我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化及其存在的問(wèn)題研究

欒錫武 石艷鋒 蔣陶

摘要：分析了我國(guó)高科技投入、高科技產(chǎn)出和低科技成果轉(zhuǎn)化率之間矛盾存在的原因。認(rèn)為科技成果產(chǎn)出環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題是低轉(zhuǎn)化率的重要原因，重點(diǎn)研究了我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因，就轉(zhuǎn)化率低的原因提出了幾點(diǎn)建議。低的科技成果轉(zhuǎn)化率和我國(guó)當(dāng)前科技項(xiàng)目立項(xiàng)模式、科技成果評(píng)價(jià)模式，以及科研和企業(yè)的脫節(jié)等有很大關(guān)系。從當(dāng)前的科技成果轉(zhuǎn)化率低來(lái)判斷，我們應(yīng)該降低當(dāng)前的科技投入。

Abstract： This paper analyzes the reasons of the contradiction between China's high-tech input， high-tech output and low conversion rate of scientific and technological achievements. This paper points out that the problems in the output of scientific and technological achievements are the important reasons for the low conversion rate. The low conversion rate of scientific and technological achievements has a lot to do with the current mode of setting up scientific and technological projects， the evaluation mode of scientific and technological achievements， and the disconnection between scientific research and enterprises. Judging from the low conversion rate of current scientific and technological achievements， we should reduce the current investment in science and technology.

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化率;科技投入;科技產(chǎn)出

Key words： transfer rate of scientific and technological achievements;scientific and technological input;the output of science and technology

中圖分類號(hào)：F124.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2019）25-0290-03

0? 引言

科技成果轉(zhuǎn)化是國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心環(huán)節(jié)，一直倍受我國(guó)政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界的重視。但現(xiàn)實(shí)的情況是我國(guó)整體科技成果轉(zhuǎn)化工作不盡如人意[1]。2019年2月我國(guó)統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2018年我國(guó)全年的科研經(jīng)費(fèi)投入已超過(guò)日本兩倍多，升至世界第二位。考慮到較低的科技成果轉(zhuǎn)化率，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)投入存在很大程度的浪費(fèi)現(xiàn)象。那么，在目前情況下，科研經(jīng)費(fèi)到底應(yīng)該投入多少合適，成為學(xué)者們討論的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。本文主要分析了科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因，在此基礎(chǔ)上給出了一些提高科技成果轉(zhuǎn)化率的措施。

1? 我國(guó)科技投入產(chǎn)出現(xiàn)狀

據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《2018年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》[2]，2018年我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為900309億元，全年研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)（科研經(jīng)費(fèi)）支出為19657億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的2.18%，主要支持1052個(gè)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目、563個(gè)國(guó)家科技重大專項(xiàng)課題、44504個(gè)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、501個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、132個(gè)國(guó)家工程研究中心、217個(gè)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、1480個(gè)國(guó)家企業(yè)技術(shù)中心等。

據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《2018年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)》[3]，2017年中國(guó)在國(guó)際頂尖學(xué)術(shù)期刊共發(fā)表論文699篇，占總數(shù)的6.5%，排世界第4位;在各學(xué)科最具影響力國(guó)際期刊上共發(fā)表論文8259篇，占世界的15.1%，排世界第2位;被SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的論文為36.12萬(wàn)篇，占世界份額的18.6%，排世界第2位;被CSTPCD（中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)）收錄的論文53.18萬(wàn)篇。這樣中國(guó)發(fā)表的論文總數(shù)已遠(yuǎn)超美國(guó)（52.40萬(wàn)篇），排名世界第1位。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2018世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》[4]，2017年中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（CNIPA）共受理了138萬(wàn)件發(fā)明專利申請(qǐng)，占全球的43%，同比增長(zhǎng)14.2%，排名世界第1位。

2? 我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

習(xí)近平總書(shū)記在2016年全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)和中國(guó)科協(xié)全國(guó)代表大會(huì)上提出科學(xué)研究要服從“三個(gè)面向”，指出：“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力，促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)結(jié)合是改革創(chuàng)新的著力點(diǎn)，也是我們與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大的地方，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主戰(zhàn)場(chǎng)，必須加快推進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化”。

科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動(dòng)者的素質(zhì)、技能或知識(shí)得到增加，勞動(dòng)工具得到改善，勞動(dòng)效率得到提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。具體地，按照我國(guó)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，科技成果轉(zhuǎn)化是為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

