“制度+科技+監(jiān)督”積極構(gòu)建廉潔風險防控三道防線

陳娟

摘要：近年來，中紀委、國資委黨委先后印發(fā)了《關(guān)于加強廉政風險防控工作的指導意見》、《關(guān)于加強中央企業(yè)廉潔風險防控工作的指導意見》等通知，對提高企業(yè)廉潔風險防控水平起到了有力的促進作用。安全環(huán)保技術(shù)監(jiān)督中心紀委將廉潔風險防控理論應(yīng)用于工作實踐，抓住重要領(lǐng)域、重點崗位和權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，深入推進廉潔風險防控工作，不斷提高預(yù)防腐敗能力，提升企業(yè)管理水平。

關(guān)鍵詞：廉潔風險排查;廉潔風險防控

一、以“查”為起點，全員參與全面識別廉潔風險點，構(gòu)筑廉潔風險防控工作的第一道防線

（一）摸清權(quán)力底數(shù)，建立風險清單，增強清權(quán)確權(quán)的科學性

我們清醒地意識到，有崗位就有廉潔風險、有權(quán)力就有廉潔風險，全體員工堅持以清理為基礎(chǔ)，以限權(quán)為核心，采取逐人排查、逐項把關(guān)、分層推進等方式，圍繞人、財、物、事四個方面，全面清理審核各項職權(quán)，明確權(quán)力的責任主體，確定業(yè)務(wù)事項的類別、行使依據(jù)，編制制度目錄、業(yè)務(wù)流程目錄，繪制業(yè)務(wù)運行流程圖，確保權(quán)力無遺漏，徹底摸清權(quán)力底數(shù)。

（二）設(shè)定風險權(quán)重，量化風險等級，增強風險防控的準確性

圍繞權(quán)力運行主線，從重點領(lǐng)域、重點部門、重點環(huán)節(jié)入手，對查找出的風險點，從廉潔風險發(fā)生概率和造成損失的兩個維度，對應(yīng)得出5類風險，舉例說明，廉潔風險發(fā)生概率分別為每周、每月、每季度、一年內(nèi)以及一年以上，對應(yīng)的權(quán)重為0.5、0.4、0.3、0.2、0.1，造成的損失從經(jīng)濟財產(chǎn)損失和品牌信譽損失兩個方面進行衡量，分別為5分、4分、3分、2分、1分，將發(fā)生概率的權(quán)重與造成損失的分值相乘，即可得出該風險的等級程度，分為極高、較高、高、中、低五類。

（三）確定責任人，繪制職權(quán)運行圖，增強節(jié)點風險的可控性

對制度的內(nèi)容提綱挈領(lǐng)，通過定崗、定職、定責，優(yōu)化和細化管理業(yè)務(wù)流程，將各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)用流程符號呈現(xiàn)出來，繪制出各個崗位的職權(quán)運行圖。廉潔風險點各環(huán)節(jié)上逐一標明控制節(jié)點的具有管理職責的直接責任人，將風險點與責任人一一對應(yīng)，并要求一個責任人不得擔任兩處以上廉潔風險節(jié)點的直接責任人。

二、以“防”為重點，建立健全風險防控機制，打造廉潔風險防控聯(lián)合防線

（一）建立健全制度系統(tǒng)建設(shè)，凸顯制度預(yù)防作用

一是梳理規(guī)范制度，填補制度空白。查看已建立的制度是否存在廉潔風險，是否符合實際，并根據(jù)工作和管理的需要不斷創(chuàng)新，根據(jù)新情況、新特點、新傾向不斷修正現(xiàn)有制度，確保各項權(quán)力運行和各項管理工作有章可循。二是狠抓制度執(zhí)行力，嚴格落實制度。加強制度落實情況的監(jiān)督檢查，提高制度的執(zhí)行力，及時解決各項制度執(zhí)行過程中存在的問題。

（二）運用科學合理管理模式，凸顯權(quán)力制衡作用

從決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)之間的相互分離和有效制衡入手，對各項權(quán)力有效分解，進一步明確權(quán)力使用界限，按照定崗、定責、定員的要求，體現(xiàn)崗位設(shè)置的不相容性，確保權(quán)責利對等，特別是人、財、物管理等權(quán)力運行過程中的重點崗位、重點環(huán)節(jié)和容易產(chǎn)生腐敗的高危環(huán)節(jié)，做到有限用權(quán)、審慎用權(quán)。

