更好地節(jié)約水資源,在進行農業(yè)灌溉用水輸送的時候可以使用管道來運輸,如果采用普通渠道來輸送水資源，在運輸的過程中就會出現水被土地吸收和蒸發(fā)的情況,造成水資源的浪費。在水資源稀缺的干旱地區(qū)，水資源輸送過程中的節(jié)水運輸，也是節(jié)約農業(yè)用水、實現水資源可持續(xù)利用的有效手段。

5.2.3 強化產學研合作

以政府為主導，強化產學研合作，大力推進節(jié)水設備生產企業(yè)和相關研究機構、高校的合作。節(jié)水設備生產企業(yè)作為技術需求方，科研院所或高等學校為技術的供給方，加強三方合作，就是促進技術創(chuàng)新所需各種生產要素的有效組合。