我國(guó)重視科技成果的轉(zhuǎn)化工作。改革開(kāi)放40年以來(lái)，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，我國(guó)從大力發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，引入科技成果轉(zhuǎn)化載體，到實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程，再到實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，國(guó)家先后制定和出臺(tái)了一系列的政策和行動(dòng)計(jì)劃[5]。截至2018年底，國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金累計(jì)設(shè)立21支子基金，資金總規(guī)模達(dá)到313億元。但事實(shí)上，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率并不高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中科院2013年3種專利申請(qǐng)達(dá)到13292件，有效專利22122件，通過(guò)各種方式實(shí)施的只有1955件[6];全國(guó)高校2012年專利申請(qǐng)量達(dá)到113430件，有效專利117000件，通過(guò)轉(zhuǎn)讓和許可實(shí)施的只有2380件[7]，成果轉(zhuǎn)化率分別為8.8%和2%[8]。據(jù)《2015年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》，2014年，我國(guó)高校有效科研成果轉(zhuǎn)化率為13.5%[9]。根《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化行業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查分析及市場(chǎng)前景預(yù)測(cè)報(bào)告（2017年版）》[10]，2015年，全國(guó)共登記科技成果59649項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的5726項(xiàng)，成果轉(zhuǎn)化率不足10%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的還不到5%。據(jù)四川省科技廳《2017年度四川省科技廳成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告》，2017年四川省共實(shí)施各級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目10153項(xiàng)，產(chǎn)出科技成果15920項(xiàng)，有2317項(xiàng)科研成果進(jìn)行了轉(zhuǎn)化，占比14%。據(jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》[11]，2017年，2766家研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校登記科研成果共9999項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)讓9907項(xiàng)，轉(zhuǎn)化率15%。截至2018年底，我國(guó)有效專利保有838.1萬(wàn)件，全年共簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同41.2萬(wàn)項(xiàng)，轉(zhuǎn)化率5%。

國(guó)內(nèi)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)識(shí)存在一些偏差，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵邊界以及統(tǒng)計(jì)測(cè)量等問(wèn)題需要進(jìn)一步探討。但不可否認(rèn)的事實(shí)是，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率、專利實(shí)施率都普遍較低，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化則更低，這與美日等發(fā)達(dá)國(guó)家80%的科技成果轉(zhuǎn)化率差距甚遠(yuǎn)[12]。

3? 存在的問(wèn)題分析

科技成果轉(zhuǎn)化率的高低直接影響著一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度。我國(guó)每年產(chǎn)出的科技成果數(shù)量巨大，但轉(zhuǎn)化率并不理想。較低的科技成果轉(zhuǎn)化率，說(shuō)明多數(shù)科技成果未能從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)與企業(yè)，這在很大程度上延緩了科技進(jìn)步，制約了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整。這些耗費(fèi)大量人力、物力、財(cái)力獲得的科技成果，在完成論文發(fā)表、專利申報(bào)、職稱評(píng)定、成果鑒定、獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)后即被束之高閣，最終未能走向市場(chǎng)，這在很大程度上也造成了資源的浪費(fèi)[13]。可見(jiàn)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題不容樂(lè)觀。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。科技成果的產(chǎn)出僅是第一步。有了科技成果，還需要良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、正確的政策激勵(lì)、充足的資源配置、適宜的體制機(jī)制、功能健全的中介機(jī)構(gòu)、完好的市場(chǎng)秩序，成熟的市場(chǎng)評(píng)價(jià)與定價(jià)體系、以及知識(shí)面廣的復(fù)合型人才的深度參與，與此同時(shí)，也還需要政府、企業(yè)、科研院所的密切配合。針對(duì)上述問(wèn)題，我國(guó)學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了深入分析，并有針對(duì)性地給出了相關(guān)建議[9，12-15]。本文認(rèn)為，科技成果產(chǎn)出的第一步是關(guān)系成果轉(zhuǎn)化的最為關(guān)鍵的一步。我國(guó)當(dāng)前成果轉(zhuǎn)化率低很重要的問(wèn)題是出在這一步。與之相關(guān)的原因包括：