（三）健全完善公開機制，凸顯監(jiān)督制約作用

一是對“誰有權(quán)，有哪些權(quán)”進行公開，將已建立的廉潔風險清單、權(quán)力運行流程公開化，對各崗位具有的權(quán)力、權(quán)力行使的部位及責任人實行全面公開，接受監(jiān)督;二是將權(quán)力運行事項的有關(guān)信息、全過程全面公開，主動接受干部群眾的監(jiān)督;三是將在合規(guī)管理監(jiān)察、內(nèi)控檢查、審計監(jiān)察等專項監(jiān)察中已出現(xiàn)的廉潔風險點、責任追究的責任人公開，確保權(quán)力在陽光下運行。

（四）強化電子監(jiān)察信息系統(tǒng)運用，凸顯科技制約作用

以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，逐步實現(xiàn)傳統(tǒng)廉潔風險防控到信息化防控的轉(zhuǎn)換，通過不斷完善全覆蓋的電子監(jiān)察系統(tǒng)以及集中督查、重點督促等方式，對廉潔風險的種類和風險等級進行迭代和調(diào)整，對出現(xiàn)的重大廉潔風險及時公開預(yù)警，逐步實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)監(jiān)控，做到信息可監(jiān)控、行為留痕跡、過失可追溯。

三、以“控”為關(guān)鍵，多措并舉構(gòu)建“大監(jiān)督”格局，打造廉潔風險監(jiān)督制約防線

（一）加強對風險防控的專項管理，有效制約權(quán)力運行

一是開展專項檢查。持續(xù)開展對落實中央八項規(guī)定精神情況的專項檢查，“兩個責任”落實情況的檢查、內(nèi)部巡視監(jiān)督，對廉潔風險排查的開展情況進行大摸底、大檢查;根據(jù)易發(fā)、多發(fā)的重點領(lǐng)域和風險等級的高低程度確定合規(guī)管理監(jiān)察的重點和應(yīng)采取的技術(shù)方法，從而達到風險防控目的。二是將廉潔風險防控與內(nèi)控審計相結(jié)合。充分發(fā)揮內(nèi)控審計的檢查、監(jiān)督和評價職能，做好專項審計和內(nèi)控檢查工作，通過發(fā)現(xiàn)的廉潔風險，不斷修正企業(yè)的管理制度，堵漏管理風險。

（二）加強對風險防控的常態(tài)控制，有效制約權(quán)力運行

一是每年定期集中開展廉潔風險防控工作。每年根據(jù)崗位變化情況、人員變化情況、管理事項變化等，對廉潔風險開展一次地毯式全面排查，對廉潔風險進行再甄別、再篩選，查漏補缺。二是動態(tài)更新調(diào)整廉潔風險類別和等級。結(jié)合日常監(jiān)督檢查，以及每年開展的合規(guī)管理監(jiān)察內(nèi)容和報告結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的新增風險進行擴充、制定行之有效的防控措施和職權(quán)運行流程圖。

（三）加強對廉潔風險的重點控制，有效制約權(quán)力運行

一是抓好重點領(lǐng)域，突出抓好工程建設(shè)、物資采購、修理修繕等重點領(lǐng)域，特別是集團公司級、公司級投資項目的監(jiān)督控制，杜絕廉潔問題的發(fā)生;二是抓好重點部門，加大對人事（組織）部門、財務(wù)部門、物資采購部門、工程管理部門等重點部門的防控力度，及時協(xié)助相關(guān)單位和部門建章立制，堵塞管理漏洞;三是抓好重點人員，對處于關(guān)鍵崗位上的，掌握人、財、物、事權(quán)力的人員實行必要的輪換機制，尤其是風險等級越高的崗位，交流的年限應(yīng)當越短。

四、結(jié)束語

做好廉潔風險防控工作要堅持以重點帶全面，以節(jié)點促整體，才能確保風險排查不留死角，防控措施不留漏洞，做到長遠目標與階段性目標相結(jié)合，確保風險防控工作取得實效。