3.1 科研項(xiàng)目的立項(xiàng)源自創(chuàng)造地而非使用地

前面提到，科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地。按照這個(gè)邏輯，科研項(xiàng)目的立項(xiàng)，或者動(dòng)因應(yīng)該源自使用地。是將使用地遇到的問(wèn)題和困難表述給創(chuàng)造地，依此目的開(kāi)展科研立項(xiàng)，最后將科研成果返回到使用地用以問(wèn)題的解決。但我國(guó)當(dāng)前多數(shù)科技項(xiàng)目的立項(xiàng)操作，在很大的程度上掌控在基于實(shí)驗(yàn)室的科技人員手中，包括項(xiàng)目的設(shè)立、項(xiàng)目指南編寫(xiě)、立項(xiàng)評(píng)議等環(huán)節(jié)。這導(dǎo)致我國(guó)科研項(xiàng)目的全流程都是學(xué)院派的，其立項(xiàng)動(dòng)機(jī)、研究?jī)?nèi)容都和實(shí)際應(yīng)用相去甚遠(yuǎn)。

3.2 評(píng)價(jià)體系未包含成果轉(zhuǎn)化

現(xiàn)有的科技評(píng)價(jià)體系中，科研人員經(jīng)費(fèi)數(shù)量、論文數(shù)量、論文影響因子、所獲獎(jiǎng)項(xiàng)等是對(duì)科研機(jī)構(gòu)和科研人員進(jìn)行評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)。科研成果是否轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)化后的情況，均未納入考核指標(biāo)，對(duì)于科研機(jī)構(gòu)或科研人員來(lái)說(shuō)，科研成果的形成也就意味著科學(xué)研究的結(jié)束。這種科研實(shí)際上是從實(shí)驗(yàn)室到實(shí)驗(yàn)室，并不存在從實(shí)驗(yàn)室到使用地的過(guò)程。科研人員憑借經(jīng)費(fèi)數(shù)量、論文數(shù)量、論文影響因子獲得獎(jiǎng)項(xiàng)，獲得科研影響力和學(xué)術(shù)地位，從而掌控更多的科研資源。整個(gè)過(guò)程基本和科研成果是否進(jìn)行了轉(zhuǎn)化應(yīng)用都無(wú)關(guān)。這就是為什么在世界上能獲得諾貝爾醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)的屠呦呦，在中國(guó)三度落選中科院院士。

3.3 科研條件優(yōu)越，科研成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動(dòng)力不足

現(xiàn)在中國(guó)的科研人員，科研經(jīng)費(fèi)充足、科研條件優(yōu)越、待遇優(yōu)厚、社會(huì)地位較高。2018年中國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)投入總量?jī)H比美國(guó)少1000億美元，是日本科研投入的兩倍還多，位于世界第二。在這種情況下，多數(shù)的科研人員都具有較為充足的科研經(jīng)費(fèi)。另一方面，當(dāng)前中國(guó)設(shè)立了名目繁多的人才項(xiàng)目。通過(guò)人才項(xiàng)目，科研人員科研獲得不菲的個(gè)人收入。這使得科研人員的收入水平遠(yuǎn)高于企業(yè)端對(duì)等的人員收入。在這種情況下，科研人員更愿意保留在試驗(yàn)室，而不去觸及有關(guān)應(yīng)用的事。從而使中國(guó)科研機(jī)構(gòu)或科研人員進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)驅(qū)力缺失。

3.4 科研成果的評(píng)價(jià)缺乏應(yīng)用導(dǎo)向

我國(guó)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)基本是由實(shí)驗(yàn)室端的科研人員掌控的，對(duì)科研成果的評(píng)定同樣也是實(shí)驗(yàn)室端的科研人員掌控的。在這種情況下，我們產(chǎn)出所謂優(yōu)秀的，可以獲獎(jiǎng)的科研成果都是有實(shí)驗(yàn)室端的科學(xué)家自己評(píng)定出來(lái)的，而不是經(jīng)過(guò)實(shí)際生產(chǎn)檢驗(yàn)，能夠解決實(shí)際生產(chǎn)問(wèn)題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科研成果。和日本相比，我國(guó)在科研投入和科研成果數(shù)量方面都完勝日本，但日本的諾獎(jiǎng)數(shù)量遠(yuǎn)超我國(guó)，同樣地，日本的實(shí)際科技水平也遠(yuǎn)超我國(guó)。

3.5 科研成果產(chǎn)出的人群

由于當(dāng)前政策的壓力，研究生畢業(yè)必須要發(fā)表一定數(shù)量的論文。面對(duì)這種壓力，多數(shù)研究生存在“制造”科研論文的情況。在這種情況下，科研成果產(chǎn)出的主要?jiǎng)右蚴峭瓿蓴?shù)量，其質(zhì)量問(wèn)題已基本不在考慮的范圍之內(nèi)。在我們眾多的科研成果當(dāng)中，研究生所制造的科研成果占據(jù)相當(dāng)?shù)谋戎亍?/p>

在研究機(jī)構(gòu)也在一定程度上存在相似的問(wèn)題。研究人員，特別是年輕的研究人員，面對(duì)職稱評(píng)定、崗位定級(jí)的壓力下時(shí)，難免存在湊論文的情況，這種“刻意制造、精心編排”的科研成果同樣以數(shù)量為首要目的，從而其質(zhì)量就難以保證，這樣的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用基本的可能就不存在。

3.6 科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)分離

在邏輯上，雖然學(xué)術(shù)界與企業(yè)界是兩個(gè)完全獨(dú)立的系統(tǒng)，但科研機(jī)構(gòu)是科研成果的主要提供者，企業(yè)是科研成果的需求者，兩者實(shí)際上應(yīng)是密不可分的上下游關(guān)系、供需關(guān)系、互為支撐關(guān)系。但科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的分離是我國(guó)目前存在的普遍現(xiàn)象。

這分為兩種情況。對(duì)于大型企業(yè)，它們一般擁有自己的研究院，其研究實(shí)力、水平和裝備都不是科研院所所能及，如阿里巴巴研究院、谷歌研究院等。企業(yè)問(wèn)題的解決一般不通過(guò)普通的科研院所。而對(duì)于一般小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力遠(yuǎn)不能和科研院所的科研人員比。這些企業(yè)又對(duì)科研院所望塵莫及。這兩種情況都導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的分離。

還有一個(gè)就是科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)各自的定位問(wèn)題。企業(yè)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，對(duì)科研成果有強(qiáng)烈的需求卻不知從何下手，而科研機(jī)構(gòu)定位科學(xué)前沿，得出的成果和市場(chǎng)需求相差很遠(yuǎn)，因而無(wú)法滿足市場(chǎng)需求。雙方在各自的定位上，在需求對(duì)接上都嚴(yán)重失調(diào)，從而造成科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的分離。

提高科技成果轉(zhuǎn)化率，對(duì)于提升我國(guó)創(chuàng)新能力的重要性不言而喻。表面上看，產(chǎn)生科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的原因是我們的科技水平偏低，究其根本原因則是科研沒(méi)有與實(shí)踐需求相結(jié)合，科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合關(guān)鍵是技術(shù)能力的結(jié)合。但在現(xiàn)階段，由于重科研輕轉(zhuǎn)化、缺少風(fēng)險(xiǎn)投資、轉(zhuǎn)化動(dòng)力機(jī)制缺乏、中介服務(wù)體系不健全等原因，導(dǎo)致我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率較低，制約著科研院所和高等院校服務(wù)社會(huì)功能的充分發(fā)揮。[17]

4? 結(jié)論與建議

經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放30多年努力，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)居世界第二，科技投入已超過(guò)日本，升為世界第二。但我國(guó)當(dāng)前較低的科技成果轉(zhuǎn)化率和相對(duì)較高的科研投入不相匹配。其原因和我國(guó)科技項(xiàng)目立項(xiàng)模式、科技成果評(píng)價(jià)模式，以及科研和企業(yè)的脫節(jié)有很大關(guān)系。從當(dāng)前的科技成果轉(zhuǎn)化率低來(lái)判斷，我們應(yīng)該降低當(dāng)前的科技投入。

科技是國(guó)之利器，國(guó)家賴之以強(qiáng)，企業(yè)賴之以贏，人民生活賴之以好，科技轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用日益增強(qiáng)[18]，為使我國(guó)科技轉(zhuǎn)化率在發(fā)達(dá)科技相當(dāng)，本文敘述了低科技轉(zhuǎn)化率的原因及其存在的問(wèn)題，針對(duì)這些問(wèn)題，提幾點(diǎn)建議：科研項(xiàng)目的建立不單單應(yīng)該從發(fā)源地，而應(yīng)該以解決實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，更好的落到實(shí)際問(wèn)題的解決中去。國(guó)家對(duì)科研技術(shù)成果的肯定，衡量科研成果的價(jià)值，不止是看科技論文的數(shù)量和質(zhì)量，在衡量科研成果時(shí)，還應(yīng)注意到申請(qǐng)專利的數(shù)量和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的完整性，科研成果的轉(zhuǎn)化不僅僅是對(duì)結(jié)果的看重，更是對(duì)科研人員在科學(xué)研究的過(guò)程中付出努力的肯定。

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